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1、2024年湖北省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关提分题库(考点梳理)一单选题(共80题)1、（）负责贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任。A.监事会B.董事会C.公司经理层D.纪律检查委员会【答案】 C2、基金合同所包含的重要信息不包括（）。A.基金的持有人结构B.基金的投资方向C.基金的运作方向D.基金的投资基本要素【答案】 A3、我国相关法律法规规定，系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份，应当在不可修改的介质上保存()年。A.25B.3C.15D.5【答案】 C4、既注重资本增值又注重当期收入的证券投资基金是
2、()。A.指数基金B.增长型基金C.收入型基金D.平衡型基金【答案】 D5、下列关于开放式基金赎回费用的说法中，错误的是（ ）。A.赎回费的收取标准和计入基金财产的比例应当在招募说明书中明确说明B.场内赎回可按份额在场内的持有时间分段设置赎回费率C.基金管理人办理开放式基金份额的赎回，应当收取赎回费D.场外赎回可按份额在场外的持有时间分段设置赎回费率【答案】 B6、（）年，第一只货币市场基金建立。A.1968B.1971C.1871D.1972【答案】 B7、依据证券投资基金法的规定，基金管理人由依法设立的公司或者（）担任。A.外资企业B.独资企业C.公司企业D.合伙企业【答案】 D8、某基金
3、公司员工甲认为，投资者保护是监管机构和自律组织的一项重要工作，与基金管理公司没有关系。员工乙认为，投资者保护工作可以提高投资者素质，因此可以确保投资者不发生亏损。针对甲乙两位员工的观点，以下正确的是（ ）。 A.甲的观点错误，乙的观点正确B.甲的观点正确，乙的观点错误C.甲的观点错误，乙的观点错误D.甲的观点正确，乙的观点正确【答案】 C9、针对具体业务部门，公司应建立具体的风险控制指标体系，并以主要绩效指标进行风险衡量和考绩，使风险控制具有客观性和可操作性，这体现了风险管理的（）原则。A.全面性原则B.权责匹配原则C.定性和定量相结合原则D.适时性原则【答案】 C10、ETF基金管理人在（）
4、需向证券交易所提供当日的申购、赎回清单。证券交易所在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，计算并每15秒发布一次基金份额参考净值，供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。A.每一交易日闭市后B.每一交易日开市后C.每一交易日闭市前D.每一交易日开市前【答案】 D11、(2016年)（ ）主要依赖于金融衍生产品，实现投资组合价值的保本与增值。A.对冲保险策略B.对冲投资策略C.固定比例投资组合保险策略D.浮动比例投资组合保险策略【答案】 A12、（）以自身名义在中国结算公司上海分公司、深圳分公司分别开立结算备付金账户，用于与中国结算公司之间完成最终不可撤销的证券与资金交收。
5、A.基金销售机构B.基金托管人C.证券投资基金D.基金管理人【答案】 B13、根据中华人民共和国民法通则的规定，（ ）周岁以上的公民是成年人，具有完全民事行为能力，可以独立进行民事活动，是完全民事行为能力人。A.15B.18C.20D.22【答案】 B14、（2016年真题）基金的运作不包括（ ）。A.基金的募集B.基金的清算C.基金资产的托管D.基金的估值【答案】 B15、（2016年真题）对于基金活动中存在的违法违规行为，中国证监会可以采取的行政处罚措施不包括（ ）。A.没收违法所得B.罚款C.强制整顿D.撤销相关业务许可【答案】 C16、ETF申购、赎回清单公告内容不包括（ ）。A.最小
6、申购B.赎回单位所对应的组合证券内各成分证券数据C.现金替代D.基金份额总值【答案】 D17、公司应当建立科学、严格的（ ），明确划分各岗位职责，投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠，重要业务部门和岗位应当进行物理隔离。A.岗位轮换制度B.岗位分离制度C.岗位组合制度D.岗位审查制度【答案】 B18、（ ）对公司的合规管理承担最终责任。A.股东B.董事会C.督察长D.总经理【答案】 B19、当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时，（ ）应在知悉后立即对该消息进行公开澄清。A.基金托管人B.监管机构C.基金管理人D.证券交易所【答案
7、】 C20、基金销售适用性原则不包括（）。A.差异性原则B.全面性原则C.有效性原则D.合理性原则【答案】 D21、(2017年)确定中国证券投资基金业协会地位并规范其职责权限的法律依据是（ ）。A.证券投资基金法B.中国证监会各类基金行业立法C.中国证券投资基金业协会章程D.社会团体登记管理条例【答案】 A22、基金当事人即基金合同的当事人，是指基金的（）。A.托管人、发起人和份额持有人B.管理人、托管人和份额持有人C.发起人、管理人和份额持有人D.受益人、管理人和份额持有人【答案】 B23、关于股票与基金的特点，以下表述错误的是（）。A.基金的投资收益和风险取决于基金种类和投资对象B.基金
8、反映的是一种所有权关系，是一种所有权凭证C.通常情况下 ，股票是一种高风险、高收益的投资品种，价格波动性较大D.股票是直接投资工具 ，筹集的资金主要投资于实业领域【答案】 B24、我国证券投资基金法于（）开始实施。A.2003年6月1日B.2003年7月1日C.2004年6月1日D.2004年7月1日【答案】 C25、关于基金营销的特殊性，以下说法正确的是（ ） A.基金营销人员应更注重营销的技巧和策略而非相关金融知识B.为促进基金销售，基金销售机构为投资者提供合理的收益预测C.应根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的基金D.基金营销是一种产品的营销行为，目的是将基金产品销售给客户【答案】
9、 C26、关于封闭式基金和开放式基金，如下表述错误的是（ ）。A.开放式基金可以进行申购赎回B.开放式基金的基金份额不固定C.封闭式基金不能进行交易D.封闭式基金的基金份额在基金合同期限内固定不变【答案】 C27、关于私募基金的回访，下列说法说法不正确的。（ ）A.募集机构在投资冷静期内进行的回访确认无效B.确认投资者是否知悉未来可能承担投资损失，属于回访的内容之一C.投资者在募集机构回访确认成功后，有权解除基金合同D.未经回访确认成功，投资者交纳的认购基金款项不得由募集账户划转到基金财产账户或托管资金账户【答案】 C28、根据基金销售适用性要求，不属于基金销售机构推介基金管理人重要依据的是（
10、 ）。A.投资管理能力B.内部控制情况C.股东背景D.经营管理能力【答案】 C29、以下不是证券投资基金营销特殊性的是（）。A.专业性B.服务性C.有形性D.适用性【答案】 C30、特别是在市场竞争日趋激烈的情况下，提升服务的（ ）将会是基金销 售机构未来的发展 重点。A.集中化和专业化B.分散化专业化C.层次化专业化D.加深化和专业化【答案】 C31、基金管理人的研究业务控制包含（）。A.B.、C.、D.、【答案】 D32、基金管理人的合规管理目标不包括（ ）。A.建立健全基金管理人合规风险管理体系B.实现对合规风险的有效识别和管理C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设D.避免基金管理人的
11、操作风险【答案】 D33、（ ）是指利用虚构事实或者隐瞒真相的方式欺骗客户，使客户产生错误的认识，最终做出错误的判断。A.欺诈B.隐瞒C.隐藏D.泄露【答案】 A34、（2020年真题）关于QDII基金的信息披露，以下表述错误的是（ ）。A.当投资顾问主要负责人变动时，需要发布临时公告B.定期报告中披露计入当期损益的汇兑损益C.投资境外基金的，应当披露QDII基金与境外基金之间的费率安排D.可以同时采用中文和英文，但需要明确告知投资者以哪种文字为准【答案】 D35、为了进一步保障基金信息质量，法规规定基金年度报告应经（）以上独立董事签字同意，并由董事长签发。A.1/3B.1/2C.2/3D.3
12、/5【答案】 C36、关于基金分类的意义，以下表述不正确的是（ ）。A.对基金投资者而言，科学合理的基金分类将有助于投资者加深对各种基金的认识及对 风险收益特征的把握，有助于投资者作出正确的投资选择与比较B.对基金管理公司而言；有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监督C.对基金研究评价机构而言；基金的分类是进行基金评级的基础D.对监管部门而言，明确基金的类别特征将有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监管【答案】 B37、基金份额持有人大会应当有代表（）以上基金份额的持有人参加，方可召开。A.1/3B.1/2C.2/3D.3/4【答案】 B38、基金份额持有人享有的权利不包括（ ）。A.按规定要求召开基金份额持有人大会B.查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料C.分享基金投资收益D.确定基金收益分配方案【答案】 D39、(2016年)下列有关公开披露基金信息的说法，错误的是（）。A.禁止进行虚假记载、
