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1、2024-2025年度黑龙江省证券从业之金融市场基础知识题库检测试卷A卷附答案一单选题(共80题)1、以下关于契约型基金与公司型基金区别，说法不正确的是（ ）。A.契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产B.公司型基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东C.契约型基金依据投资公司章程营运基金D.目前我国的基金全部都是契约型基金【答案】 C2、自2006年之后，纳斯达克的分层制度将市场分为（）三个板块。A.B.C.D.【答案】 B3、有限责任公司成立后，应当向股东签发出资证明书，出资证明书应当载明的李有( )A. B. . . C. . . D. . . . 【答案】 A4、
2、下列关于基金资产估值需考虑的估值频率，估值方法的一致性及公开性等因素的说法，正确的是（）。A.开放式基金于每个交易日估值，并不晚于下一交易日公告份额净值B.基金的估值方法不需要在法定募集文件中公开披露C.封闭式基金每周估值一次，且每周披露一次基金份额净值D.基金一般都不是按照固定的时间间隔对基金资产进行估值【答案】 A5、证券市场两个最基本和最主要的品种包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A6、 对股份有限公司而言，可以避免公司经营决策权改变和分散的行为是()。A.发行可转换债券B.引入战略投资者C.发行优先股D.发行普通股【答案】 C7、（ ）是用于基金的持续销售和为基金份额持有人提供服务
3、而收取的费用。A.基金交易费B.基金销售服务费C.申购费D.基金运作费【答案】 B8、（2018年真题）下列金融衍生工具中，属于货币衍生工具的是（）。A.股票期货B.股票指数期权C.远期外汇合约D.利率互换【答案】 C9、（2019年真题）依据优先股在一定条件下能否转换成其他品种，可将优先股分为（ ）。A.可转换优先股票和不可转换优先股票B.累积优先股票和非累积优先股票C.参不优先股票和非参不优先股票D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票【答案】 A10、证券投资基金的主要特点表现为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B11、我国非金融企业债务融资工具的种类有（ ）。A.B.C.D.【答案】
4、 B12、另类投资基金主要以未上市公司股权、不动产、黄金、大宗商品、衍生品等金融与非金融资产为投资对象。常见的另类投资基金包括（）。A.B.C.D.【答案】 D13、业界习惯上将企业债券划分为（ ）、（ ）、产业类企业债券三种。A.城投债企业债券；集合类企业债券B.城投债企业债券；项目收益债券C.可续期债券；项目收益债券D.可续期债券；集合类企业债券【答案】 A14、以下货币政策的传导机制中，着重考虑到开放经济条件的是（ ）。A.利率传导机制B.信用传导机制C.资产价格传导机制D.汇率传导机制【答案】 D15、下列关于开立证券账户的说法，正确的有()A.、B.、C.、D.、 、【答案】 D16
5、、期货一般分为（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B17、按照财政部关于印发的通知下面关于2018年至2020年储蓄国债发行额度分配方式正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B18、我国私募基金的监管原则有（）。A.、B.、C.、 D.、【答案】 D19、按照偿还期限分类，我国偿还期限在（ ）年以上的债券为长期债券。A.7B.8C.9D.10【答案】 D20、根据证券法证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为（）。A.B.C.D.【答案】 A21、中国证券业协会的宗旨包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D22、般情况下，债券有（ ）兑付方式。A.B.C.D.
6、【答案】 D23、以下属于银行附属金融机构的有().A.I、II、IIIB.I、IIC.III、IVD.I、II、III、IV【答案】 A24、下列关于结构化金融衍生产品说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C25、在（ ）下，只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进入登记结算系统参与结算业务。A.分级结算制度B.结算参与人制度C.货银对付的交收制度D.净额结算制度【答案】 A26、下列对于证券公司合格境内机构投资者资格的认定符合中国证监会规定的是（ ）。A.净资本不低于5亿元人民币B.净资本与净资产比例不低于60%C.经营集合资产管理计划业务达3年以上D.
7、在最近一个季度末资产管理规模不少于20亿元人民币或等值外汇资产【答案】 D27、下列（）经济现象会引起股票市场的行情看涨.A.财政部宣布提供资金用于基础设施建设B.公司连年亏损C.宏观经济发展数据低于预期D.人民币汇率上升【答案】 A28、中证中小投资者服务中心有限责任公司主要业务之一是持股行权，是指其持有沪深交易所上市公司（）股股票，行使质询建议、表决、诉讼等股东权利，通过发挥示范作用，引领中小投资者主动行权、依法维权，规范上市公司治理。A.1B.1000C.10000D.100【答案】 D29、K线理论、切线理论、波浪理论和循环周期理论是股票分析方法中的（）A.基本分析法B.技术分析法C.
8、量化分析法D.定性分析法【答案】 B30、根据（）划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。A.选择权的性质B.合约所规定的履约时间的不同C.金融期权基础资产性质的不同D.协定价格与基础资产市场价格的关系【答案】 B31、中央银行作为证券发行主体，可以发行的证券有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C32、下列说法正确的是（）。A.证券公司未能做到突出主业、稳健经营仍可设立私募基金子公司B.证券公司以自有资金全资设立私募基金子公司C.证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立私募基金子公司D.每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过2家【答案】 B33、我国的证券发行制
9、度有()。A.B.C.D.【答案】 C34、某结构化金融衍生产品保证本金不会损失。这属于（ ）。A.股权联结型产品B.非收益保证型产品C.本金保障型产品D.保证最低收益型产品【答案】 C35、（2019年真题）根据优先股票股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发分类，优先股票可以分为（ ）。A.可转换优先股票和不可转换优先股票B.股息率可调整优先股票和股息率固定优先股票C.累积优先股票和非累积优先股票D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票【答案】 C36、（2018年真题）投资者在申购和赎回ETF时，使用的是（）。A.其他基金份额B.一篮子股票C.股票和债券D.现金【答案】 B37、（）是中
10、国证券市场中历史最悠久、数据最完整的成分股指数。A.上证综指B.沪深300指数C.深证成分指数D.行业分类指数【答案】 C38、商业银行利用自身在机构网点、技术手段和信息处理等方面的优势，代理客户承办收付和委托事项，并收取手续费的业务是（ ）。A.中间业务B.表外业务C.表内业务D.其他业务【答案】 A39、下列选项中，不属于政府财政政策措施的是（）。A.、B.、 C.、D.、 【答案】 C40、契约型基金的信托关系当事人有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A41、若以（）为主，则证券市场居于一国金融市场体系的核心地位，以美国和英国为代表。A.银行贷款B.境外融资C.间接融资D.直接融资【答案】 D42、下面关于公司债券的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C43、在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。投资者评估结果有效期最长不得超过（）年。A.1B.2C.3D.4【答案】 C44、地方政府一般债券采用（ ）形式，地方政府一般债券实行自发自还。A.记账式浮动利率B.记账式固定利率C.凭证式固定利率D.凭证式浮动利率【答案】 B45、2020年6月12日，科创板“首单CDR”九号机器人有限公
