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1、2024年湖南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库综合试卷A卷附答案一单选题(共80题)1、(2017年)关于私募基金管理人的登记，下列描述错误的是（ ）。A.私募基金管理人在中国证券投资基金业协会完成备案，即构成对私募基金管理人持续合规情况的认可B.申请登记期间登记事项发生重大变化的私募基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并变更申请登记内容C.中国证券投资基金业协会可以采取向相关专业协会征调意见等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查D.私募基金管理人申请登记，应当通过私募基金登记备案系统，如实填报相关信息【答案】 A2、根据证券投资基金销售管理办法的有关规
2、定，下列有关基金管理公司和代销机构加强基金销售活动内部控制的论述中，错误的是（）。A.相关高管人员对基金宣传推介材料进行检查并出具合规性意见书B.基金公司定期监察稽核基金销售活动的情况，并在监察稽核季度报告中做专项说明C.基金代销机构可自行印制基金宣传推介资料D.自基金募集行为结束之日起10日内编制专项稽核报告，予以存档备查【答案】 C3、(2017年)当基金持有人利益与基金管理人利益、基金从业人员个人利益相冲突时，应该（ ）。A.优先满足基金管理人股东利益B.优先满足基金从业人员的利益C.优先满足基金持有人的利益D.优先满足基金管理人的利益【答案】 C4、（）中国证券投资基金业协会正式成立，
3、原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。A.2001年8月B.2004年12月C.2007年7月D.2012年6月【答案】 D5、关于基金公司合规管理部门开展工作，以下说法错误的是（ ）。A.检查并对违反公司合规制度的人员进行处罚B.检查并在发生风险的情况下代替业务人员进行操作C.检查并提出处理建议D.检查并对违规的基金经理限制其投资权限【答案】 B6、相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上（）。A.风险共担B.收益共享C.买者自慎D.买者自负【答案】 C7、（ ）是指基金管理人的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理
4、流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。A.合法独立性B.合规独立性C.隔离性D.分离性【答案】 B8、(2017年)某开放式基金的基金总份额为1亿份，下列情形中未构成巨额赎回的是（ ）。A.赎回2000万份，申购1500万份；通过基金转化转出1300万份，转入700万份B.赎回1500万份，申购1300万份；通过基金转化转出1800万份，转入900万份C.赎回700万份，申购100万份；通过基金转化转出1500万份，转入1000万份D.赎回1000万份，申购100万份；通过基金转化转出800万份，转入900万份【答案】 D9、对基金投资人进行风险承受能力调查，应当从调
5、查结果中至少了解到基金投资人的以下情况（）。A.B.C.D.【答案】 D10、一般而言，将流通市值低于（）亿元人民币的公司划归为小盘股票。A.1B.5C.10D.20【答案】 B11、我国基金交易佣金征收的起点是（）元。A.1元B.5元C.10元D.15元【答案】 B12、公募基金行业规范的内容不包括（ ）。A.信息披露B.投资者的投资能力C.利润分配D.投资限制【答案】 B13、基金管理人关于 ETF 基金份额参考净值的计算方式，一般需经（ ）认可后公告。A.中国证监会B.中国基金业协会C.中国证券业协会D.证券交易所【答案】 D14、下列不属于基金管理人合规管理基本原则的是（）。A.独立性
6、B.客观性C.公正性D.一致性【答案】 D15、2007年,（ ）设立了基金公司会员部,负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。A.中国基金业协会B.中国证券业协会C.中国证监会D.证券交易所【答案】 B16、（ ）是投资基金中最主要的一种类别。A.私募股权基金B.对冲基金C.证券投资基金D.另类投资基金【答案】 C17、关于依法监管原则，以下说法错误的是（ ）。 A.基金监管机构职权的取得应当有法律依据B.基金监管机构不能为提高监管效率而在法定标准的基础上提高制裁力度C.基金监管活动的依据主要包括法律和中国证监会的规章，但不包括中国证券投资基金业协会的自律规则D.基金监管机构的设置
7、必须有法律依据【答案】 C18、（ ）是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。A.诚实守信B.忠诚尽责C.专业审慎D.守法合规【答案】 D19、国务院（ ）转发了中国证监会制定的原有投资基金清理规范方案，提出坚持积极规范、认真清理、妥善处置、的原则着手对老基金进行清理规范。A.1998年3月29日B.1999年3月29日C.1999年12月30日D.2001年9月【答案】 B20、我国基金管理公司的注册资本应不低于（ ）亿元人民币。A.1B.2C.3D.5【答案】 A21、合规管理中，基金管理人应当遵守的相关规则不包括（）。A.立法机关
8、和证监会发布的基本法律规则B.公司章程所制定的各种法规C.公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德D.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例【答案】 B22、下列报告中，必须每季度定期公布的是（ ）。A.基金投资组合公告B.基金公开说明书C.内部监察报告D.基金半年度报告【答案】 A23、基金管理公司设立基金产品时，以下会计行为正确的是（ ）。A.为提高基金估值效率，对产品投资标的统一采用成本法估值B.建立复核制度，防止会计差错产生C.将同类型产品合并记账，提高记账效率D.将基金资产计入公司净资产【答案】 B24、(2017年)基金与
9、银行储蓄存款的差异包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C25、为明确信息披露义务人的责任，提醒投资者注意投资风险，目前法规规定，应在基金年度报告扉页作出的提示不包括（）。A.基金管理人和基金持有人的责任B.投资风险C.年度报告中注册会计师出具非标准无保留意见的提示D.基金管理人管理和运用基金资产的原则【答案】 A26、下列属于监管基金活动的部门规章和规范性文件的是()。A.基金经理注册登记规则B.证券投资基金管理公司管理办法C.公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范D.基金从业人员证券投资管理指引(试行)【答案】 B27、私募基金募集应当履行的程序包括（）。A.B.C.D.【答案】
10、 C28、(2017年)下列关于培养基金从业人员的职业道德修养具体的方法的说法中，正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D29、基金份额持有人要求基金管理人购回其所持有的开放式基金份额的行为称作开放式基金的（）。A.申购B.认购C.赎回D.转换【答案】 C30、ETF与投资者交换的是（）。A.基金份额与现金的对价B.基金份额与一篮子股票C.股票与现金的对价D.基金份额与现金【答案】 B31、（2018年真题）下列关于基金信息披露作用的表述中，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C32、基金管理人办理基金份额的申购，可以收取（）。A.认购费B.过户费C.手续费D.申购费
11、【答案】 D33、基金公司的治理中，保持公司规范运作，建立长期激励约束机制，推动建立基金持有人、员工、股东利益有机统一，并以（）利益优先为根本点和出发点的基金公司治理模式。A.基金经理B.基金公司C.基金持有人D.基金管理人【答案】 C34、（）年12月，中国证券协会证券投资基金业委员会成立。该委员会作为基金专业人士组成的议事机构，承接了原基金公会的职能和任务，在中国证券业协会的领导下开展工作。A.2003B.2004C.2006D.2007【答案】 B35、关于基金和银行储蓄存款的性质，以下表述错误的是（ ）。A.银行储蓄存款是一种信用凭证B.银行对存款者负有法定的保本付息责任C.基金管理人
12、需要承担基金投资损失的风险D.基金是一种受益凭证【答案】 C36、（2018年真题）关于开放式基金和封闭式基金的投资策略，以下表述错误的是（ ）A.封闭式基金不能将全部资金进行长期投资B.开放式基金强调流动性管理C.开放式基金需要保留一定的现金资产D.封闭式基金可以投资于流动性相对较弱的证券【答案】 A37、基金注册登记机构通过设立和维护（ ）确认基金份额持有人持有基金份额的事实。A.代销机构网点B.投资者申购、赎回申请数据C.基金投资组合状况D.基金份额持有人名册【答案】 D38、（2016年真题）证券投资基金合同的当事人不包括（ ）。A.中国证券投资基金业协会B.基金管理人C.基金投资者D.基金托管人【答案】 A39、关于货币市场基金季度报告中有关偏离度
