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1、算法安全自评估制度算法安全自评估制度第一章第一章 总则总则第一条 为加强公司算法安全管理，确保公司在算法开发、应用、运行和维护中的安全合规，保障用户权益，促进算法技术在合法合规框架内运行，特制定本算法安全自评估制度。第二条 本制度旨在通过规范化、标准化的自评估流程，及时发现算法全生命周期内的安全风险和隐患，确保算法开发和运行的各环节满足国家法律法规、行业标准及公司内部规范的要求。本制度适用于公司所有与算法相关的开发、管理和运营人员。第三条 本制度依据中华人民共和国网络安全法数据安全法个人信息保护法及相关行业标准制定，结合公司现行的算法开发流程，设计具有合理性、完备性和可落地性的自评估制度。第二
2、章第二章 制度设计考虑制度设计考虑第四条 制度设计的主要考虑因素：算法全生命周期覆盖：评估涵盖算法从设计、开发、测试、部署、运行、维护到退役的各个阶段，确保任何环节中的安全风险都能被及时发现和解决。多维度评估：自评估制度不仅关注算法的技术安全性，还包括数据合规性、信息安全性和用户权益保护，确保算法不仅能在技术上安全运行，还能符合法律法规对数据处理和用户保护的要求。自评估的灵活性与时效性：根据算法的风险等级、应用场景和法律法规的变化，定期或临时启动自评估，确保评估内容能够适应算法的动态发展需求。保障落地性：通过明确的流程与职责分工，结合技术工具支持，确保自评估不仅停留在理论层面，而是能够高效执行
3、和落地实施。第三章第三章 自评估的范围与内容自评估的范围与内容第五条 算法安全自评估应涵盖以下内容：数据使用合规性：确保算法使用的数据来源合法合规，使用方式符合用户授权，敏感数据经过脱敏处理，数据存储和传输过程采取了加密等保护措施。算法模型安全性：评估算法模型在抵抗对抗攻击、保护模型机密性及输出结果的合理性方面的安全性，防止因攻击导致错误决策。信息安全性：检查算法所在系统的网络安全、设备安全、数据传输的加密情况，以及在不同算法运行环境下的信息安全防护是否有效。用户权益保护：评估算法是否保障用户知情权、选择权和控制权，是否在隐私保护、数据删除请求、算法透明性等方面符合法律法规和公司要求。第六条
4、自评估内容分为以下几类：常规自评估：每季度进行一次，确保算法日常运行中的安全性和合规性；专项自评估：在算法发生重大更新、面临新法规或政策调整、出现安全事件时，立即启动专项评估，以排查潜在风险和隐患；全生命周期评估：在算法上线前、运行阶段及退役时进行关键节点评估，确保在算法的不同阶段都能够保障安全和合规。第四章第四章 评估流程与责任分工评估流程与责任分工第七条 算法安全自评估由公司算法安全小组负责组织实施，分工如下：算法开发团队：负责算法开发过程中自查，包括数据使用合规性、算法设计及实现中的安全隐患。信息安全团队：负责评估算法系统的网络安全、设备安全及信息传输中的安全保障措施。法务与合规团队：负
5、责确保算法的开发、运行及用户数据处理符合相关法律法规。算法安全小组：汇总各团队评估结果，形成自评估报告，并提出整改建议。第八条 自评估流程：预评估准备：明确评估范围，收集相关文档、工具和数据，制定评估计划；实施评估：通过自动化工具与人工审查相结合，完成数据合规、模型安全、信息安全和用户权益保护等方面的检查；评估报告：记录评估发现的问题及其风险等级，形成详细的评估报告，报告应涵盖发现的问题、潜在影响及整改建议；整改与复评：各责任部门根据评估报告提出的建议进行整改，整改后进行复评，确保问题得到彻底解决。第五章第五章 执行保障措施执行保障措施第九条 为确保制度的合理性、完备性及落地性，公司采取以下保
6、障措施：技术支持：公司提供自动化评估工具和系统，支持大规模算法的高效评估，包括对模型和数据的安全检测工具，以降低手工操作的复杂性和误差。人员培训：定期对所有参与自评估的人员进行培训，确保他们掌握最新的安全评估方法、工具使用技巧以及相关法规要求。通过技术培训和法规更新，确保评估团队具备应对复杂评估任务的能力。评估反馈机制：建立透明的反馈机制，评估报告应提交给管理层及相关负责人，确保发现的问题能够引起足够重视，并由高层督促整改执行。激励与问责机制：对高效完成评估、发现并解决重大问题的团队和个人进行表彰和奖励；对于未能及时整改或存在重大安全隐患的责任人，根据公司规定进行处罚，包括警告、降级或解除劳动合同。第六章第六章 督查与检查督查与检查第十条 公司安全部门负责对自评估过程和结果进行督查，确保评估工作的准确性和客观性。具体措施包括：定期检查与专项督查：每季度进行定期检查，确保各部门严格按照制度执行；针对重大安全事件或突发问题，组织专项督查。问题跟踪与复查：对于自评估中发现的问题，建立问题跟踪系统，确保整改进展实时记录，并在整改完成后进行复查。第十一条 安全部门每年向公司管理层提交算法安全自评估工作的年度总结报告，报告中应涵盖重大问题的整改情况和算法安全整体状况。第七章第七章 附则附则第十二条 本制度由公司安全部负责解释和修订，自发布之日起生效，并根据实际需求和法律法规的变化及时调整。
