《2024年湖北省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范提升训练试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年湖北省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范提升训练试卷A卷附答案（40页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年湖北省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范提升训练试卷A卷附答案一单选题(共80题)1、基金管理人内部控制机制的层次包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C2、在销售基金时，（）应制定合理的业务规则，对基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户等行为进行规定。A.基金管理人B.基金托管人C.基金持有人D.基金销售机构【答案】 A3、（2017年真题）某投资者投资1万元申购开放式基金，假设申购当日基金份额净值为101元，申购费率为1，则其可得的申购份额为（ ）份。A.9900.99B.9802.96C.9999.99D.10100.00【答案】 B4、投资决策委员会会议分
2、为（）和（）。A.定期会议，临时会议B.例会，年会C.定期会议，例会D.例会，临时会议【答案】 A5、投资者保护工作是一项（）的工作。A.B.C.D.【答案】 C6、下列不属于基金客户服务原则的是（ ）。A.依法监管原则B.安全第一原则C.专业规范原则D.客户至上原则【答案】 A7、（2020年真题）基金宣传推介材料必须真实、准确，制作宣传材科的机构应对其内容负责。关于证券投资基金宣传推介材料的内容，以下表述错误的是（ ）。A.基金宣传材料不能预测任何基金投资业绩B.基金投资有风险,购买基金须谨慎C.在产品申购期购买的避险策略基金，本金是安全的D.货币市场基金不等同于银行存款【答案】 C8、E
3、TF联接基金的特征不包括（ ）。A.联接基金依附于主基金B.联接基金提供了银行渠道申购ETF的渠道C.联接基金可以参与ETF的套利D.联接基金可以提供目前ETF不具备的定期定额等方式来介入ETF的运作【答案】 C9、基金管理人应在募集期限届满之日起（ ）日内聘请法定验资机构验资。A.5B.20C.10D.7【答案】 C10、同时投资于价值型股票与成长型股票的基金被称为（）。A.混合型基金B.平衡型基金C.稳定型基金D.封闭式基金【答案】 B11、(2017年)根据中华人民共和国证券投资基金法，公开募集基金的基金管理人的相关人员进行证券投资需要事先申报，下列需要进行申报的对象是（ ）。A.本人、
4、父母、配偶B.本人、直系亲属C.本人、配偶D.本人、配偶、利害关系人【答案】 D12、(2017年)某网站在销售保本基金的过程中，在官方网站及相关互联网资料中存在“活动期间购买，尊享年化总收益10”“欲购从速”“百分之百有保证”等不当用语，且未充分揭示保本基金投资风险。该行为违反了（ ）的规定。A.、B.、C.、D.、【答案】 D13、不收取基金销售服务费的，对持有持续期长于6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的( )计入基金财产。 A.5%B.10%C.25%D.30%【答案】 C14、公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。这充分体现了
5、基金管理公司内部控制的()原则。A.健全性B.有效性C.独立性D.相互制约【答案】 C15、（2017年真题）基金从业人员应遵守保密义务，下列不属于保密内容的是（ ）。A.对某一行业的研究报告B.客户的身份证件和联系方式C.执业过程中获知的客户商业秘密D.某基金的招募说明书【答案】 D16、在不违反法律、法规的前提下，公司必须保证给客户的所有建议和为客户进行的所有交易都是本着（ ）的原则。A.客观合理B.独立C.客户利益第一D.谨慎专业【答案】 C17、下列关于基金宣传推介材料规范的说法中，正确的是（）。A.推介货币市场基金的，可以保证最低收益B.电台广播应当以旁白形式提示投资人注意风险并参考
6、该基金的销售文件C.推介避险策略基金的，可以不揭示保本基金的风险D.登载基金管理人股东背景时，不必特别声明基金管理人与股东之间的业务隔离制度【答案】 B18、QDII基金的净值在估值日后( )内披露。 A.12个工作日B.35个工作日C.510个工作日D.7个工作日【答案】 A19、诚实守信的基本要求不包括()。A.不得欺诈客户B.不得从事与投资人利益相冲突的业务C.不得进行内幕交易和操纵市场D.不得进行不正当竞争【答案】 B20、(2016年)基金登记过程实际上是（）。A.基金托管人对账户管理的过程B.证券交易所登记账户份额变动的过程C.基金投资者对自己账户记账的过程D.注册登记机构对基金份
7、额记账的过程【答案】 D21、关于督察长的合规责任，下列表述错误的是（ ）。A.督察长的职责范围应该涵盖公司所有业务B.督察长对公司经营管理的业务进行监督C.督察长有充分的知情权和独立调查权D.督察长组织公司监察稽核的工作【答案】 B22、1924年3月21日，世界上第一只公司型开放式基金（ ）在美国波士顿成立。A.马萨诸塞投资信托基金B.海外及殖民地信托基金C.苏格兰美国信托基金D.美国混合基金【答案】 A23、(2016年)（ ）可以临时指定基金托管人。A.证券交易所B.中国证监会C.基金业协会D.基金管理公司【答案】 B24、（2019年真题）以下属于基金托管人职责的是（ ）。A.、B.
8、、C.、D.、【答案】 A25、基金股票投资组合重大变动的披露内容不包括（ ）。A.报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值2%的股票明细B.对累计买入、累计卖出价值前20名的股票价值低于2%的，应披露至少前20名的股票明细C.整个报告期内买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额D.报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值1%的股票明细【答案】 D26、基金公司股东必须承担的义务包括（）。A.B.C.D.【答案】 D27、（2017年真题）下列不属于基金宣传推介材料禁止性规定的是（ ）。A.预测基金的投资业绩B.承担损失C.承诺收益D.宣传基金公司品牌形象【答案】 D28、(
9、2016年)在开发机构大客户时，有违基金销售机构人员行为规范的是（）。A.承诺基金经理定期不定期与其保持密切联系B.承诺通过财务处理降低收费标准C.承诺及时地将公开的信息与其沟通D.承诺定期提供详尽的投资策略报告【答案】 B29、（）在股票、债券上的配置比例会根据市场状况进行调整，有时股票的比例较高，有时债券的比例较高。A.灵活配置型基金B.般债平衡型基金C.混合基金D.偏股型基金【答案】 A30、基金季度报告应当在每个季度结束之日起（ ）个工作日内公布。A.10B.15C.30D.45【答案】 B31、我国开放式基金的存续期为（ ）。A.5年B.1550年C.15年D.一般无期限【答案】 D
10、32、ETF的主要特点不包括（）。A.实行一级市场与二级市场并存的交易制度B.独特的实物申购赎回机制C.被动操作的指数型基金D.收益保障【答案】 D33、封闭式基金份额申请上市交易，应符合的条件中不包括（ ）。A.基金合同期限为3年以上B.基金募集金额不低于2亿人民币C.基金份额持有人不少于1000人D.基金份额上市交易规定的其他条件【答案】 A34、内部控制的（）指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。A.健全性原则B.有效性原则C.独立性原则D.相互制约原则【答案】 C35、以下关于封闭式基金的陈述，正确的是（ ）。A.存续期一般在1
11、0年以上B.基金份额是固定的C.交易价格主要受一级市场供求关系的影响D.买卖价格以基金份额净值为基础，不受市场供求关系的影响【答案】 B36、关于私募基金的托管事项,以下表述不正确的是（）A.私募基金必须由基金托管人托管B.私募基金不设托管人的，应当在合同中特别注明C.私募基金不设托管人的,应当在基金合同中明确保障私募基金财产安全度措施D.私募基金不设托管人的,应当在基金合同中明确纠纷解决机制【答案】 A37、ETF基金T日现金差额相关内容应在（ ）日的申购、赎回清单中公告。A.T+2B.T-1C.TD.T+1【答案】 D38、某投资者通过场外（某银行）投资1万元申购某上市开放式基金，假设基金管理人规定的申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1.025元，则其可得到的申购份额为（ ）份。A.9852.22B.10000C.147.78D.9611.92【答案】 D39、(2016年)关于信息数据管理，以下表述错误的是（）。A.电子信息数据需要即时保存B.信息技术系统应当进行排除故障、灾难恢复的演习C.为确保数据安全，重要数据应本地备份D.信息技术系统应当定期对数据信息进行检查【答案】 C40、在设置业务体系和组织架构时，定要体现以下几个原则（）。A.B.C.D.【答案】 D41、(2017年)关于基金销售机构的职责规范，下列表述错误的是
