《2024年湖南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范提升训练试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年湖南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范提升训练试卷A卷附答案（41页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年湖南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范提升训练试卷A卷附答案一单选题(共80题)1、（2021年真题）关于基金的宣传推介，以下不合规的是（ ）。A.客户经理制作的基金营销卖点B.基金公司制作的基金微信宣传推介材料C.基金评级机构对基金的评级说明D.代销银行对基金的投资风险提示【答案】 A2、LOF基金份额的场内赎回申报单位为（ ）。A.100份或其整数倍B.500份或其整数倍C.1元人民币D.1份基金份额【答案】 D3、(2016年)以下属于基金宣传推介材料的禁止性规定的是（）。A.登载投资者教育的相关信息B.登载单位或者个人的推荐性文字C.登载本公司的品牌形象宣传材
2、料D.登载基金产品的基本要素【答案】 B4、基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金类型是（）。A.开放式基金B.封闭式基金C.对冲基金D.契约型基金【答案】 B5、资本市场是指以期限在（）以上的有价证券为交易工具进行长期资金交易的市场。A.半年B.一年C.三年D.五年【答案】 B6、货币型基金般认购费为（）。A.2.5%B.3%C.1%D.0【答案】 D7、（ ）又称为系列基金，是指多个基金共用个基金合同子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换的种基金结构形式。A.封闭式基金B.伞型基金C.另类基金D.开放式基金【答案
3、】 B8、（2018年真题）当出现巨额赎回，基金管理人决定部分延期赎回时，当日接受赎回比例不得低于（ ）。A.基金总份额10%B.基金总份额5%C.当日基金总份额D.基金总份额【答案】 A9、以下选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是（ ）。A.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适合用于全行业的规范、标准、惯例等B.立法机关和证监会发布的基本法律规则C.公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德D.以上说法都正确【答案】 D10、在风险程度上，按照理论推测和以往的投资实践，下列基金中风险最大的是（ ）。A.增长型基金B.收入型基金C.平衡型基
4、金D.稳定型基金【答案】 A11、关于基金信息披露的说法，不正确的是（ ）。A.有利于提高基金的投资业绩B.加强基金信息披露可以防止信息滥用C.有利于投资的价值判断D.有利于防止利益冲突与利益输送【答案】 A12、下列关于封闭式基金份额上市交易的表述，错误的是（）。A.封闭式基金发行结束后，按基金净值买卖B.基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币C.封闭式基金的交易时间为每周一至周五，每天9：30至11: 30，13: 00至15: 00D.遵从“价格优先、时间优先”的原则【答案】 A13、以下选项不属于基金销售机构人员行为规范的是()。A.基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售
5、服务时，应公平对待投资者B.基金销售人员在向投资者推介基金时应征得投资者的同意，如投资者不愿或不便接受推介，基金销售人员应持续向投资者营销C.基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自我介绍并出示基金销售人员身份证明及从业资格证明D.基金销售人员在与投资者交往中应热情诚恳，稳重大方，语言和行为举止文明礼貌【答案】 B14、基金管理人应当在每个季度结束之日起（ ）个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。A.60B.30C.90D.15【答案】 D15、根据相关法规，基金年度报告应由（ ）独立董事签字同意。A.2/3以上B.1/3以上C.全部D.半【答案】 A16、（2
6、017年真题）关于公开募集基金的募集、发售活动，下列描述正确的是（ ）。A.应当经中国证监会注册后募集B.基金份额的发售，由基金管理人、基金托管人或者其委托的基金销售机构办理C.应当由基金管理人管理，并由基金管理人决定是否委任基金托管人托管D.仅向特定对象募集资金并累计超过200人【答案】 A17、(2016年)中国证监会领导干部离职后（）年内，一般工作人员离职后（）年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。A.2；1B.2；3C.3；2D.5：3【答案】 C18、开放式基金的开放期，基金管理人应披露基金每个开放日的（）。A.基金资产净值和基金累计份额净值B.基金资产净值和基金份额净值C.基
7、金资产总值和基金资产净值D.基金份额净值和基金累计份额净值【答案】 D19、(2016年)中国证监会的职责不包括（ ）。A.办理基金备案B.进行基金注册登记C.制定基金从业人员的资格标准和行为准则D.监督检查基金信息的披露情况【答案】 B20、下列基金类型中投资风险最低的是（）。A.指数基金B.债券基金C.股票基金D.货币市场基金【答案】 D21、QDII基金为除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金。该临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的（）。A.1%B.2%C.5%D.10%【答案】 D22、A基金公司首发某开放式基金，其基金合同规定“本基金认购人数应不少于200人，
8、方可以向证监会办理备案手续”，请问此条规定体现了证券投资基金的哪个特点？（ ）A.集合理财B.组合投资C.风险投资D.信息透明【答案】 A23、基金业协会应当在私募基金登记材料齐备后的( )个工作日内，为私募基金办结登记手续。 A.1B.3C.10D.20【答案】 D24、投资基金按照运作方式可分为（ ）。A.在岸基金和离岸基金B.公司型基金和契约式基金C.公募基金和私募基金D.开放式基金和封闭式基金【答案】 D25、（2016年真题）我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在（ ）日，资金交割是在（ ）日完成。A.T+0，T+1B.T+1，T+0C.T+0，T+0D.T+1
9、，T+1【答案】 A26、对基金投资人进行风险承受能力调查，应当从调查结果中至少了解到基金投资人的以下情况（）。A.B.C.D.【答案】 D27、基金职业道德修养不包括（ ）。A.深刻领会基金职业道德规范B.正确树立基金职业道德观念C.坚决维护基金职业道德规范D.积极参加基金职业道德实践【答案】 C28、按投资对象的不同，分级基金的类型不包括（ ）。A.股票型分级基金B.成长型分级基金C.债券型分级基金D.QDII分级基金【答案】 B29、根据企业风险管理基本框架八个方面的内容，基金管理人要求公募基金经理与特定资产管理业务的投资经理不得相互兼任，是出于（ ）考虑。A.控制活动中的不相容职务分离
10、B.行为监控中的特定人员分别管理C.事项识别中的不同管理事项的分类D.内部环境中经营理念和经营风格【答案】 A30、（2017年真题）某基金公司某月1日起募集B基金产品，因发行规模不理想，该公司于当月14日起发布B基金产品宣传广告，并于当月18日报当地证监局备案。在宣传广告中，该公司选取了投资收益较高的过往业绩，并使用了市场上升阶段的模拟业绩。针对上述描述，该基金公司错误行为表现在（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A31、（2016年真题）QDII基金可以进行的行为有（ ）。A.购买不动产B.购买实物商品C.从事证券承销业务D.投资政府债券【答案】 D32、根据ETF跟踪某一标的市场指
11、数不同分类的ETF种类有（）。A.全球指数ETFB.综合指数ETFC.行业指数ETFD.股票型ETF【答案】 D33、（2018年真题）关于内幕信息,以下表述错误的是（ ）A.非内部人传递的对市场价格产生影响的信息不会是内幕信息B.内幕信息必须是来源可靠的信息C.内幕信息必须是重要的信息，要能够影响证券价格D.内幕信息必须是非公开的【答案】 A34、(2017年)甲的好友乙在一家私募基金管理公司从事投资管理工作，甲通过乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金产品，且乙已经购买了100万元该基金产品。甲打电话询问乙，得知单个投资人最少投资额需要100万元，但甲手头只有60万元。乙建议甲
12、找其他人一起凑齐100万元进行联合投资。后来甲找到同事丙和丁，丙只有15万元，丁只有10万元。甲将凑齐的85万元转账给了乙，乙自己出资65万元，以自己的名义购买了150万元的基金产品。A.乙B.丙C.丁D.甲【答案】 A35、甲是某基金管理公司的基金经理，管理多只基金。甲的哥哥大量购买了甲所管理的某一只基金。在一家被看好的公司增发新股时，因为出现超额认购的情况，甲为了避免利益冲突，并没有将其哥哥购买的那只基金投资于该新股，而用其管理的其他基金投资。甲的做法不符合（ ）。A.公平对待客户的要求B.保守秘密的要求C.专业审慎的要求D.基金份额持有人优先的要求【答案】 A36、目前我国基金销售机构的发展趋势是（）。A.完善互联网销售服务B.专业投资顾问指导C.提升服务层次D.以上都是【答案】 D37、A基金持有的一只债券的发行人违约，基金管理人在该基金年度报告中披露其代表基金起诉并获得赔偿，但事实上法院尚未就该案做出判决。基金管理人上述行为涉嫌（）等信息披露违法行为。A.承诺效应B.虚假记载C.重大遗漏
