《2024年湖北省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库附答案（基础题）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年湖北省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库附答案（基础题）（41页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年湖北省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库附答案（基础题）一单选题(共80题)1、基金销售人员获得投资者提供的开户资料和基金交易等相关资料后，应即时交（ ）建档保管。A.监管机构B.监控中心C.所在机构D.基金托管人【答案】 C2、（ ）是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等一种鉴证行为。A.合格管理B.合规管理C.违约管理D.违规管理【答案】 B3、在公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，应当优先保障（）的利益。A.基金份额持有人B.基金管理公司C.基金公司股东D.基金公司员工【答案】 A4、基金宣传推介材
2、料登载过往业绩，业绩登载期间基金合同中投资目标、投资范围和投资策略发生改变的，（）。A.不必予以特别说明B.应当予以特别说明C.可以予以特别说明D.不得予以特别说明【答案】 B5、投资基金按照运作方式可分为（）。A.在岸基金和离岸基金B.公司型基金和契约式基金C.公募基金和私募基金D.开放式基金和封闭式基金【答案】 D6、 收取销售服务费的，基金管理人要对持续持有期少于30日的投资人收取不低于( )的赎回费。A.2%B.1.5%C.1%D.0.5%【答案】 D7、关于基金信息披露的说法，不正确的是（ ）。A.在我国，基金的信息披露具有强制性B.基金信息披露时间一般是可以事先预见的C.在信息披露
3、中应提高对证券投资业绩进行预测的准确性D.可分为基金募集信息披露、运作信息披露和临时信息披露三大类【答案】 C8、基金宣传推介材料登载过往业绩，业绩登载期间基金合同中投资目标、投资范围和投资策略发生改变的，（ ）。A.不必予以特别说明B.应当予以特别说明C.可以予以特别说明D.不得予以特别说明【答案】 B9、对非公开募集基金推介方式的限制，说法错误的是（）。A.私募基金管理人不可以向投资者承诺投资本金不受损失B.非公开募集基金不可以通过分析会和布告方式向不特定对象宣传推介C.不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金D.不得通过电话、短信和电子邮件等方式向特定对象宣传推介【答案】 D10、通过（
4、 ），投资者可以随时随地获得包括投资常识、行情、开放式基金净值、投资者账户信息等信息服务，以及基金交易、基金资讯等服务。A.电话服务中心B.自动传真C.电子信箱D.互联网【答案】 D11、我国基金交易佣金不得高于（ ），起点（ ），由证券公司向投资者收取。A.5%，5元B.5%，15元C.0.5%，5元D.0.5%，15元【答案】 C12、货币市场是融资期限在（ ）的金融市场。A.半年以内B.一年以内C.一年以上D.五年以上【答案】 B13、其他基金销售机构的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起（ ）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。A.3B.5C.10D.15【答
5、案】 B14、证券投资基金基金合同的当事人为（ ）。A.B.C.D.【答案】 A15、（2016年真题）以下选项中，不属于金融交易的组织方式的是（ ）。A.股票交易方式B.交易所交易方式C.柜台交易方式D.电信网络交易方式【答案】 A16、根据基金职业道范中保密的基金要求，下列做法错误的是（）。A.不公开尚处于禁止公开期间的信息B.不向第三者透露作为秘密的信息C.与同事交流自己已获得的秘密D.不泄露执行活动中所获知的内幕信息【答案】 C17、（2016年真题）在（ ）策略方面，基金销售机构常采取多种费率结构相结合的方式，根据申购资金量不同、持有期限不同、基金投资品种和期限的不同设定不同的费率结
6、构。A.产品B.促销C.渠道D.价格【答案】 D18、（2020年真题）根据中华人民共和国证券投资基金法的规定，关于中国证券投资基金协会的职责，以下说法错误的是（ ）。A.收集整理证券业务相关信息，为会员提供服务B.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律法规C.监督、检查会员及其从业人员的执业行为D.对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解【答案】 A19、（）根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项。A.监事会B.合规管理部门C.董事会D.管理层【答案】 C20、金融市场按（ ）分为国内金融市场和国际金融市场。A.地理范围B.交易标的C.交易市场D.交易场所【答案】 A21、私募基
7、金管理人在备案私募基金时，应如实填报的信息包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A22、（）是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致。A.合规B.合格C.违规D.违约【答案】 A23、QDII基金申购和赎回与一般开放式基金申购和赎回的相同点不包括（ ）。A.申购和赎回渠道基本相同B.申购和赎回的开放时间基本相同C.申购和赎回的原则与程序基本相同D.申购和赎回登记基本相同【答案】 D24、基金销售机构销售基金产品多以4Ps营销组合策略为指导，以下不属于以4Ps为核心的营销组合策略的是（）。A.分销策略B.国际化策略C.产品策略D.促销策略【答案】 B25、货币市场基金不必在（ ）中披露
8、偏离度信息。A.临时报告B.季度报告C.半年度报告D.年度报告【答案】 B26、将一个市场的全部上市公司按市值大小排名，累计市值占市场总市值（）以上的公司为大盘股。A.20%B.30%C.40%D.50%【答案】 D27、在交易所上市的封闭式基金刊登临时报告书，必须经（）核准。A.基金持有人大会B.证券交易所C.基金托管人D.中国证券登记结算公司【答案】 B28、关于货币市场基金，以下说法不正确的是（）.A.是暂时存放现全的理想场所B.风险低，流动性好C.以短期货币产场工具为投资对象D.增长潜力大，适台长期投资【答案】 D29、基金管理人设监事会，监事会向股东会负责，监事会的职权不包括（）。A
9、.提议召开临时股东大会B.检查公司的财务C.列席董事会会议D.决定公司合规管理部门的设置及其职能【答案】 D30、基金招募说明书中不包含（ ）。A.基金投资目标、投资范围、投资策略B.风险警示内容C.基金运作费用的费率水平、收取方式D.基金管理人、基金托管人的基本情况【答案】 A31、公司型基金公司设有（），代表投资者的利益行使职权。A.董事会B.监事会C.理事会D.股东大会【答案】 A32、基金年度报告要披露：上市基金前（ ）名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。A.10B.20C.5D.3【答案】 A33、价值型股票基金与成长型股票基金相比（）。A.安全性一样B.安全性无法比较C.安全
10、性相对较低D.安全性相对较高【答案】 D34、关于证券投资基金对我国证券市场的稳定和健康发展的作用，说法正确的是（ ）。A.推动股指持续上升B.有利于推动市场价值判断体系的形成C.有利于维护非流通股股东利益D.有助于形成以个人投资者为主的投资【答案】 B35、根据证券投资基金法的规定，封闭式基金的基金管理人应当自募集期限届满之日起（）日内聘请法定验资机构验资。A.5B.10C.20D.30【答案】 B36、目前，我国股票型基金的认购费率一般按照认购金额设置不同的费率标准，最高一般不超过（）。A.1%B.1.5%C.0.5%D.2%【答案】 B37、(2016年)关于证券投资基金，下列说法正确的
11、是（）。A.证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多不特定投资者的资金汇集起来，形成独立财产B.证券投资基金可以由投资者自己进行投资管理C.证券投资基金可以由基金管理人进行财产托管D.投资者可与基金管理人共享证券投资基金收益【答案】 A38、(2016年)下列不属于道德与法律的区别的是（）。A.表现形式不同B.内容结构不同C.调整手段不同D.调整对象不同【答案】 D39、（2016年真题）ETF建仓阶段是指基金合同生效后，基金管理人逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求的过程。ETF建仓期不超过（ ）个月。A.1B.3C.5D.7【答案】 B40、（2016年真题）证券投资基金的运作活动从管理人的角度看，可以分为基金的市场营销、基金的投资管理与基金的（ ）三大部分。A.份额核算B.基金登记C.基金交易D.后台管理【答案】 D41、（2021年真题）某基金公司刚成立，投资总监兼任督察长，违背了合规管理的（ ）。A.客观性原则B.独立性原则C.协调性原则D.专业性原则【答案】 B42、货币市场基金的主要投资对象包括（ ）。A.股票B.1年以内的银行定期与存款C.可转换债券D.剩余期限在397天以上的债券【答案】 B43、拟开展基金销售业务的机构，应向工商注册登记所在地的()派出机构进行注册
