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1、2024年湖南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范高分题库附精品答案一单选题(共80题)1、(2016年)关于基金分类的意义，以下表述不正确的是（）。A.有利于监督部门针对不同基金的特点实施更有效的分类监督B.基金分类是基金评价机构进行基金评级的基础C.有助于投资者对基金风险收益特征的把握D.有助于确保投资者投资基金获利【答案】 D2、在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金为( )。 A.离岸基金B.在岸基金C.国内基金D.国际基金【答案】 B3、(2017年)下列关于守法合规的基金职业道德要求的说法中，正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C4、下列不属于
2、基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是( )。 A.违规向他人提供基金未公开的信息B.不同意他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务C.违规接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易D.挪用投资者的交易资金或基金份额【答案】 B5、(2017年)基金管理人运用固有资金进行基金投资，应在基金季度报告中履行相关披露义务，披露事项包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D6、（ ）是规范基金管理人、基金托管人和基金份额持有人等基金当事人权利义务关系的协议。A.基金合同B.基金招募说明书C.基金代销协议D.基金托管协议【答案】 A7、（2017年真题）2014年3月1
3、1日，投资者A认购了甲基金公司发行的乙灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“乙基金”)300万元，认购费率为1，基金份额面值为1元。A.88429.27B.89108.91C.90900.00D.90000.00【答案】 B8、基金上市交易公告书的编制主体是（ ）。A.基金管理人B.基金托管人C.基金托管人与基金管理人D.基金份额持有人【答案】 A9、据基金管理公司风险管理指引（试行）.投资合规性风险管理主要措施不包括（ ）。A.建立有效的投资流程和投资授权制度B.重点监控投资组台投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为C.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况
4、，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金台同的规定D.加强从业人员的岗前教育【答案】 D10、保本基金从本质上讲是一种（ ）。A.股票基金B.债券基金C.混合基金D.平衡基金【答案】 C11、在销售人员方面，（）方式是通过基金公司直属的销售队伍进行基金销售，专业性强。A.代销B.直销C.包销D.承销【答案】 B12、基金试点的当年，我国共建立了( )家基金管理公司。 A.3B.4C.5D.6【答案】 C13、（ ）是对基金评价机构及从业人员的要求。A.勤勉尽责、恪尽职守B.建立应急等风险管理制度和灾难备份系统C.禁止误导投资人，防范可能发生的利益冲突D.不得泄露与基金份额持有人、基金投
5、资运作相关的非公开信息【答案】 C14、合规管理中，基金管理人应当遵守的相关规则不包括（）。A.立法机关和证监会发布的基本法律规则B.公司章程所制定的各种法规C.公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德D.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例【答案】 B15、具有基金销售业务资格的甲商业银行对乙基金管理公司进行审慎调查时，以下做法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C16、私人银行客户是指金融净资产达到（ ）万元人民币及以上的商业银行客户。A.200B.300C.500D.600【答案】 D17、基金持有人与基金管理人之
6、间是（）关系。A.投资B.信托C.中介服务D.控股【答案】 B18、以下关于职业道德的特征表述中，不属于职业道德的特征的是（ ） A.规范性B.继承性C.特殊性D.普遍性【答案】 D19、（2020年真题）投资者赎回1000份某开放式基金份额，对应的赎回费率为0.5%，赎回日的基金份额净值为1.2500元，该投资者得到的净赎回金额是（ ）。A.1256.25元B.1200元C.1243.75元D.1250元【答案】 C20、关于开放式基金申购费、认购费和赎回费的论述错误的是（ ）。A.认购费可以前端收取，也可以后端收取B.申购费可以前端收取，也要以后端收取C.如果采用后端收费的方式，则可以根据
7、投资者的持有期限长短分段设置认购费率或申购费率D.可以根据投资者的持有期限长短分段设置赎回费率【答案】 D21、关于基金交易业务控制，以下表述错误的是（ ）A.交易执行应遵守公平交易制度B.每日交易记录应当存档C.投资指令应当确认合法合规及完整后方可执行D.基金经理直接向交易员下达投资指令进行交易【答案】 D22、某资产管理公司拟开展营销活动，销售其管理的私募基金产品，以下行为不合规的是（）。A.、IVB.、C.、D.、IV【答案】 A23、（ ）是一切基金监管活动的出发点。A.基金监管的目标B.基金监管的原则C.基金监管的手段D.保护投资者利益【答案】 A24、针对直接关系型、间接关系型和陌
8、生关系型这三种不同关系类型的客户群，常用的寻找潜在客户的方法不包括（）。A.缘故法B.介绍法C.识别法D.陌生拜访法【答案】 C25、下列基金公司基金销售活动中不属于直销业务的是（ ）。A.基金公司销售人员开发高净值个人客户B.基金公司渠道经理通过商业银行销售基金产品C.基金公司自主开发建立电子商务平台D.基金公司销售人员维护机构客户【答案】 B26、对系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存（）年。A.3B.5C.10D.15【答案】 D27、关于证券投资基金投资收益的归属，下列说法错误的是（ ）。A.基金投资收益依据投资者所持有的基金份额比例进行分配B.基
9、金投资收益依据投资管理人的投资业绩按一定比例分配给基金管理人C.基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有D.基金管理人只能按规定收取一定的管理费，不参与基金收益分配【答案】 B28、开放式基金认购份额的计算公式为（）。A.认购份额=（净认购金额-认购利息）净认购金额B.认购份额=（净认购金额+认购利息）净认购金额C.认购份额=（净认购金额-认购利息）基金份额面值D.认购份额=（净认购金额+认购利息）基金份额面值【答案】 D29、货币市场与股票市场的一个主要区别是()。A.货币市场进入门槛很低B.货币市场进入门槛很高C.货币市场属于场外交易市场D.货币市场属于场内交易市场【
10、答案】 B30、LOF基金申报价格最小变动单位为（ ）元人民币。A.0.1B.0.01C.0.001D.0.0001【答案】 C31、老基金存在的问题不包括（ ）。A.存在基本的法律规范，普遍存在法律关系不清、无法可依、监管不力的问题B.受地方政府要求服务地方经济需要的引导以及当时境内证券市场规模狭小的限制C.老基金深受房地产市场降温、实业投资无法实现以及贷款资产无法回收的困扰，资产质量普遍不高D.发展带有很大的探索性、自发性与规范性。【答案】 D32、私募基金管理人在备案私募基金时，应如实填报的信息包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A33、下列关于基金半年度报告财务报表附注披露的内容，说
11、法错误的是（）。A.半年度财务报表附注重点披露比上年度财务会计报告更新的信息，并遵循重要性原则进行披露B.半年度报告不需要披露所有的关联关系，只披露关联关系的变化情况，关联交易的披露期限也不同于年度报告C.半年度报告只对当期的报表项目进行说明，不需要说明两个年度的报表项目D.半年度报告要对人事变动的状况做出说明【答案】 D34、依据证券投资基金法的规定，非公开募集金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。A.50B.200C.100D.500【答案】 B35、已经发行的证券进行买卖，转让和流通的市场是（）。A.一级市场B.二级市场C.三级市场D.四级市场【答案】 B36、基金年度报
12、告的内容不包括（ ）。A.基金总值表现的披露B.基金财务会计报告的编制和披露C.基金财务指标的披露D.基金管理人和托管人在年度报告披露中的责任【答案】 A37、某投资者投资10万元认购某开放式基金，该笔认购产生的利息是50元，对应的认购费率为1.2%，基金份额面值为1，可得到的认购份额为（ ）。A.98863.64份B.98811.23份C.98814.23份D.98864.23份【答案】 D38、(2016年)某投资人投资10万元认购某开放式基金，该笔认购产生利息50元，对应认购费率为1.2%，基金份额面值为1元，则其可得到的认购份额为（）。A.98850.00份B.98863.64份C.98814.25份D.98864.23份【答案】 D39、（ ）是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对
