《2024年湖北省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合练习试卷B卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年湖北省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合练习试卷B卷附答案（41页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年湖北省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合练习试卷B卷附答案一单选题(共80题)1、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。A.100B.200C.500D.1000【答案】 B2、世界上第一只公认的证券投资基金是（）。A.海外及殖民地政府信托B.苏格兰美国投资信托C.马萨诸塞投资信托基金D.英国投资信托【答案】 A3、（）的出台为我国基金业的发展奠定了坚实的法律基础。A.证券投资基金法B.开放式证券投资基金试点方法C.证券投资基金管理暂行办法D.合格境内机构投资者境外证券投资管理暂行办法【答案】 A4、与销售有关的其他资料自业务发生当年起至
2、少保存（）年。A.3B.5C.10D.15【答案】 D5、李先生收到一笔10W的稿酬后，到某银行网点向大堂经理陆经理咨询近期哪些基金表现良好，希望陆经理能为其提供投资建议，推荐基金、办理基金开户，而后决定购买基金。A.、B.、C.、D.、【答案】 D6、（ ），也称”结构性的早期干预和解决方案“，其精髓在于金融监管机构要尽可能赶在金融机构完全亏损之前采取有效措施，以便让金融机构股东之外的其他人不受损失。A.公开监管B.高效监管C.适度监管D.审慎监管【答案】 D7、（2017年真题）ETF与LOF在申购、赎回机制上存在区别，主要表现在（ ）。A.、B.、C.D.、【答案】 D8、某投资者赎回上
3、市开放式基金1.5万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为1.50%，假设赎回当日基金单位净值为1.2250元，则其可得净赎回金额为（）元。A.18065.625B.18079.625C.18099.375D.18142.375【答案】 C9、私募基金的合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于（ ）万元。A.100B.300C.500D.800【答案】 A10、投资者可办理ETF申购、赎回业务的开放时间为（ ）。A.9:30-11:30和13:00-15:00B.9:20-11:30和13:00-15:00C.9:30-11:30和13:00-15:30D.9:15-11:30和13:
4、00-15:00【答案】 A11、目前，我国货币市场工具的发行人一般不包括（ ）。A.财政部B.金融机构C.大型工商企业D.基金管理公司【答案】 D12、（）是指公司应当建立与股东的业务和信息隔离制度，防范不正当关联交易和利益输送。在信息传递和保密方面，股东不得直接或间接要求董事、经理层及其他员工提供基金投资、研究等方面的非公开信息和资料，不得利用提供技术支持或者行使知情权的方式将非公开信息泄露给任何第三方或利用其为任何人谋利。在股东知情权方面，既要求股东关注公司的经营运作情况及财务状况，同时要求股东按照相关法律法规和公司章程的规定行使知情权，不得滥用知情权。A.业务与信息隔离原则B.股东诚信
5、与合作原则C.经营运作公开、透明原则D.人员敬业原则【答案】 A13、刚性兑付会造成（）影响。A.、B.、C.、D.、【答案】 B14、关于私募基金管理人办理基金备案手续需要报送的信息，以下表述错误的是（ ）。A.不需要提交招募说明书B.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别C.采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议D.需要提交基金合同、公司章程或者合伙协议【答案】 A15、基金半年度报告()披露内部监察工作情况，年度报告()披露内部监察工作情况。A.无须，无须B.必须，必须C.必须，无须D.无须，必须【答案】 D16、基金当事人不包括()。A.基金份额持有人B.基金管理人C.基金托管
6、人D.基金市场服务机构【答案】 D17、甲有1000元闲置资金，希望通过投资实现保值増值，但1000元最多只能购买1、2只股票，因此甲选择购买沪深300指数基金，甲的选择是因为基金具有以下特点（ ）。A.组合投资、分散风险B.利益共享、风险共担C.严格监管、信息透明D.独立托管保障安全【答案】 A18、（2016年真题）伞型基金的优点不包括（ ）。A.简化管理B.降低成本C.风险较小D.强大的扩张功能【答案】 C19、衍生金融工具不包括( )。 A.远期合约B.货币市场基金C.互换协议D.期货合约【答案】 B20、管理层在经营管理中应遵守的原则不包括（ ）。A.长效激励约束原则B.展现良好的职
7、业操守C.完善内部控制制度和流程D.公平对待股东和客户【答案】 A21、我国基金交易佣金征收的起点是（）元。A.1元B.5元C.10元D.15元【答案】 B22、合规部门则应支持业务管理部门推进以（）为基础，建设蓬勃向上、富有活力的合规文化，从而促进形成高效的公司治理环境。A.职业操守B.职业道德C.职业技能D.职业目标【答案】 A23、（）不属于我国证券投资基金业发展的主要线索。A.基金主管机构的变化B.基金投资对象的多样化C.基金监管法规的完善D.主流品种的变迁【答案】 B24、（2021年真题）对于私募基金从业人员，以下违反“忠诚尽责”这一职业道德规范的是（ ）。A.、B.、C.、D.、
8、【答案】 B25、根据证券投资基金销售管理办法的规定，关于基金宣传推介材料，以下表述错误的是（ ）。 A.基金宣传资料在面对特定群体展示时，才可以通过诱导性表述促成客户交易B.基金宣传资料是投资基金对外展示的平台，也是投资者了解基金的主要渠道C.基金宣传推介材料必须符合监管机构等出台的相关法规D.基金管理公司和基金销售机构不得在基金宣传材料中夸大产品业绩【答案】 A26、（2016年真题）下列哪一项不属于投资合规性风险管理的措施?（ ）A.建立有效的投资流程和授权制度B.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为C.对宣传推介材料进行合规审核D.对交易异常行为
9、进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员交易行为进行监控，加强对异常交易的跟踪、监测和分析【答案】 C27、中国证监会限制被调查事件当事人的证券买卖的期限最长不得超过（）个交易日。A.5B.15C.30D.60【答案】 C28、下列关于基金信息披露的作用的说法错误的是（）。A.有利于投资者的价值判断B.有利于防止利益冲突与利益输送C.有利于提高证券市场的效率D.能有效防止操纵市场【答案】 D29、（ ）是基金资产运作成果的集中体现。A.本期利润B.基金资产净值C.期末基金资产净值D.期末可供分配利润【答案】 B30、（2019年真题）关于某基金代销机构制作基金宣传推介材料的审批报备
10、流程，以下表述正确的是（ ）。A.宣传资料在向公众分发之前10个工作日内予以报备B.宣传资料通过内部相关高管检查，并出具合规意见书C.宣传资料需要通过负责基金产品研究的高管检查D.宣传资料提交中国证券投资基金业协会予以备案【答案】 B31、根据基金销售费用规范的要求，以下叙述正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D32、道德的特征有（ ）。A.公开性B.相同性C.自由性D.继承性【答案】 D33、中国证监会的职责包括以下各项中的（ ）。A.B.C.D.【答案】 A34、货币市场工具通常是指到期日不足（）的短期金融工具。A.1个月B.3个月C.6个月D.1年【答案】 D35、（201
11、7年真题）私募基金管理人向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况的期限是（ ）。A.每个会计年度结束后1个月之内B.每个会计年度结束后2个月之内C.每个会计年度结束后4个月之内D.每个会计年度结束后6个月之内【答案】 C36、（2018年真题）基金管理人内部控制机制不包括（ ）A.部门主管的检查监督B.证监会及派出机构的检查、监督和指导C.公司管理层对人员和业务的监管控制D.员工自律【答案】 B37、基金管理人整改后，应当向中国证监会提交报告。中国证监会经验收，符合有关要求的，应当自验收完毕之日起（ ）内解除对其采取的有关措施。A.3日B.6日C.7日D.10日【答案】 A38、(2016年)下列哪一项不属于基金管理人监事会业务监督的内容（ ）A.通知业务机构停止其违法行为B.决定公司合规管理部门的设置及其职能C.随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权通知他们停止其行为D.审核董事会编制的提供给股东会的各种账表，并把审核意见向股东会报告【答案】 B39、（2018年真题）以下材料中，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合格意见书的是（ ）。A.基金宣传推介材料B.基金招募说明书C.托管协议D.基金合同【答案】 A40、（2019年真题）基金注册登记机构通过设立和维护（ ）确
