《2024年海南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年海南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题及答案（41页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年海南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题及答案一单选题(共80题)1、（）机制是ETF最大的特色之一。A.现金申购、赎回B.实物申购、赎回C.完全复制或抽样复制D.跨系统转登记【答案】 B2、(2017年)关于基金销售机构实施基金销售适用性的过程中应当遵循的原则，下列正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B3、关于投资者教育基本原则的说法，正确的是（ ）。应有助于监管者保护投资者不应被视为是对市场参与者监管工作的替代模式比较固定.可以找到广泛适用的投资者教育计划可以代替投资咨询A.、B.C.D.【答案】 A4、(2017年)下列关于客户至上的表述中，错
2、误的是（ ）。A.当客户的利益与机构利益、从业人员利益相冲突时，要优先满足机构利益，然后是客户利益，最后是个人利益B.客户至上是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发，其含义包括客户利益优先和公平对待客户C.当不同客户之间的利益发生冲突时，要公平对待所有客户的利益D.客户至上是调整基金从业人员与基金投资人之间关系的道德规范【答案】 A5、ETF基金T日现金差额相关内容应在（）的申购、赎回清单中公告。A.T+1日B.T-1日C.T日D.T+2日【答案】 A6、（ ）可以决定基金扩募或者延长基金合同期限。A.基金份额持有人大会B.股东大会C.董事会D.基金托管人【答案】 A7、关于内
3、幕信息,以下表述错误的是()A.非内部人传递的对市场价格产生影响的信息不会是内幕信息B.内幕信息必须是来源可靠的信息C.内幕信息必须是重要的信息，要能够影响证券价格D.内幕信息必须是非公开的【答案】 A8、（2017年真题）关于公司型基金，下列说法错误的是（ ）。A.公司型基金委托基金管理公司作为专业的投资顾问来经营和管理基金资产B.公司型基金的投资者通过持有人大会发表意见，行使职权C.公司型基金具有独立法人地位D.公司型基金投资者是基金公司的股东【答案】 B9、(2017年)基金管理公司在基金投资运作中，合规的做法是（ ）。A.董事长直接给投资总监打电话，要求他买入某只股票B.公司的两只公募
4、基金和一个特定客户资产管理计划同时去申购某证券，对于申购到的债券，交易员按照三个投资组合的规模大小确定各自的分配比例C.总经理在列席投资决策委员会时，建议研究部对某个行业进行重点研究D.公司五只基金同时买入一只股票，交易员让指令数量最小的先成交【答案】 B10、（ ）是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。A.协调性原则B.独立性原则C.公正性原则D.专业性原则【答案】 A11、基金管理人应建立电子信息数据的（）制度，重要数据应当（）并且长期保存。A.即时保存和备份；本地备份B.定期保存和备份；异地备份C.即时保存和备份；异地备份D.定期保
5、存和备份；本地备份【答案】 C12、我国第一只开放式基金是（ ）。A.基金开元B.基金金泰C.华安创新D.南方宝元【答案】 C13、基金管理人制定内部控制制度的原则包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D14、（2017年真题）我国资产管理行业的现状为（ ）。A.、VB.、VC.、VD.、【答案】 A15、（2017年真题）基金管理人以及依法取得基金代销业务资格的其他机构，可以依法办理开放式基金份额的（ ）。A.场内买卖、申购和赎回B.份额登记、申购和赎回C.认购、申购和赎回D.认购、场内买卖【答案】 C16、基金管理人运用固有资产进行基金的申购、赎回或者买卖基金份额，应在基金季度报告中
6、履行相关披露事务，披露事项包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A17、（ ）是金融市场上主要的资金供给者。A.政府B.非金融机构C.个人居民D.金融机构【答案】 C18、基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰，下列表述中符合要求的是（）。A.“净值归一”B.“欲购从速”、“申购良机”C.在没有足够证据支持的情况下，不得使用“业绩优良”、“唯一”等表述D.“坐享财富成长”、“安心享受成长”【答案】 C19、按照沪、深证券交易所公布的收费标准，我国基金交易佣金不得高于成交金额的（ ）（深圳证券交易所特别规定该佣金水平不得低于代收的证券交易监管费和证券交易经手费，上海证券交易所无此规
7、定），起点5元，不足5元的按5元收取，由证券公司向投资者收取。A.1%B.2.5%C.1.5%D.0.5%【答案】 D20、（2021年真题）关于封闭式基金，以下表述正确的是（ ）。A.基金份额可在基金合同约定的时间和场所进行申购和赎回B.基金份额在合同期限内固定不变C.基金份额净值与基金二级市场价格一致D.基金份额净值固定不变【答案】 B21、目前，（）对全球证券投资基金的发展有着重要的示范性影响。A.日本B.美国C.瑞士D.德国【答案】 B22、基金销售机构应建立科学的聘用、培训、考评、晋升、淘汰等人力资源里制度，确保基金销售人员具备与岗位要求相适应的职业操守和（ ）能力。A.勤勉尽责B.
8、专业胜任C.客观公正D.诚实守信【答案】 B23、（ ）是对股东负责的决策机构，其成员由股东会决定。A.董事会B.股东会C.监事会D.理事会【答案】 A24、（2017年真题）基金销售机构的准入条件要求其基金销售业务技术系统进行联网测试，联网测试的对象是基金管理人和（ ）。A.基金托管人B.证券交易所C.中国证监会D.中国证券登记结算公司【答案】 D25、我国基金行业快速发展阶段的表现不包括（ ）。A.基金业绩表现异常出色，创历史新高B.基金产品和业务创新继续发展C.互联网金融与基金业有效结合D.基金业资产规模急速增长，基金投资者队伍迅速壮大【答案】 C26、基金份额持有人享有的权利不包括（）
9、。A.分享基金财产收益B.召开基金投资者大会C.查阅或者复制公开披露的基金信息资料D.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动【答案】 D27、(2017年)基金管理人内部控制的原则不包括（ ）。A.有效性原则B.相互依赖原则C.健全性原则D.成本效益原则【答案】 B28、关于债券基金与债券的区别，以下表述错误的是（ ）。A.债券基金没有确定的平均剩余期限B.债券基金可以有效分散单一债券信用风险C.债券基金的收益率比单责券的更难预测D.债券基金的收益不如债券的收益确定【答案】 A29、根据中国证监会2007年3月对开放式基金认购费计算方法的统一规定，基金认购费的计算公式为（ ）。A.认
10、购费用=认购金额（1-认购费率）B.认购费用=认购金额*认购费率C.认购费用=净认购金额*认购费率D.认购费用=净认购金额（1-认购费率）【答案】 C30、某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为3元，其对应的认购费率为1.2%，基金份额面值为1元/份，则其认购费用及认购份额为（）。A.117.45，9881.42B.119.27，9963.22C.118.58，9884.42D.109.45，9901.19【答案】 C31、根据相关法律法规，独立董事人数不得少于（ ）人，且不得少于董事会人数的（ ）。A.3，l/3B.2，1/3C.3，1/2D.4，1/3【答案】 A32、
11、关于投资、研究业务的控制，以下表述正确的是( )。A.基金公司建立晨会交流机制，由研究员、基金经理进行业务交流B.研究员按照基金经理的意见，编写研究报告C.基金经理为投资某股票，安排研究员临时将该股票申请加入公司股票库，并在事后及时补充研究报告D.研究员将研究报告优先提供给某基金经理决策使用【答案】 A33、开放式基金每个工作日的份额净值都有可能发生改变，这就要求基金客户服务具有（）。A.专业性B.持续性C.规范性D.时效性【答案】 D34、在美国，共同基金将近50由（）持有。A.企业年金B.私人养老金C.社会保障基金D.医疗基金【答案】 B35、对基金管理公司建立内部控制系统和维持其有效性承
12、担最终责任的是（ ）。A.董事长B.董事会C.独立董事D.总经理【答案】 B36、我国封闭式基金份额的发售采取下列模式（）。A.B.、C.、D.、【答案】 B37、基金管理人应在每年结束后（）日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。A.30B.60C.180D.90【答案】 D38、下列关于资产管理行业的表述错误的是()。A.资产管理行业能够为市场经济体系有效配置资源，提高整个社会经济的效率和生产服务水平B.通过资产管理行业专业管理活动，能够帮助投资人搜集、处理和投资有关的宏观、微观信息，提供各类投资机会，帮助投资者进行投资决策C.资产管理行业能创造广泛的投资产品和服务，满足投资者的需求，使资本市场和货币市场连接起来D.资产管理行业还能对金融资产合理定价，给金融市场提供流
