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1、2024年湖北省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范自我检测试卷A卷附答案一单选题(共80题)1、世界上第一只公认的证券投资基金是（ ）。A.海外及殖民地政府信托B.苏格兰美国投资信托C.马萨诸塞投资信托基金D.英国投资信托【答案】 A2、美国投资公司协会依据基金投资目标和投资策略的不同，将美国的基金分为（）类。A.41B.42C.32D.31【答案】 B3、证券投资基金根据投资理念分类，下列正确的是（）。A.增长型基金和收入型基金B.主动型基金和被动型基金C.在岸基金和离岸基金D.混合基金和另类投资基金【答案】 B4、根据中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则的规定，境内投
2、资者不包括（）。A.中国香港、澳门特别行政区和台湾地区的法人B.注册在境内的法人C.虽居住在境外但未获得境外所在国家或者地区永久居留签证的中国公民D.境内公民【答案】 A5、关于基金产品风险评价，说法错误的是（）。A.基金产品的风险评价可以由基金销售机构的特定部门完成B.过往的评价结果应当作为历史保存C.基金评价的方法应当保密D.评价的结果应当定期更新【答案】 C6、()年10月28日，十届全国人大常委会第五次审议通过了中华人民共和国证券投资基金法。A.2003B.2004C.2002D.2013【答案】 A7、下列选项没有规定基金销售机构人员销售行为规范的文件是（）。A.证券投资基金销售管理
3、办法B.中国证券投资基金业协会证券投资基金销售人员职业守则C.证券投资基金销售行为准则D.证券投资基金销售机构内部控制指导意见【答案】 C8、（2017年真题）基金管理人必须在（ ）上披露货币市场基金的年报摘要。A.基金注册登记机构的官网B.基金托管人的官网C.中国证监会指定的报刊D.基金代销机构的官网【答案】 C9、基金业协会是（）。A.基金监管主体B.基金行业自律组织C.基金市场的自律管理者D.以上都不是【答案】 B10、下列不属于货币市场基金的申购和赎回原则的是()。A.确定价原则B.未知价交易原则C.金额申购原则D.份额赎回原则【答案】 B11、投资决策委员会的例会（）召开一次。A.每
4、周B.每月C.每天D.每季度【答案】 B12、基金管理人的股东、实际控制人有不合规定的行为或者股东不再符合法定条件的，中国证监会不可以采取的措施是()。A.责令其限期改正B.可视情节责令其转让所持有或控制的基金管理人的股权C.没收其所持有或控制的基金管理人的股权D.限制有关股东行使股东权利【答案】 C13、（2016年真题）下列不属于投资管理业务控制的意义的是（ ）。A.明确揭示研究业务中可能存在风险并采取控制措施B.按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度C.明确揭示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施D.严格制定信息系统的管理制度【答案】 D14、在基金信息披露中，以下不属于严重
5、违法行为的是（）。A.虚假记载B.误导性陈述C.重大遗漏D.诋毁其他基金管理人【答案】 D15、就全球而言，进入（）世纪以后，世界基金业的规模继续膨胀。A.19B.20C.21D.18【答案】 C16、下列属于成长型股票的是（ ）。A.防御性股票B.低市盈率股C.蓝筹股D.周期型股票【答案】 D17、关于基金交易业务内部控制的要求，以下表述不正确的是（ ）。A.应先审核投资指令的合法、合规和完整性B.基金管理人应建立完善的交易记录制度，至少每日核对投资组合列表并存档保管C.基金管理人应执行公平交易原则，确保不同投资者的利益能够得到公平对待D.基金经理在紧急情况下，可直接向交易员下达投资指令直接
6、进行交易【答案】 D18、基金管理人存在以下（ ）的现象，说明该公司的合规文化建设存在缺陷。A.基金公司总经理在全员大会上解读从业人员股票投资制度中的关键内容B.基金公司总经理指定合规部门制定公司从业人员股票投资制度C.基金公司总经理因业务繁忙，很长时间未申报自己的股票投资情况D.基金公司总经理亲自给独立董事打电话要求其申报股票投资情况【答案】 C19、（2016年真题）基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效10年以上的，应当登载最近（ ）个完整会计年度的业绩。A.3B.5C.10D.15【答案】 C20、根据中华人民共和国证券投资基金法的规定，关于基金托管人的职责，以下表述错误的是（）。
7、A.安全保管基金财产B.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料C.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户D.编制基金财务会计报告【答案】 D21、基金管理人应当在（）的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。A.每个月B.每季度C.每半年D.每年【答案】 B22、保险资产管理机构应当根据（）等因素，按照市场化原则，以合同方式与委托或者投资机构，约定管理费收入计提标准和支付方式。A.、B.、C.、D.、【答案】 D23、我国基金交易佣金不得高于（），起点（）,由证券公司向投资者收取。A.3%；5元B.0.3%；5元C.3%；15元
8、D.0.3%；15元【答案】 B24、基金公司股东可以按照出资比例领取红利和其他形式的利益分配。这一表述属于基金公司股东的（）。A.表决权B.监督权C.收益分配权D.知情权【答案】 C25、（2017年真题）关于中国证券投资基金业协会的会员类别，下列说法正确的是（ ）。A.公募基金管理人应当成为普通会员B.分为特殊会员和普通会员C.基金托管人可以选择是否入会D.分为境外会员和境内会员【答案】 A26、依据证券投资法规规定，我国封闭式基金的募集期限为（）个月。A.1B.2C.3D.4【答案】 C27、下列关于基金宣传推介材料规范的说法中，正确的是（）。A.推介货币市场基金的，可以保证最低收益B.
9、电台广播应当以旁白形式提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件C.推介保本基金的，可以不揭示保本基金的风险D.登载基金管理人股东背景时，不必特别声明基金管理人与股东之间的业务隔离制度【答案】 B28、（）原则要求公司的董事会、管理层和各个部门应当明确各自在风险管理体系中享有的职权及承担的责任，做到权责分明、权责对等。A.权责匹配B.独立性C.适时性D.最高性【答案】 A29、(2017年)私募基金管理人推介其产品，下列做法合规的是（ ）。A.销售人员按照公司提供的大客户名单一对一介绍公司新产品B.销售人员在自己的微信朋友圈里推送公司产品介绍C.销售人员在五星级酒店前台摆放介绍公司产品的易拉宝D
10、.销售人员在银行高净值客户见面会上推介产品【答案】 A30、以下关于封闭式基金和开放式基金的说法，不正确的是（ ）。A.根据募集方式不同，可将基金分为封闭式基金和开放式基金B.封闭式在基金合同期限内，基金份额持有人不得申请赎回C.封闭式基金和开放式基金的交易场所不同D.封闭式基金的价格由市场供求关系决定【答案】 A31、基金存续期信息披露中信息量最大的文件是（ ）。A.基金净值公告B.年度报告C.中期报告D.投资组合报告【答案】 B32、货币市场基金可以投资于以下金融工具（ ）。A.现金B.股票C.可转换债券D.信用等级在AA级以下的企业债券【答案】 A33、（2016年真题）下列哪一项不属于
11、基金销售机构人员所从事的活动?（ ）A.宣传推介基金B.发售基金份额C.办理基金登记注册D.办理基金申购和赎回【答案】 C34、关于私募基金推介，以下做法正确的是（）。A.对低风险的项目，可以在推介时向投资者承诺本金不受损失B.为帮助投资者谋求高收益，建议两个彼此熟悉的投资人将资金汇集起来投资C.先对合格投资者风险识别能力和承担能力进行评估，才能推介与其相匹配的私募基金D.先通过公开方式征集意向投资者，再根据合格投资者的标准行为进行筛选【答案】 C35、关于基金公司风险管理的目标，说法错误的是（）。A.建立行之有效的风险控制制度，确保基金资产和公司财产的安全完整B.维护公司信誉，树立良好的公司
12、形象，及时、高效地配合监管部门的工作C.维护公司利益，在风险最小化的前提下，确保公司利益最大化D.严格遵守国家有关法律法规和公司各项规章制度，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格【答案】 C36、（2016年真题）在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金为（ ）。A.离岸基金B.在岸基金C.国内基金D.国际基金【答案】 B37、以下不属于金融市场构成要素的是（ ）A.外部环境B.金融交易的组织方式C.市场参与者D.金融工具【答案】 A38、下列关于金融市场的分类正确的是（ ）。A.按交易场所划分为期货市场和现货市场B.按交割时间划分为货币市场和资本市场C.按照交易标的物分为票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等D.按交易阶段划分为场外市场和场内市场【答案】 C39、LOF基金份额的申购、赎回采用（ ）原则通过。A.份额申购、金额赎回
