《2024年海南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前练习题及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年海南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前练习题及答案（41页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年海南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前练习题及答案一单选题(共80题)1、（2017年真题）基金管理人内部控制的原则包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A2、（）是社会认可和人们普遍接受的行为规范，既可以是成文的，也可以是不成文的，没有特定的表现形式。A.道德B.法律C.行政法规D.思想观念【答案】 A3、内幕交易所称的内幕信息的三要素不包括（ ）。 A.信息是可以利用公开资料通过一定的研究方法得出的B.信息对证券价格的影响是明确的C.信息是非公开的，即未在证券市场上披露D.信息的来源是可靠的【答案】 A4、（）主要涉及基金份额的募集与客户服务。A.基金
2、的产品开发B.基金的市场营销C.基金的投资管理D.基金的后台管理【答案】 B5、关于专业投资者和普通投资者，以下描述正确的是（ ）。A.专业投资者是在单个行业具有较强投资能力的投资者，普通投资者在多个行业都有较强投资能力的投资者B.专业投资者与基金经营机构发生纠纷，适用谁主张谁举证原则，普通投资者与基金经营机构发生纠纷，适用举证责任倒置原则，经营机构应当提供相关资料，证明其已向普通投资者履行相应义务C.专业投资者是大的机构，在基金经营机构享有不同于普通投资者的优先服务D.相对于普通投资者，专业投资者的风险i只别和承受能力更弱【答案】 B6、以下关于我国开放式基金赎回的说法中，不正确的是（ ）。
3、A.采取未知价法B.采取份额赎回的方式C.必须以金额赎回方式进行D.赎回申请必须在交易所交易日下午3点之前提出【答案】 C7、基金管理人在基金份额发售的（ ）日前，将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上。A.2B.3C.5D.7【答案】 B8、基金管理人应当在（）的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。A.每个月B.每季度C.每半年D.每年【答案】 B9、按照沪、深证券交易所公布的收费标准，我国基金交易佣金不得高于成交金额的（ ）（深圳证券交易所特别规定该佣金水平不得低于代收的证券交易监管费和证券交易经手费，上海证券交易所无此
4、规定），起点5元，不足5元的按5元收取，由证券公司向投资者收取。A.1%B.2.5%C.1.5%D.0.5%【答案】 D10、资产管理业务回归本源，本源的含义是（）。A.卖者尽责，买者自负B.风险共担，利益共享C.受人之托，代人理财D.集合理财，分散风险【答案】 C11、QDII基金不可以投资的金融产品或工具是（）。A.政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可以国际金融组织发行的证券B.与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股C.银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货
5、币市场工具D.房地产抵押按揭、不动产等【答案】 D12、（2021年真题）关于基金管理人风险管理的内部环境，以下表述错误的是（ ）。A.基金管理人内部环境为其他风险管理要素提供规则和结构B.基金管理人内部环境是其他所有风险管理要素的基础C.基金管理人内部环境不包括董事会给予的关注和指导D.基金管理人内部环境特别重要的是经理层的风险偏好【答案】 C13、一般情况下，基金经营机构在使用客户信息时不得进行下列哪项行为？（ ）A.完善信息安全技术防范措施B.确保客户信息在收集、传输、加工环节中不被泄露C.向本基金机构以外的其他机构和个人提供客户信息D.确保客户信息在保存、使用环节中不被泄露【答案】 C
6、14、基金销售机构内各分支机构、部门、岗位职责保持相对独立，体现的是基金销售机构内部控制的（）原则。A.健全性B.有效性C.相互制约D.独立性【答案】 D15、基金管理人应当在每个季度结束之日起（ ）个工作日内编制完成季度报告并对外披露。A.15B.10C.20D.30【答案】 A16、下列关于基金销售的直销和代销两种方式，描述错误的是（）。A.直销方式仅销售一家基金公司的产品B.代销机构往往同时销售多家基金公司的产品C.代销方式下，销售队伍进行基金销售活动，专业性更强D.代销机构的营业网点数量众多，受众范围广【答案】 C17、下列关于证券投资基金概念的表述中，正确的是（ ）。A.、B.、C.
7、、D.、【答案】 A18、多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换的基金是（）。A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.系列基金【答案】 D19、下列关于证券投资基金的表述,错误的是（ ）。A.基金管理人员负责基金的投资操作B.基金投资者是基金的所有者C.基金管理人员要负责基金财产的保管D.基金实行组合投资,以便分散风险【答案】 C20、ETF份额的申购和赎回原则不包活（ ）。A.申购和赎回均以份额申请B.申购、赎回ETF的申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。C.申购、赎回申请提交后不得撒销D.基金申报价格最小变动单位为0.001元【答
8、案】 D21、（2017年真题）科学的投资管理业绩评价体系不包括（ ）。A.是否符合基金产品特征和决策程序B.投资决策记录C.投资组合情况D.基金绩效分析【答案】 B22、（2016年真题）董事会对公司的合规管理的有效性承担责任，履行的合规职责不包括（? ）。A.审议批准合规管理的基本制度B.审议批准公司季度合规报告C.决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项D.建立与合规负责人的直接沟通机制【答案】 B23、基金行为监管的三条底线是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B24、(2017年)ETF与LOF在申购赎回机制上存在区别，主要表现在（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D25、（2
9、016年真题）客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年起至少保存（ ）年。A.3B.5C.7D.10【答案】 B26、根据基金销售适用性要求，不属于基金销售机构向基金投资人优先推介基金管理人重要依据的是（）。A.基金管理人的投资管理能力B.基金管理人的内部控制情况C.基金管理人的股东背景D.基金管理人的经营管理能力【答案】 C27、买入200份封闭式基金份额，买入价格1.50元/份，交易佣金0.25%，按沪、深交易新公布的收费标准，该交易佣金应为（ ）。A.0元B.5元C.0.75元D.10元【答案】 B28、（2017年真题）下列做法中，不符合专业审慎要求的是（ ）。A.基金管理
10、人以取得基金从业资格为评估新员工是否通过试用期的条件B.基金销售机构允许尚未取得基金从业资格的实习人员短期代岗销售基金C.基金托管人要求从事基金托管业务的人员取得基金从业资格D.基金管理人对其委托的基金销售机构从业人员取得基金从业资格的情况进行定期调查评估【答案】 B29、狭义的基金监管一般专指（）依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。A.基金行业自律组织B.基金机构内部监督部分C.政府基金监管机构D.社会力量监督【答案】 C30、基金监管的首要目标是（）。A.规范证券投资基金活动B.保护基金管理人利益C.保证证券投资基金和资本市场的健康发展D.保护投资人利益【答案】 D31、国际
11、金融市场是其经营内容包括跨境的（ ）等。A.B.C.D.【答案】 B32、下列不属于ETF份额上市交易原则的是（）。A.基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值B.基金申报价格最小变动单位为0.001元C.基金买入申报数量为100份或其整数倍D.基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为5%【答案】 D33、(2016年)证券投资基金常见的分类方式不包括（ ）。A.法律形式B.运作方式C.投资目标D.投资范围【答案】 D34、按投资对象进行分类，可以将分级基金分为（）。A.母基金份额的分级基金和不存在母基金份额的分级基金B.封闭式分级基金与开放式分级基金C.主动投资型分级基金与被动投资（指数
12、化）型分级基金D.股票型分级基金、债券型分级基金（包括转债分级基金）、QDII分级基金等【答案】 D35、(2016年)下列（ ）不是认购ETF份额的投资者采用的方式。A.份额认购B.场内现金认购C.场外现金认购D.证券认购【答案】 A36、以下不属于基金市场服务机构的是（ ）A.基金销售机构B.中国证券投资基金业协会C.基金投资顾问机构D.基金估值核算机构【答案】 B37、“公司董事会和经理层不得接受任何股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示，不得偏向任何一方股东”体现的是（）。A.业务与信息隔离原则B.公司独立运作原则C.公平对待原则D.经营运作公开、透明原则【答案】 C38、下列适用于基金产品注册普通程序的是（）。A.B.、VC.、D.、【答案】 A3
