《2024年海南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库检测试卷B卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年海南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库检测试卷B卷附答案（41页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年海南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库检测试卷B卷附答案一单选题(共80题)1、中国证监会工作人员依法进行调查或检查时不得少于（）人。A.2B.3C.5D.7【答案】 A2、下列不属于基金产品风险评价依据的是（）。A.基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例B.基金的历史规模和持仓比例C.基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度D.基金3个月内来有无违规行为发生【答案】 D3、以下不属于基金管理公司内部控制的总体目标的是（ ）。A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则B.提高基金资产的总体收益C.防范和化解经营风险，确保经营业务的稳健运行
2、和受托资产的安全完整D.确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时【答案】 B4、(2016年)以下属于基金信息披露禁止行为的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D5、从基金的资金来源和用途划分，证券投资基金可分为（ ）。A.公募基金和私募基金B.开放式基金和封闭式基金C.在岸基金和离岸基金D.公司型基金和契约型基金【答案】 C6、(2016年)关于开放式基金，以下表述错误的是（）。A.投资策略强调流动性管理，基金资产中要保持一定的现金及流动性资产B.基金份额数量不固定C.一般有一个固定的存续期D.基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购和赎回【答案】 C7、（ ）是对基金
3、从业人员职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。A.诚实守信B.忠诚尽责C.专业审慎D.守法合规【答案】 D8、督察长负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。督察长履行职责，应当关注的事项不包括（ ）。A.基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时，是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题B.公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况C.基金运营是否安全，信息技术系统运行是否稳定，客户资料和交易数据是否做到备份和有效保存，是否出现延时交易、数据遗失等情况D.公司员工是否严格有效执
4、行公司规章制度【答案】 D9、关于XBRL，以下表述不正确的有（）。A.用于结构化数据B.一次录入，多次使用C.会计准则和计算机语言相结合D.对数据统一进行识别【答案】 A10、（ ）被公认为美国开放式公司型共同基金的鼻祖。A.海外及殖民地政府信托基金B.马萨诸塞投资信托基金C.马萨诸塞政府信托基金D.美国波士顿投资信托基金【答案】 B11、以下关于基金财产的运用，合规的是（ ）。A.用于发起设立有限合伙企业B.购买上市公司定向增发的股票C.用于承销公开发行的股票和债券D.购买基金托管人的股权【答案】 B12、下列不属于基金经理任职条件的是（）。A.净资产和风险控制指标符合有关规定B.取得基金
5、从业资格C.具有3年以上证券投资管理经历D.最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚【答案】 A13、基金托管人资格由中国证监会和（）核准。A.中国银监会B.中国人民银行C.中国证监会的派出机构D.财政部【答案】 A14、货币市场基金可以投资的金融工具有（）。A.信用等级在AAA级以下的企业债券B.股票C.剩余期限在397天以内（含397天）的债券D.可转换债券【答案】 C15、根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产（）以上投资于股票的为股票基金。A.50%B.60%C.65%D.80%【答案】 D16、(2016年)下列哪一项不属于信息披露合规性风险的内容（ ）A
6、.建立信息披露风险责任制B.制定适当的信息披露政策和监督措施，防范操作人员违法违规和违反职业操守C.明确对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任D.信息披露前应经过必要的合规性审查【答案】 B17、证券交易所在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，计算并每（）发布一次基金份额参考净值（IOPV），供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。A.十分钟B.5分钟C.15秒D.10秒【答案】 C18、（2016年真题）下列关于基金销售宣传的说法，正确的是（ ）。A.基金代销机构以低于成本的销售费率销售基金B.基金销售宣传引用的数据和统计资料应当真实、准确，但无须注明出处C
7、.基金销售宣传资料应当事前报中国证监会备案 D.基金销售宣传引用过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现【答案】 D19、下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是（）。A.违规向他人提供基金未公开的信息B.不得同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务C.接受投资者全权委托，代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易D.挪用投资者的交易资金或基金份额【答案】 B20、基金管理公司及其业务部门与股东、实际控制人及其下属部门之间没有隶属关系，体现了基金管理公司治理的（）原则。A.长效激励约束B.业务与信息隔离C.公司独立运作D.制衡【答案】 C21、（2017年真题
8、）基金管理人的内部控制机制包括多个层次，下列属于基金管理人内部控制机制的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B22、基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善管理基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料。客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（ ）年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存（ ）年。A.5；10B.10；10C.10；15D.15；15【答案】 D23、公司型基金与契约型基金的区别表现在（ ）。A.规模大小B.是否具有独立法人资格C.是否上市D.资金是否公募【答案】 B24、基金客户服务特点不包括（ ）。A.规范性B.专业性C.时效性D
9、.一次性【答案】 D25、处于下列哪个情形时，LOF份可以办理跨系统转托管？（ ）A.分红派息前R-2日至R日（R日为权益登记日）的LOF份额B.分红派息前R-5日至R-3日（R日为权益登记日）的LOF份额C.未处于冻结状态的LOF份额D.未处于质押状态的LOF份额【答案】 B26、开放式基金连续发生巨额赎回时，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但延缓期限不得超过（）个工作日。A.10B.20C.5D.30【答案】 B27、(2017年)关于基金销售协议，下列描述错误的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B28、关于基金宣传推介材料的原则性要求，正确的是（）。A.、B.、C.、D
10、.、【答案】 A29、在我国基金募集申请监督的实践中，基金募集申请的注册由（）决定。A.证券交易所B.中国证券业协会C.专家评审会D.中国证监会【答案】 D30、以下是某基金销售机构编制的公募证券投资基金宣传推介材料中的描述，不符合法律法规规定的是（）。A.“本基金最佳预期年化收益率8%,但本基金属于高风险品种，上述预期存在无法实现的可能”B.“本材料仅载明基金部分信息，敬请投资人查阅基金合同和招募说明书以了解基金的具体情况”C.“本销售机构保证以上基金信息的真实、准确和完整”D.“本基金是基金管理人精心为震荡市投资理财而设计的投资工具，请投资人主要投资风险”【答案】 A31、某投资者通过场外
11、投资100000元某开放式基金，假设基金合同规定的申购费率为1.0%，申购当日基金份额净值为1.250元，则其可得到的申购份额为（ ）。A.79207.92份B.100000份C.80000份D.99009.90份【答案】 A32、开放式基金的认购采取（）的方式，即投资者在办理认购时，认购申请上不是直接填写需要认购多少份基金份额，而是填写需要认购多少金额的基金份额。A.金额认购B.份额认购C.差额认购D.一篮子股票认购【答案】 A33、QDII基金在基金合同中应披露的信息不包括（）。A.投资金融衍生品的信息B.境外市场政府管制风险C.期末在各个国家、地区证券市场的股票投资分布情况D.披露基金与
12、境外基金之间的费率安排【答案】 C34、(2017年)丁先生投资2000000元认购A基金，该笔认购资金在A基金募集期间产生利息60元，A基金认购价格每份1元，认购费率为15，则丁先生可得到的认购份额为（ ）份。A.1999940B.1970503.35C.2000060D.1970443.35【答案】 B35、（2017年真题）基金管理人以及依法取得基金代销业务资格的其他机构，可以依法办理开放式基金份额的（ ）。A.场内买卖、申购和赎回B.份额登记、申购和赎回C.认购、申购和赎回D.认购、场内买卖【答案】 C36、基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的（ ）提取一定比例的客户维护费。A.保有量B.销售额C.持有人数量D.未分配利润【答案】 A37、基金估值核算机构拟从事公开募集基金估值核算业务的，应当向（ ）申请注册。A.证券交易所B.中国证监会C.基金业协会D.工商登记注册地中国证监会派出机
