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1、2024年湖北省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范自我提分评估(附答案)一单选题(共80题)1、（2017年真题）下列关于ETF的申购清单和赎回清单的说法中，错误的是（ ）。A.在每日开市前，基金管理人需通过其官方网站和证券交易所指定的信息发布渠道公告ETF申购、赎回清单B.ETF申购、赎回清单主要包括最小申购、赎回单位对应的各证券名称、证券代码及数量、现金替代标志等内容C.在每日开市前，基金管理人需向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF申购、赎回清单D.当日发布的ETF申购、赎回清单，当日可根据市场特殊情况进行修改【答案】 D2、基金管理人内部环境是其他所有风险管理要素的基础
2、，为其他要素提供规则和结构，其中特别重要的是（）的风险偏好。A.监事会B.股东大会C.经理层D.董事会【答案】 C3、（）是指不采用申购、赎回等交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金帐户的行为。A.开放式基金份额的转换B.开放式基金的非交易过户C.开放式基金份额转托管D.开放式基金份额冻结【答案】 B4、基金公司、部门及员工可以参与的市场行为是（ ）。A.通过单独或合谋包括集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖；操纵证券市场价格B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者
3、证券成交量C.按照相关规定，正常交易D.以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券成交量【答案】 C5、基金管理人的（ ）负责贯彻执行合规政策。A.督察长B.监事会C.经理层D.合规管理部门【答案】 C6、（）是指基金销售机构或人员为解决客户有关问题而提供的系列活动。A.基金客户服务B.基金销售服务C.基金理财服务D.基金投资服务【答案】 A7、（2017年真题）丁先生投资2000000元认购A基金，该笔认购资金在A基金募集期间产生利息60元，A基金认购价格每份1元，认购费率为15，则丁先生可得到的认购份额为（ ）份。A.1999940B.1970503.35C.2
4、000060D.1970443.35【答案】 B8、（ ）是基金管理人的内部合规管理活动，随着基金行业合规要求的不断加强，基金行业合规审核越来越必要、其目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效的处理。A.合规检查B.合规审核C.合规培训D.合规投诉处理【答案】 B9、某私募基金于2019年10月27日清算终止，按私募投资基金监督管理暂行办法规定，该私募基金的管理人应该妥善保存该私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录和其他相关资料，保存期限至少应当至（ ）。A.2039年10月27日B.2034年10月27日C.2029年10月27日D.2024年10月27日【答案】
5、 C10、对非公开募集基金推介方式的限制不包括（）。A.私募基金管理人不可以向投资者承诺投资本金不受损失B.非公开募集基金不可以通过分析会和布告方式向不特定对象宣传推介C.不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金D.通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式向特定对象宣传推介【答案】 D11、监察稽核部属于基金公司的（）。A.投资、研究、交易部门B.产品营销部门C.合规与风险部门D.后台运营部门【答案】 C12、基金管理人公司监察稽核控制，错误的是（ ）。A.公司督察长应当定期或不定期向全体董事报送工作报告B.公司应当
6、设立监察稽核部门，对董事会负责C.督察长根据履行职责的需要，有权调阅公司相关文件、档案D.公司董事会和经理层应当重视和支持监察稽核工作【答案】 B13、根据2017年中国银河证券基金研究中心最新调整的分类体系，混合基金根据基金资产投资范围与比例及投资策略分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D14、（2019年真题）（ ）是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。A.协调性原则B.客观性原则C.规范性原则D.专业性原则【答案】 A15、基金管理人监事会（ ）至少召开一次会议，监事会决议至少须经（ ）以上监事投票通过。A.每半年；2/3B
7、.每年；2/3C.每年；1/2D.每半年；1/2【答案】 C16、某基金公司员工甲认为，新成立的公司首先应该把业务发展在优先地位，解决生存问题，可以暂时不考虑风险管理和限制要求。员工乙认为，风险管理是公司投资管理的组成部分，要覆盖公司的所有业务和部门。关于两位员工的看法，下列判断正确的是（）。A.员工甲的看法错误，员工乙的看法错误B.员工甲的看法正确，员工乙的看法正确C.员工甲的看法正确，员工乙的看法错误D.员工甲的看法错误，员工乙的看法正确【答案】 D17、(2017年)ETF基金管理人应于（ ）向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购清单和赎回清单。A.每日收盘后15分钟B.每日收盘
8、前15分钟C.每日开市后D.每日开市前【答案】 D18、投资者教育的内容不包括（ ）。A.投资决策教育B.资产配置教育C.权益保护教育D.风险判断教育【答案】 D19、LOF基金份额的申购、赎回采用（ ）原则通过。A.份额申购、金额赎回B.金额申购、份额赎回C.金额申购、金额赎回D.份额申购、份额赎回【答案】 B20、证券投资基金是指通过发售基金份额、集中投资者的资金形成（），由基金管理人管理、基金托管人托管，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。A.发行人的财产B.托管人的财产C.独立的财产D.管理人的财产【答案】 C21、对于不同基金品种，份额登记时间可能不一
9、样，一般基金是（）日登记。A.TB.T+1C.T+2D.T+3【答案】 B22、在英国，证券投资基金被称为（ ）。A.共同基金B.单位信托基金C.集合投资基金D.证券投资信托基金【答案】 B23、基金管理人信息披露合规性风险是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，（）受到处罚和声誉损失的风险。A.对基金投资者形成误导B.对基金行业造成不良声誉C.对资本市场造成系统风险D.A和B【答案】 D24、(2017年)下列关于封闭式基金份额上市交易应当符合的法定条件的说法中，错误的是（ ）。A.基金份额持有人不得少于200人B.基金份额上市交易规则规定的其他条件C.基金合同期限为5年
10、以上D.基金募集金额不得低于2亿元人民币【答案】 A25、（）负责公司所有产品的审核、决策和监督执行。A.研究委员会B.产品审批委员会C.投资委员会D.风控委员会【答案】 B26、（）构成公司内部控制的基础。A.控制环境B.风险评估C.信息沟通D.内部监控【答案】 A27、为规范公开募集证券投资基金的销售活动，促进证券投资基金市场健康发展，2013 年 6 月，中国证监会修订了()。A.证券投资基金销售管理办法B.证券投资基金运作管理办法C.证券投资基金信息披露管理办法D.证券投资基金法【答案】 A28、(2017年)下列关于基金投资人风险承受能力调查和评价的说法中，错误的是（ ）。A.为保证
11、所获得信息的真实性和准确性，基金销售机构必须采用当面的形式对基金投资人进行风险承受能力调查B.基金销售机构应在基金投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品前对基金投资人进行风险承受能力调查和评价C.基金销售机构应对已经购买了基金产品的基金投资人进行风险承受能力的追溯调查和评价D.在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价之前，基金销售机构应当核查基金投资人的投资资格【答案】 A29、下列不属于证券投资基金的特点的是（）。A.专业管理B.分散风险C.集合理财D.收益稳定【答案】 D30、基金公司股东享有的权利不包括（ ）。 A.表决权B.公司日常具体事务决策权C.监督权D.收益分配权【答案
12、】 B31、（2021年真题）关于发起式基金基金合同生效及存续的条件，以下表述正确的是（ ）。A.受到募集份额不少于2亿份，份额持有人不少于200人的限额B.基金合同生效3年后，若基金资产净值低于2亿元，基金合同自动终止C.公司高级管理人员或基金经理认购基金金额不少于100万元D.公司股东资金认购基金超过1000万元且持有不少于3年，不属于发起式基金基金合同生效的条件【答案】 B32、关于董事会应当履行的合规职责，下列说法错误的是（）。A.审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估B.决定公司合规管理部门的设置及其职能C.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事D.制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试与教育等【答案】 D33、（2017年真题）根据证券投资基金管理公司管理办法，下列关于独立董事的描述中，正确的是（ ）。A.独立董事人数不得少于5人B.独立董事必须独立于股东与其他董事，但可以由职工兼任C.董事会审议公司重大关联交易，应当经过12以上的独立董事通过D.独立董事不得少于董事会人数的13【答案】 D34、下列关于封闭式基金和开放式基金的说法错误的是（）。A.开放式基金的认购程序包括认购和确认B.开放式基
