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1、2024年湖南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范押题练习试卷A卷附答案一单选题(共80题)1、下列选项中属于基金注册登记机构的主要职责的是( )。A.发售基金份额B.建立并管理投资者资金账户C.建立并保管基金投资者名册D.负责基金资产的保管【答案】 C2、下列不属于基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循原则的是（）。A.投资人利益优先原则B.客观性原则C.全面性原则D.持续性原则【答案】 D3、甲在担任A基金管理公司基金经理期间，将A基金管理公司的研究报告发送给在B基金管理公司做投资研究工作的同学乙供其参考。甲违反了（）规范的要求。A.守法合规B.诚实守信C.保守秘密
2、D.忠诚尽责【答案】 C4、申请封闭式基金份额上市交易，应当符合的条件有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 A5、特别是在市场竞争日趋激烈的情况下，提升服务的（）将会是基金销售机构未来的发展重点。A.集中化和专业化B.分散化专业化C.层次化专业化D.加深化和专业化【答案】 C6、当前，我国的开放式基金已经构建起了一条包括（）等在内的风险从低到高的产品线，以满足不同风险偏好客户的需求。A.债券基金、货币市场基金、混合基金、股票基金B.货币市场基金、债券基金、混合基金、股票基金C.债券基金、货币市场基金、股票基金、混合基金D.货币市场基金、债券基金、股票基金、混合基金【答案】 B7、指数基金具
3、有（）等特点。A.、B.、C.、D.、【答案】 B8、以下关于监事会的说法错误的是( )。 A.提议召开董事会B.对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督C.当公司董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求前述人员予以纠正D.监事会每年至少召开一次会议，监事会会议应当由全体监事出席时方可举行，每名监事有一票表决权。监事会决议至少须经半数以上监事投票通过【答案】 A9、关于上市开放式基金（LOF）的表述，错误的是（ ）。A.是一种本土化创新B.可以在场外市场进行基金份额申购、赎回C.不可以在交易所进行份额交易D.具有的转托管机
4、制与可以在交易所进行申购、赎回的制度安排，使LOF不会出现封闭式基金的大幅折价交易现象【答案】 C10、根据复制方法的不同，ETF可分为（）。A.股票型ETF和债券型ETFB.完全复制型ETF和抽样复制型ETFC.成长型ETF和价值型ETFD.行业指数ETF和风险指数ETF【答案】 B11、开放式基金的发售基金管理人办理，基金管理人应当在基金份额发售前（）日公布招募说明书、基金合同和其他相关文件。A.3B.2C.4D.1【答案】 A12、下列关于合规投诉处理说法错误的是（）。A.正确处理投诉，是合规管理中的重要项目B.合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投诉信息并复述每
5、一条数据，强调共同利益并且负责任地承诺解决问题，可以提高基金公司声誉风险C.随着基金管理人运作日益复杂，投诉也随之变得越来越多D.大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度，建立了完整的投诉处理流程【答案】 B13、相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上（ ）。A.风险共担B.收益共享C.买者自慎D.买者自负【答案】 C14、关于分级基金的说法，错误的是（ ）。A.是一种结构化基金B.可以同时满足不同风险收益偏好投资者的需要C.普遍具有杠杆化特点D.我国大多数分级基金属于复杂型分级基金【答案】 D15、（2017年真题）基金信息披露义务人应当在重大
6、事件发生之日起2日内编制并披露临时报告书，以下属于重大事件的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A16、基金销售机构对于通过证券从业人员资格考试的基金销售人员，不属于统一办理的是（ ）。A.执业注册B.后续培训C.执业月检D.执业年检【答案】 C17、下列关于混合型基金，说法错误的是（ ）。A.混合型基金同时投资于股票、债券B.混合型基金的风险小于股票基金C.混合型基金的收益小于债券基金D.混合型基金的收益介于股票基金和债券基金之间【答案】 C18、（2017年真题）基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当采取如下措施（ ）。A.
7、、B.、C.、D.、【答案】 D19、(2016年)中小投资者由于资金量小，一般无法购买数量众多的股票分散投资风险。基金通常会购买几十种甚至上百种股票，可以用其他股票价格上涨产生的盈利来弥补某些股票价格下跌的风险。这属于证券投资基金的（ ）特点。A.组合投资、分散风险B.利益共享、风险共担C.集合理财、专业管理D.独立托管、保障安全【答案】 A20、存在特殊情况时，监事会有权代表公司的权利。以下选项不属于特殊情况的是（ ）。A.当公司与董事间发生诉讼时，除法律另有规定外，由监事会代表公司作为诉讼一方处理有关法律事宜B.当董事自己或他人与本公司有交涉时,由监事会代表公司与董事进行交涉C.当监事调
8、查公司业务及财务状况，审核账册报表时,有权代表公司委托律师、会计师或其他第三方人员协助调D.当董事长对本公司有交涉时，由监事会代表公司与董事长进行交涉【答案】 D21、以下关于公司型基金的表述，正确的是（）。A.相比于契约型基金，公司型基金投资者的权利要小一些B.基金是独立的法人机构C.主要依据基金合同运营基金D.投资者享有直接管理基金的权利【答案】 B22、（2017年真题）某基金管理公司的基金经理李某在一次朋友聚会上，听朋友陈某(陈某与A公司、B公司无任何关系)说A公司将要收购B公司，于是李某利用此消息进行了投资交易。A.、B.、C.、D.、【答案】 B23、合规管理的意义不包括（）。A.
9、帮助基金管理人控制所有风险B.减少违规处罚导致的损失C.减少由于声誉风险导致的潜在损失D.对基金管理人和基金行业具有非常长远的战略意义【答案】 A24、（2017年真题）下列从业人员职业道德规范中，属于调节基金从业人员与其所在机构关系的是（ ）。A.专业审慎B.忠诚尽责C.守法合规D.客户至上【答案】 B25、申赎型场内货币市场基金交易规则，下列表述错误的。（ ）A.计息规则：T日申购，当日享受收益B.计息规则：T日赎回，不享受当日收益C.交易规则：T日申购的份额，T1日可取D.T日赎回后T日资金可用，T2日可取【答案】 D26、信息披露义务人应当在重大事件发生之日起（ ）日内编制并披露临时报
10、告书。A.1B.2C.3D.5【答案】 B27、我国上海、深圳证券交易所属于（）。A.基金自律管理机构B.基金监管机构C.基金投资顾问机构D.基金销售机构【答案】 A28、电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传推介材料应当包括为时至少（）的影像显示，提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件。A.5秒钟B.10秒钟C.5分钟D.10分钟【答案】 A29、（）在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设等进行询问或检查，发现存在问题的，可以进行必要的指导。A.证券业协会B.基金业协会C.中国证监会及其派出机构D.监控中心【答案】 C30、下列关于资产管理行业的表述错
11、误的是()。A.资产管理行业能够为市场经济体系有效配置资源，提高整个社会经济的效率和生产服务水平B.通过资产管理行业专业管理活动，能够帮助投资人搜集、处理和投资有关的宏观、微观信息，提供各类投资机会，帮助投资者进行投资决策C.资产管理行业能创造广泛的投资产品和服务，满足投资者的需求，使资本市场和货币市场连接起来D.资产管理行业还能对金融资产合理定价，给金融市场提供流动性，降低交易成本【答案】 C31、按投资市场的不同，股票型基金的分类不包括（ ）。A.国内股票型基金B.国外股票型基金C.欧洲股票基金D.全球股票型基金【答案】 C32、电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传推介材料应包括
12、为时至少（）的影像显示，提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件。A.5秒钟B.10秒钟C.5分钟D.10分钟【答案】 A33、下列关于货币市场基金的利润分配的说法错误的有（）。A.货币市场基金每周五进行收益分配时，将同时分配周六和周日的收益B.投资者于周五申购或转换转入的基金份额享有周五、周六、周日的收益C.每周一至周四进行收益分配时，仅对当日收益进行分配D.投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周五、周六、周日的收益【答案】 B34、熟悉相关的法律法规等行为规范是守法合规的（ ）。A.前提B.基础C.关键D.保障【答案】 A35、(2017年)下列关于基金销售机构的基金客户档案管理与保密工作的说法中，错误的是（ ）。A.应建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度B.必须实行信息技术开发、运营维护、业务操作等人员岗位分离制度C.应明确基金份额持有人信息的维护和使用权限D.为保障基金份额持有人信息的安全，须由信息技术负责人兼任信息安全负责人【答案】 D36、关于风险管理八要素，以下
