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1、2024年湖南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范高分通关题库A4可打印版一单选题(共80题)1、基金的自律组织主要包含如下哪些机构（ ）。A.B.C.D.【答案】 B2、需载明公募基金销售费用收取的项目、条件和方式的法律文件包括A.、B.、C.、D.、【答案】 C3、(2017年)下列关于基金宣传推介材料的原则性要求的说法中，正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A4、下列关于基金信息披露的作用的说法错误的是（）。A.有利于投资者的价值判断B.有利于防止利益冲突与利益输送C.有利于提高证券市场的效率D.能有效防止操纵市场【答案】 D5、(2017年)下列行为违背“客
2、户至上”基金职业道德规范要求的是（ ）。A.某专户投资经理通过研究分析认为某股票近期有较好的买入机会，选择业绩提成比例较高的专户优先买入该股票B.某基金管理公司的客服人员对于自身无法直接解答的客户问题，及时询问相关业务部门及法务部门的意见C.某资产管理计划在清盘结算时，基金公司运营总监建议用公司自有资金先行垫付银行未结利息给客户作为清算款项D.某基金经理通过市场研究认为其朋友任高管的公司发行的债券具有投资价值，所以果断买入持仓【答案】 A6、(2016年)基金的运作不包括（ ）。A.基金的募集B.基金的清算C.基金资产的托管D.基金的估值【答案】 B7、（2016年真题）当证券交易所在日常监控
3、中发现基金异常交易行为，涉嫌违法违规的，应该向（ ）报告。A.中国人民银行B.中国证监业协会C.中国证监会D.中国基金业协会【答案】 C8、关于契约型基金的投资者，下列说法正确的是( )。 A.投资者既是基金持有人又是公司的股东B.投资者通过购买基金份额获取基金公司控制权C.投资者对基金的重要投资决策通常不具有发言权D.投资者以股息形式获取投资收益【答案】 C9、开放式基金合同生效需满足的条件是（ ）A.募集份额总额不少于1亿份，基金募集金额不少于1亿元人民币B.募集份额总额不少于3亿份，基金募集金额不少于3亿元人民币C.募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币D.募集份额总额
4、不少于5000万份，基金募集金额不少于5000万元人民币【答案】 C10、基金份额持有人自行召集持有人大会时，应至少提前（ ）日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、表决方式等事项。A.45B.30C.15D.10【答案】 B11、合规管理部门的独立性主要要素是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A12、下列基金公司基金销售活动中不属于直销业务的是（ ）。A.基金公司销售人员开发高净值个人客户B.基金公司渠道经理通过商业银行销售基金产品C.基金公司自主开发建立电子商务平台D.基金公司销售人员维护机构客【答案】 B13、不主动寻求取得超越市场表现的基金是（ ）。A.指数型基金B.主动型基金
5、C.灵活配置基金D.积极成长基金【答案】 A14、（2017年真题）下列不属于基金份额持有人大会职权的是（ ）。A.决定基金的重大投资方案B.决定基金扩募或者延长基金合同期限C.决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准D.决定更换基金管理人、基金托管人【答案】 A15、(2017年)下列不属于资产管理行业功能的是（ ）。A.能够为市场经济有效配置资源B.保证给投资者带来收益C.给金融市场提供流动性，降低交易成本，使金融市场更加健康有效D.使资金的需求方和提供方能够便利的连接起来【答案】 B16、以下不属于基金份额持有人大会职权的是（ ）。A.决定调整基金管理人、基金投管人的报酬标准B.决定更换
6、基金管理人、基金托管人C.决定基金的重大投资方案D.决定基金扩募或者延长基金合同期限【答案】 C17、(2017年)某投资者通过互联网基金代销平台看到某基金10月24日单位净值为1020元，且10月25日为开放日，遂投资1万元申购该基金，该基金招募说明书列明申购费率15，互联网基金代销平台为促进销售，四折申购，开放日单位净值为1025元。则可得到的基金份额是（ ）份。A.9659.04B.9697.91C.9611.92D.9789.24【答案】 B18、不收取销售服务费的，对持有持续期少于3个月的投资人收取不低于()的赎回费，并将上述赎回费总额的()计入基金财产。A.0.5%;75%B.0.
7、75%;50%C.0.5%;50%D.0.75%;75%【答案】 A19、（2021年真题）以下基金宣传推介材料内容中，符合规定的是（ ）。A.某基金公司在知名搜索网站上通过链接形式以醒目字体标明“最后抢购”B.某基金募集资金投向是AAA级国家债券，业绩稳健，收益可期C.某基金宣传推介材料注明管理人曾获奖项详细信息D.某基金路演现场茶歇期间以PPT展示“抓住牛市轻松赚”【答案】 C20、下列说法正确的是（）。A.B.、C.、D.、【答案】 D21、下列关于基金销售的直销和代销两种方式的描述，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C22、(2017年)2014年3月11日，投资者A认购
8、了甲基金公司发行的乙灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“乙基金”)300万元，认购费率为1，基金份额面值为1元。A.1.00B.1.523C.1.823D.1.553【答案】 D23、合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法规定，符合条件的境内基金管理公司和（），经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。A.保险公司B.证券公司C.信托公司D.投资咨询公司【答案】 B24、下列关于基金信息披露的表述，正确的是（ ）。A.基金信息披露的原则一般可分为实质性原则与完整性原则B.在基金运作过程中可以不定期披露投资组合及基金财务状况的信息C.强制性信息披露是世界各国证券投资基金监管的
9、普遍作法D.基金信息披露主要指的是在基金份额的募集过程中对基金招募说明书等信息的披露【答案】 C25、基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中载明以下信息内容（）。A.基金销售费用收取的条件、方式、用途和费用标准B.以简单明了的格式和举例方式向投资人说明基金销售费用水平C.中国证监会规定的其他有关基金销售费用的信息事项D.以上都是【答案】 D26、我国基金监管的首要目标是（）。A.降低系统风险B.保证市场的公平、效率、透明C.保护投资者利益D.推动基金业的规范发展【答案】 C27、基金份额持有人自行召集持有人大会时，应至少提前（）日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和
10、表决方式等事项。A.45B.30C.10D.15【答案】 B28、基金信息披露的（）要求信息披露的表述应当简明扼要。A.易解性原则B.规范性原则C.易得性原则D.完整性原则【答案】 A29、下列关于货币基金的影子定价的说法中，错误的是（ ）。A.基金管理人于每个估值日采用影子定价对基金资产进行重新估值B.采用影子定价是为了避免不同方法计算的基金资产净值发生重大偏离C.采用影子定价是为了对基金资产进行重新估值，并使用重新估值后的份额净值进行申购赎回D.采用影子定价是为了更客观地体现货币市场基金的实际收益情况【答案】 C30、避险策略基金的最大特点是其招募说明书中明确引入（ ）。A.基金的运作方式
11、B.投资策略C.保本保障机制D.资产配置方式【答案】 C31、基金销售的特殊性不包括（）。A.服务性B.规范性C.全面性D.专业性【答案】 C32、基金公司首发某开放式基金，其基金合同规定基金认购人数应不少于200人，方可以向证监会办理备案手续，请问此条规定体现了证券投资基金哪个特点（ ）A.集合理财B.风险共担C.组合投资D.信息透明【答案】 A33、(2017年)甲是A基金公司的基金经理，常去B上市公司调研，后来假期参加B公司支付费用的国外旅游等休闲活动，请问，甲的行为违反了如下（ ）的忠诚廉洁的行为要求。A.不得利用基金资产为他人牟取非法利益B.不得私底下接受客户委托买卖证券期货的要求C
12、.应当保护所在机构的财产安全D.不得接受利益相关方的贿赂，如礼物回扣等【答案】 D34、开放式基金主要通过投资者向（）申购和赎回以实现流通。A.基金受托人B.基金管理人C.基金托管人D.证券交易市场【答案】 B35、我国基金信息披露的重大性标准是指（ ）。A.影响证券市场价格标准B.影响投资者决策标准或影响证券市场价格标准C.影响投资者决策标准D.以上均不正确【答案】 B36、下列关于基金销售人员基本行为规范的表述，不正确的是（）。A.基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者B.基金销售人员可以根据过往业绩预测所推介基金的未来业绩C.基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突D.基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种，并客观介绍基金的风险收益特征【答案】 B37、投资基金运作中的主要当事人不包括（ ）。A.基
