《江西省基金从业资格：资产管理基础考试试卷》由会员分享，可在线阅读，更多相关《江西省基金从业资格：资产管理基础考试试卷（9页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、江西省基金从业资格：资产管理基础考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、我国证券投资基金托管费以_为基础计提。 A：基金资产总值 B：基金资产净值 C：基金发行规模 D：固定金额 2、在制定资金清算流程时，基金销售机构应注意的规范有_。 A建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致 B严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异常交易处理 C将赎回、分红
2、及认/申购不成功的相应款项直接划人投资人开户时指定的同名银行账户 D在交易被拒绝或确认失败时，应主动通知投资人3、投资指令经风控部门审核，可以起到_的作用。 A防止基金经理决策的随意性与道德风险 B避免出现投资失误 C提高交易效率 D实现决策人与执行人相分离 4、在制定基金销售业务基本规程时，基金销售机构应注意以下_规范。 A基金销售重要业务环节应实施有效复核，确保重要环节业务操作的准确性 B建立科学的基金产品评价体系，审慎选择所销售的基金产品 C所选择的合作服务提供商应符合监管部门的资质要求 D建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致5、我国商业银行和证券公司发行的理财计划
3、属于_ A：公募证券 B：私募证券 C：企业年金 D：股票 6、独立董事任职时应具备的条件包括_。 A直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职 B具有5年以上金融、法律或者财务的工作经历 C最近3年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与拟任职的基金管理公司存在业务联系或者利益关系的机构任职 D通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试 7、依照产生风险原因的不同，基金销售的风险主要包括_。 A系统风险 B操作风险 C技术风险 D合规风险 8、封闭式基金和开放式基金的主要区别不包括_。 A份额限制不同 B交易场所不同 C投资对象不同 D激励约束机制与投资策略不同 9、基金销售人员应当熟
4、悉所推介基金的_。 A基金合同 B基金销售业务流程 C招募说明书 D产品特征 10、基金注册登记机构是指负责基金的_等业务的机构。 A登记 B存管 C清算 D交收11、下列基金经理中，更容易有良好的中长期业绩回报的是_。 A风格稳健的 B任职稳定、不经常变动公司的 C在各种不同市场环境中都有较出色表现的 D任职期较长的(通常不低于3年) 12、根据证券投资基金法，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的_以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。 A60% B70% C80% D90% 13
5、、基金销售机构应_。 A不在同一时间代销多只基金 B关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性 C为投资人办理基金销售业务手续时，识别客户有效身份 D在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供投资人权益须知14、封闭式基金的资产净值应至少每周在指定的全国性报刊上公告_次。 A：1 B：2 C：3 D：4 15、下列属于我国公司股东权利的有_。 A公司重大决策参与权 B对公司的经营管理提出质询 C持有的股份可以依法转让 D查阅公司章程 16、通常情况下，交易所上市的有价证券以其估值H的_估值。 A：平均价 B：收盘价 C：开盘价 D：预期收益的现值 17、下列属于中国证监会职责的有_。
6、 A制定有关证券市场监督管理的规章和规则，依法行使审批或者批准权 B公布证券交易行情 C对证券市场信息披露情况进行监督检查 D制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则并监督实施 18、在上半年结束后_日内，基金管理人在指定报刊上披露半年度报告摘要，在管理人网站上披露半年度报告全文。 A：30 B：60 C：90 D：120 19、证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定要求销售机构信息管理平台应_。 A具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制 B具备基金销售费率的监控机制 C具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制 D支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用 20、围绕证券投资基金法，中
7、国证监会、证券交易所和中国证券业协会制定并发布了一系列部门规章、规范性文件和自律规则，对_及基金从业人员管理等各个方面作出了具体规定。 A基金管理人、基金托管人 B基金募集 C基金交易、管理、托管 D基金信息披露、销售 21、从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试，考试科目为_，通过者获得基金销售从业许可。 A证券市场基础知识 B证券投资基金 C证券发行与承销 D证券投资基金销售基础知识 22、个人投资者从基金分配中获得的_，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴20%的个人所得税。 A国债利息收入 B股票的股息收入 C企业债券
8、的利息收入 D储蓄存款利息 23、无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占_的股票。 A份数 B比例 C资金 D数量 24、基金份额净值等于_除以基金当前的总份额。 A基金资产总值 B基金资产净值 C基金公允价值 D基金资产估值 25、我国目前只能由依法设立的_担任基金管理人。 A基金投资者 B基金管理公司 C基金份额持有人 D基金托管银行 26、根据投资目标的不同，基金可以分为_。 A契约型基金与公司型基金 B成长型基金、收入型基金和平衡型基金 C主动型基金和被动(指数)型基金 D交易型开放式指数基金(ET与上市开放式基金(LO 27、封闭式基金的报价单位为每份
9、基金价格。基金的申报价格最小变动单位为_元人民币。 A1 B0.1 C0.01 D0.001 28、关于ETF的交易规则，正确的是_。 A上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值 B上市首日无涨跌幅限制 C申报价格最小变动单位为0.01元 D买入申报数量为1000份或其整数值 29、以下关于代销渠道特点的说法错误的是_ A：对客户的控制力强，且有广泛的客户基础 B：客户可得到独立的顾问服务 C：代销机构有业绩才有佣金，基金公司不承担固定成本 D：商业对手对渠道的竞争提高了代销成本 30、关于现金比例变化法的说法，错误的是_。 A通过回归的算法来确定基金经理是否具有择时能力 B较为直观 C通
10、过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理的择时能力 D市场繁荣期，基金的现金或低风险、低收益资产的比例较小说明其择时能力较好 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。) 31、普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司_的基础。 A负债 B注册资本 C虚拟资本 D货币资金 32、基金销售市场细分的可测原则要求，应测算出的量化指标有_。 A销售规模 B客户数量 C购买态度 D服务意识33、开放式基金单个开放日的基金净赎回
11、申请超过基金总份额的_时，为巨额赎回。 A3% B5% C10% D20% 34、股票型基金依据投资市场的不同，可分为_。 A全球股票型基金 B国内股票型基金 C地区股票型基金 D国外股票型基金35、目前，_构成了我国基金销售的主要渠道。 A商业银行 B证券公司 C证券投资咨询机构 D专业基金销售机构 36、基金资产净值除以基金当前的总份额，就是_ A：基金资产估值 B：资金资产总值 C：基金资产净值 D：基金份额净值 37、基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效10年以上的，应当登载最近_个完整会计年度的业绩。 A5 B3 C8 D10 38、目前，国内市场中尚不具备的金融工具有_。 A
12、存托凭证 B公募基金 C股指期货 D股指期权 39、_将一只股票基金的净值增长率与某个市场指数联系起来，以反映基金净值变动对市场指数变动的敏感程度。 A：贝塔值 B：持股集中度 C：行业投资集中度 D：持股数量 40、在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为_。 A机构证券 B商业票据 C金融证券 D货币证券41、中国证监会_。 A按照国务院授权，依照相关法律法规对证券市场集中统一监管 B依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则 C是全国证券、期货市场的主管部门 D是国务院直属事业单位 42、在我国，_负责对基金活动实施监管。 A中国证监会 B中国银监会 C中国保监会 D中国证券
13、业协会 43、基金监管公开、公平、公正原则中的公开原则要求_。 A公开监管机构全部业务活动内容 B基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化 C市场上不存在歧视，所有参与基金活动的当事人具有平等的权利 D监管部门对监管对象给予公正的待遇44、_是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策。 A股份回购 B股票分割与合并 C股利政策 D增发、配股与转增股本 45、关于证券投资基金税收政策的通知规定，自2004年1月1日起，对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征_。 A所得税 B营业税 C印花税 D增值税 46、基
14、金绩效衡量是对资产管理人_进行计算。 A：期望收益 B：实现的收益 C：组合风险 D：投资成本 47、下列属于基金销售客户服务规范的有_。 A明确投资人投诉的受理、调查、处理程序 B业务基本规程应对重要业务环节实施有效复核 C基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策 D宣传推介活动应当遵循诚实信用原则，不得有欺诈、误导投资人的行为 48、广义的有价证券包括_。 A货币证券 B商品证券 C合同文本 D资本证券 49、上海证券交易所于_年开始正式开市营业。 A：1989 B：1990 C：1991 D：1992 50、按照规定，目前我国基金交易佣金不得高于成交金额的_。 A0.1% B0.3% C0.5% D1.0% 51、估值方法的_是指基金在进行资产估值时均应采取同样的估值方法，遵守同样的估值规则。 A：一致性 B：合理性 C：审慎性 D：公开性 52、基金在初创阶段主要投资于海外实业和债券，在类型上主要是_ A：封闭式
