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1、缩短投标保证金清退时间一、选择课题（一）课题背景一是保障业务有序开展的重要手段。投标保证金作为投标人向公司递交的保证其不随意撤回、撤销投标或中标后不能提交履约保证金和签署合同的担保，可以有效规范投标人行为，降低采购风险，因此保证金收退的准确性关系公司重要利益实现。二是急需满足日益严格的内外部监管要求。随着“放管服”改革的持续推进和优化营商环境的力度不断加大，保证金管理一直是外部审计和内部上级单位检查及考核的重点，因此，加强保证金清退及时性，可以有效降低公司经营法律风险，塑造企业良好社会形象。三是业务发展对保证金管理带来新挑战。公司投标保证金资金流量大、明细核算难，且在清退投标保证金时，不仅要查
2、询投标人是否中标，还要确认投标人是否存在不予返还投标保证金的法定情形，给投标保证金核对及清退工作增加了管理难度。因此，有必要对投标保证金清退工作进行深入研究，在保障投标保证金清退及时性的基础上，避免出现误退、错退问题。（二）有关规定中华人民共和国招标投标法实施条例（2021年修订版）第五十七条规定，招标人最迟应当在书面合同签订后5日内向中标人和未中标的投标人退还投标保证金及银行同期存款利息。同时，条例第七十四条规定，中标人无正当理由不与招标人订立合同，在签订合同时向招标人提出附加条件，或者不按照招标文件要求提交履约保证金的取消其中标资格，投标保证金不予退还。（三）确定课题小组调研2021年1-
3、12月开展的全部招标批次保证金清退时间，共清退保证金9264笔，平均用时在合同签订4.54天内完成保证金清退工作，与国家要求日期相比，安全边际较低，容易产生超期清退的风险，因此，小组选择课题为：缩短投标保证金清退时间。表1-1 2021年投标保证金清退时间统计表类别开标批次涉及厂家数量平均用时（d）物资0421011833.52物资0421025414.78物资0421032813.23物资0421042873.22物资042105902.1物资042106151.96物资042107392.1物资0421AA13774.92物资0421AB10834.8物资0421AC10734.86服务0
4、420F2392.04服务0421111413.94服务0421125474.57服务0421133724.26服务0421143094.58服务0421152644.48服务0421163384.79服务042117291.99服务042118221.98服务0421D15044.75服务0421D25114.33服务0421D3302.01合计92644.54二、现状调查小组详细调研2021年开展的全部招标批次保证金清退时间，共涉及招标批次23个，涉及供应商4387家，清退保证金9264笔，其中最长用时在合同签订后4.92天（118小时）完成保证金清退，最短用时在合同签订后1.96天（47
5、小时）完成保证金清退，平均用时4.54天（109小时），不存在超期清退保证金的情况，但清退时间较规定时间安全边际较低，为此，小组开展进一步调查。（一）调查一：投标保证金清退程序管理情况小组成员对2021年公司清退投标保证金的管理程序和环节进行调查，同时对各个管理工序的时长进行统计（见表2-1、表2-2）。表2-1 按工序进行调查表（未中标厂家）序号工序平均用时（d）比例（%）累计比例（%）1区分中标和未中标厂家0.39.10%9.10%2核实保证金收取情况0.515.15%24.25%3整理未中标厂家收款账户0.515.15%39.40%4填写付款申请单并审批130.30%69.70%5进行网
6、银支付130.30%100.00%合计3.3-表2-2 按工序进行调查表（中标厂家）序号工序平均用时（d）比例（%）累计比例（%）1区分中标和未中标厂家0.34.55%4.55%2核实保证金收取情况0.57.57%12.12%3向招标人发出中标人投标保证金清退通知书0.34.55%16.67%4招标人回复合同签订时间1.522.73%39.40%5核实并催缴中标服务费115.15%54.55%6整理中标厂家收款账户115.15%69.70%7填写付款申请单并审批115.15%84.85%8进行网银支付115.15%100.00%合计6.6-结论：从投标保证金管理程序来看，未中标厂家保证金清退所
7、需时长明显小于中标厂家保证金清退时长，但是实际操作时，往往是在合同签订后同时清退中标和未中标厂家投标保证金，致使招标批次投标保证金整体时间的延长。（二）调查二：业务相关主体信息沟通机制建设情况根据调研一结果，小组成员发现“招标人回复合同签订时间”、“核实并催缴中标服务费”、“填单并付款”等相关流程时间占比较大，因此小组成员对2021年业务相关主体信息沟通机制建设情况进行了深入调查，发现以下几项问题：1.公司作为招标代理人，在获取“合同签订时间”环节存在难点，缺乏动态监控手段。目前“合同签订时间”主要依靠招标人邮件反馈，经常出现招标人在合同签订次日或更晚时间反馈合同签订时间的情况，给保证金清退工
8、作造成时间压力，容易引起保证金清退不及时的风险。2.投标保证金及中标服务费收取结算环节，与供应商信息交流不便。一是供应商经常多标段合并支付款项且未进行备注，或供应商缴纳错误金额的投标保证金、中标服务费，造成公司收款到账分拣操作耗时较长；二是部分供应商未能及时主动缴纳中标服务费，需要专人进行催缴，对后续投标保证金清退造成影响；三是供应商收款和开票信息主要通过电子邮箱发送，需要人工收集汇总，造成中标服务费发票开具工作耗时较长。3.在资金支付环节，公司主要采用人工逐条填单、线下网银支付模式，信息自动化集成、资金支付效率有待进一步提升。三、设定目标（一）目标值确定经过调研，小组成员一致认为，投标保证金
9、清退程序和沟通机制可以进行调整优化，决定将保证金清退时间进行分类管控，非中标厂家的保证金在中标公告发布之日起5天完成清退，中标厂家的保证金在合同签订后3日内完成清退。（二）目标值可行性分析1.管理制度相对完善2021年，国家出台了新版招标投标法及相应的实施条例。2022年总公司进一步细化总公司采购活动管理办法的管理和操作要求，重新修订了总公司采购业务实施细则总公司供应商评价管理细则，招标采购业务管理制度更加完善。2.信息系统建设愈加成熟ECP(总公司电子商务平台)2.0系统、数字化法治企业建设平台全面上线，各类采购合同全量线上流转审批，数据资源整合聚集，数据间逻辑关系逐渐统一固化，数据价值进一
10、步凸显。同时招标公司上线ERP系统，具备了和其他管理系统互联贯通的条件。3.预警监控体系逐步建立公司依托供应链运营中心数字化、智能化手段，全方位开展物资全链条监督预警，按照资金支付风险指标制定分级管控流程，开发在线督办功能，实现异常事件自动分发、在线流转，多终端随时随地查询处理，闭环管控。四、原因分析针对现状调查，结合实际情况，小组成员采用头脑风暴法及5W2H法，针对影响保证金清退及时性的主要症结，从人、机、料、法、环等因素进行讨论和分析，并制作原因分析鱼骨图，如图4-1所示。图4-1 原因分析鱼骨图由图4-1，小组归纳6条末端因素如下：1.保证金精细化管理意识有待加强2.专业人员责任心有待提
11、升3.信息系统建设不够完善4.合同签订结果反馈不够及时5.招标公告表述不够准确6.保证金清退前准备工作不足五、确定主要原因（一）制定要因确认计划表针对以上6条末端原因，制定要因确认表。表5-1 要因确认计划表序号末端原因确认内容确认方法确认标准负责人完成时间1保证金精细化管理意识有待加强是否有效对中标和非中标厂家进行保证金分类管理。调查分析应对中标和非中标厂家保证金执行不同清退流程，并及时支付。2专业人员责任心有待提升保证金管理台账批次信息、供应商名称、收支金额是否准确。调查分析保证金管理台账应囊括公司所有招标批次、所涉及投标人的保证金收退情况，内容应全面、准确。3招标公告表述不够准确各批次招
12、标公告是否准确列示保证金、中标服务费收取标准。调查分析招标公告应准确列示保证金、中标服务费收取标准。4信息系统建设不够完善调研保证金管理流程各环节信息系统建设情况调查分析保证金收取、核对、记账、清退以及查询合同签订情况人工整理程度较高。5合同签订结果反馈不够及时招标人是否在合同签订当天反馈合同签订情况，是否存在无正当理由未签订合同的情况。查阅资料查询招标人反馈合同签订的时间，调研招标人合同签订轨迹。6保证金清退前准备工作不足是否合理预计保证金清退时间，并向上级单位及银行提前报送现金流量预算。调查分析存在因未提报现金流量预算，导致保证金清退不及时的情况。（二）逐项确认1.要因确认一：保证金精细化
13、管理意识有待加强确认要因一保证金精细化管理意识有待加强确认标准应对中标和非中标厂家保证金执行不同清退流程，并及时支付。确认方法调查分析确认过程通过查询2021年度保证金收退情况，发现公司未对中标和非中标厂家保证金执行不同清退流程。2022年1-3月将中标和非中标厂家保证金进行差异化管理、分类清退后，公司保证金清退清退时间明显缩短，清退效率显著提升。结果分析各批次保证金做到了及时清退，但是对中标和非中标厂家执行分类管理、分批清退可以大幅提升保证金清退效率。确认人确认结果要因2.要因确认二：专业人员责任心有待提升确认要因二专业人员责任心有待提升确认标准保证金管理台账应囊括公司所有招标批次、所涉及投
14、标人的保证金收退情况，内容应全面、准确。确认方法调查分析确认过程检查公司2021年保证金管理台账，内容囊括了公司所有招标批次、所涉及投标人的保证金收退情况，经与公司网银记录对比，未发现遗漏情况。结果分析公司保证金管理台账内容全面、金额准确。确认人确认结果非要因3.要因确认三：合同文本存在漏洞确认要因三招标公告表述不够准确确认标准招标公告应准确列示保证金、中标服务费收取标准确认方法调查分析确认过程全面调查了各批次招标公告是否准确列示保证金、中标服务费收取标准结果分析各批次招标公告均准确列示了保证金、中标服务费收取标准，公告内容全面完整。确认人确认结果非要因4.要因确认四：信息系统建设不够完善确认要因四信息系统建设不够完善确认标准保证金收取、核对、记账、清退以及查询合同签订情况人工整理程度较高。确认方法调研分析确认过程组织保证金管理相关专责开展信息系统调研，发现保证金收取、核对、记账、清退、合同签订情况跟踪等各环节主要依
