《2024-2025年度黑龙江省证券从业之证券市场基本法律法规通关提分题库(考点梳理)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024-2025年度黑龙江省证券从业之证券市场基本法律法规通关提分题库(考点梳理)（40页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024-2025年度黑龙江省证券从业之证券市场基本法律法规通关提分题库(考点梳理)一单选题(共80题)1、发行人存在下列（ ）情形，保荐代表人未能诚实守信、勤勉尽责的，全A.B.C.D.【答案】 D2、关于集资诈骗罪的犯罪构成要件，下列说法错误的是（ ）。A.犯罪主体是一般主体，只能是自然人B.犯罪客体是国家金融管理秩序及公私财产所有权C.犯罪主观方面是故意D.犯罪客观方面表现为使用欺诈手段实施非法集资，且数额较大的行为【答案】 A3、每月结束后（）个工作日内，合格境外投资者托管人应向中国证监会报告账户的投资和交易情况。A.8B.7C.6D.5【答案】 A4、根据证券公司融资融券业务管理办法
2、，证券发行人的权利，是指（）A.B.C.D.【答案】 D5、以下属于证券研究报告的发布流程的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C6、下列关于证券公司和另类投资子公司的人员岗位的相关要求，说法错误的是（）。A.另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务B.另类子公司同一部门负责人不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务C.另类子公司同一投资管理团队不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务D.证券公司从业人员不得兼任另类子公司职务【答案】 D7、期货公司可以从事的业务包括（）。A.B.C.D.【答案】 D8、下列文件中，属于证券公司经纪业务所涉及的法律是（
3、）。A.客户交易结算资金管理办法B.证券法C.证券登记结算管理办法D.关于加强证券经纪业务管理的规定【答案】 B9、下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中，错误的是（ ）。A.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则B.证券公司与期货公司应当集中经营，不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离C.证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理D.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务【答
4、案】 B10、证券投资咨询业务人员分为（ ）。 A.证券分析师和客户经理B.证券咨询师和证券分析师C.证券研究员和投资顾问D.证券投资顾问和证券分析师【答案】 D11、张三持有A证券公司超过5%的股权且未经批准，应被罚款（ ）。A.10万元B.50万元C.100万元D.无罚款规定，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。【答案】 D12、下列选项中，符合基金财产独立性要求的是()。A.B.C.D.【答案】 B13、按照企业破产法第一百三十四条的规定，证券公司不能清偿到期债务，且资产不足以清偿全部债务的，（ ）可以向人民法院提出对证券公司进行重整或者A.持有证券公
5、司5%以上股权的股东B.国务院金融监督管理机构C.国务院证券监督管理机构D.债权人【答案】 B14、根据证券公司全面风险管理规范，全面风险管理体系应当包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】 C15、证券公司信用业务涉及的主要部门规章、其他规范性文件以及相关自律规则包括（）。A.B.C.D.【答案】 B16、申请取得分析师资格，必须具备（）年以上的从事证券业务的经历。A.3B.1C.2D.4【答案】 C17、欺诈发行股票、债券罪有下列情形（ ）之一的，应予立案追诉。 A.B.C.D.【答案】 B18、公司债券上市交易后，公司存在下列哪种情形，不符合证券交易所暂停其公司债券上市交易（ ）A.发行
6、公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用B.公司解散或者被宣告破产的C.未按照公司债券募集办法履行义务D.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件【答案】 B19、下列说法正确的是（ ） 。A.B.C.D.【答案】 D20、在（ ）情况下，可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。A.B.C.D.【答案】 B21、下列属于有限责任公司股东会职权的是（ ）。A.检查公司财务B.决定公司的经营方针和投资计划C.组织实施公司年度经营计划和投资方案D.当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正【答案】 B22、上市公司并购重组
7、项目的财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在（）个工作日内向中国证监会报告。 A.4B.3C.5D.2【答案】 C23、融资融券的标的证券为交易型开放式基金（ETF）的，应当符合下列条件（ ）。A.B.C.D.【答案】 B24、（2017年真题）根据中华人民共和国公司法的规定，制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司债券的，责令停止发行，退还所募资金及其利息，处以非法募集资金金额（）的罚款。A.13B.15C.35D.510【答案】 B25、关于证券经营机构违反投资者适当性管理规定的监管措施，下列说法正确的有（）。A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、IVD
8、.II、III【答案】 D26、下列哪一种情形，公司可以再次公开发行公司债券（ ）。A.对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实仍处于继续状态B.累计债券余额达到公司净资产的30C.前一次公开发行的公司债券尚未募足D.违反证券法规定，改变公开发行的公司债券所募资金的用途【答案】 B27、证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B28、证券公司编造虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，（ ）。A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处违法所得1倍以上5倍以下罚金B.处5年上10年以下有期徒刑，并
9、处违法所得1倍以上5倍以下罚金C.处5年上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上1倍以下罚金D.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上1万元以下的罚金【答案】 D29、公开发行债券需要遵循的条件和规则包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D30、全国股份转让系统自律监管措施包括但不限于（ ）。A.B.C.D.【答案】 C31、下列不属于设立股份有限公司应当具备的条件是（ ）。A.有符合公司章程规定的全体发起人实缴的股本总额B.有公司住所C.有公司名称和符合要求的组织机构D.发起人符合法定人数【答案】 A32、证券公司实施重整的，重整计划涉及( )事项时，应当报经中国证监会批准。A
10、.、B.、C.、D.、【答案】 B33、下列选项中，属于国务院期货监督管理机构的职责的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D34、期货交易管理条例第五十五条规定，期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，下列不属于国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取监管措施的是（）。A.谈话B.记入信用记录C.暂停从业资格D.提示【答案】 C35、下列说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C36、下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A37、下列有关股份有限公司设立的说法，错误的是（ ）。A.以募集设立方式
11、设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%B.发起人向社会公开募集股份，必须公告招股说明书，并制作认股书C.以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的，还应当向公司登记机关报送国务院证券监督管理机构的核准文件D.董事会应于创立大会结束后20日内，向公司登记机关报送文件【答案】 D38、按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第四十条的规定，当擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在（）万元以上的，应予立案追诉。A.30B.50C.60D.100【答案】 A39、在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有()。A.B.C.D.【答案】 A40、可转换公司债券发行中，上海证券交易所网上定价发行须提交的资料包括（ ）。A.、B.、C.、D.、
