《2024年湖南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关题库(附答案)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年湖南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关题库(附答案)（41页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年湖南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关题库(附答案)一单选题(共80题)1、下列基金销售人员的行为，合理的是（）。A.对基金产品的陈述、介绍和宣传，进行虚假或误导性陈述B.客观、全面、准确陈述基金的过往业绩C.预测所推介基金的未来业绩D.同一基金管理人管理的其他基金的业绩可以作为所推介基金业绩表现的保证【答案】 B2、（ ），证券投资基金管理公司内部控制指导意见正式出台。A.1999年 12月B.2001年 9月C.2002年 2月D.2003年 5月【答案】 C3、基金份额持有人大会不可以由（）提议召集。A.基金托管人B.基金管理人C.基金份额持有人D.监管机构
2、【答案】 D4、对冲保险策略主要是依赖金融衍生产品，如（ ），实现投资组合价值的保本与增值。A.股票B.债券C.股指期货D.货币市场基金【答案】 C5、基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善管理基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料。客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（ ）年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存（ ）年。A.5；10B.10；10C.10；15D.15；15【答案】 D6、某投资者申购了证券投资基金，有权确认该投资者持有基金份额事实的机构是（ ）。A.证券交易所B.基金销售机构C.基金托管机构D.中国证券登记结算公司【答案】 D7
3、、与国内股票基金相比，国外股票基金所特有的风险是（ ）。A.通货膨胀风险B.汇率风险C.市场风险D.利率风险【答案】 B8、（2016年真题）一般地，货币市场基金从基金财产中计提比例不高于（ ）%的销售服务费，用于基金的持续销售和给基金份额持有人提供服务。A.0.25B.0.5C.1D.1.5【答案】 A9、托管人的首要是（）.A.保证基金资产的安全B.使基金资产增值C.对基金管理人进行监督D.召集基金持有人大会【答案】 A10、衍生金融工具不包括（）。A.远期合约B.期权合约C.金融债券D.互换协议【答案】 C11、管理层在经营管理中，应遵守的原则包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D12
4、、有关基金行业投资者教育，以下表述错误的是（ ）。 A.良好的投资者教育是投资者权益保护的重要手段B.投资者教育是行业自律组织的一项常规性工作C.投资者教育的主要目的是帮助客户获得最大化权益D.投资者教育是监管机构的一项重要作用【答案】 C13、（ ），深圳市率先公布了深圳市投资信托基金管理暂行规定?A.1992年6月B.1992年7月C.1992年8月D.1992年9月【答案】 A14、证券投资基金有助于防止市场的过度投机，具体体现在证券投资基金（）。A.有助于促进信息的有效利用和传播，实现资源合理配置B.有助于发挥机构投资者对上市公司的监督和制约作用C.有助于推动市场价值体系的形成，倡导理
5、性的投资文化D.有助于改善我国目前以个人投资者为主的投资者结构【答案】 C15、根据基金职业道范中保密的基金要求，下列做法错误的是（ ）。A.不公开尚处于禁止公开期间的信息B.不向第三者透露作为秘密的信息C.与同事交流自己已获得的秘密D.不泄露执行活动中所获知的内幕信息【答案】 C16、设立管理公开募集基金的基金管理公司注册资本不低于（ ）亿元人民币，且必须为实缴货币资本。A.5B.2C.3D.1【答案】 D17、我国基金监管需要各个方面的协调合作，形成以行政监管为（ ）、行业自律为纽带、机构内控为基础、社会监督为补充的“四位一体”的监管格局。A.重点B.核心C.基础D.内涵【答案】 B18、
6、基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的（）内，通过网站公告私募基金管理人名单及其基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。A.20个工作日B.30个工作日C.7个工作日D.10个工作日【答案】 A19、(2017年)下列不属于中国证监会基金监管职责的是（ ）。A.监督检查基金信息的披露情况B.制定基金行业自律业务规范C.制定基金活动监督管理的规章、规则D.对基金管理人和基金托管人进行监督管理【答案】 B20、基金销售渠道审慎调查的内容包括( )。A.、B.、C.、D.、【答案】 B21、与普通的开放式基金不同，ETF份额()。A.只能以现金认购B.只能以证券认购C.既可以用现金认购
7、，也可以用证券认购D.既不能用现金认购，也不能用证券认购【答案】 C22、基金合同生效不足（）的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或年度报告。A.1个月B.2个月C.3个月D.6个月【答案】 B23、根据中国证监会2007年3月对开放式基金认购费计算方法的统一规定，基金认购费的计算公式为（ ）。A.认购费用=认购金额（1-认购费率）B.认购费用=认购金额*认购费率C.认购费用=净认购金额*认购费率D.认购费用=净认购金额（1-认购费率）【答案】 C24、（）是证券投资基金在美国的称谓。A.共同基金B.单位信托基金C.集合投资基金D.证券投资信托基金【答案】 A25、张三作为某基金公
8、司基金产品的持有人，以下表述错误的是（ ）。A.该基金公司为张三提供资产管理服务B.张三和该基金公司是委托方和受托方的关系C.张三需支付该基金公司一定的费用D.该基金公司1夸保障张三的投资増值【答案】 D26、（）是指基金经理主动地对不同资产的未来表现进行判断并择时，然后基于配置结论将标的投资于各主动管理型基金。A.主动管理被动型FOFB.主动管理主动型FOFC.被动管理被动型FOFD.被动管理主动型FOF【答案】 B27、根据（ ）的不同，可以将基金划分为公司型基金和契约型基金。A.基金存续期B.基金规模C.法律形式D.投资理念【答案】 C28、基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，
9、报经（）审议批准后传达给全体员工。A.合规管理部门B.合规与风险管理委员会C.董事会D.股东大会【答案】 C29、(2017年)根据合规管理的要求基金公司在日常业务活动中应当遵守（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D30、关于基金从业人员职业道德规范中的专业审慎，以下表述正确的是（）。A.I、II、B.I、IVC.、IVD.I、II、IV【答案】 D31、在放大倍数一定的情况下，随着安全垫价值的上升，风险资产投资比例随之( )。 A.不变B.上升C.下降D.没有关系【答案】 B32、根据中国证监会对基金的分类标准，（ ）为债券基金。A.以股票为主要投资对象的基金B.以货币市场工具为主要投
10、资对象的基金C.以国债为主要投资对象的基金D.主要以债券为投资对象的基金【答案】 D33、下列关于基金客户档案管理与保密的实务操作的说法中，错误的是（）。A.建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度B.明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录C.信息技术负责人和信息安全负责人可以由同一人兼任D.建立完善的档案管理制度，妥善保管相关业务资料【答案】 C34、以下关于契约型基金的表述，错误的是（）。A.契约型基金是依据基金管理人、基金托管人之间签署的基金合同设立的B.基金投资者依法享受权利并承担义务C.基金投资者是基金投资的股东D.基金投资者自取得基金份额后即成为基金份额持有人
11、和基金合同的当事人【答案】 C35、下列关于证券投资基金分类的表述中，正确的是（）。A.、B.I、C.、D.I、【答案】 C36、QDII基金放开申购、赎回后，需要披露（ ）的份额净值和份额累净值A.每个自然日B.每周最后一日C.每月最后一日D.每个开放日【答案】 D37、证券期货经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料，保存期限不得少于（ ）个月。A.1B.3C.5D.6【答案】 D38、金融市场按照交易工具的期限分为（ ）。A.票据市场和证券市场B.现货市场和期货市场C.货币市场和资本市场D.外汇市场和黄金市场【答案】 C39、独立第三方销售公司代销基金具有下列（）特点。A.B.、C.、D.、【答案】 D40、下列关于非公开募集基金的备案的说法，正确的是（）。A.非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向中国证监会备案B.对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金，中国证监会应当向基金业协会报告C.基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续D.各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，办理基金备案手续，报送基金份额上市交易公告书等基本信息【答案】 C41、基金管理人的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起（）个工作日内
