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1、2024年浙江省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范全真模拟考试试卷B卷含答案一单选题(共80题)1、应当对基金投资人进行风险承受能力调查和评价的机构或部门包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B2、(2016年)国际成熟市场的保本投资策略目前较多采用（ ）进行操作。A.对冲保险策略B.衍生金融工具C.浮动比例投资组合保险策略D.固定比例投资组合保险策略【答案】 B3、(2017年)我国基金信息披露的制度体系由（ ）组成。A.、B.、C.、D.、【答案】 D4、合规风险的主要种类不包括（ ）。A.信息披露合规性风险B.管理性合规风险C.投资合规性风险D.销售合规性风险【答案】 B5
2、、（2016年真题）关于基金销售结算资金，下列说法错误的是（ ）。A.是基金投资人的交易结算资金。在一定条件下不得归入基金销售机构的自有资金B.是在基金投资人结算账户和基金托管账户之间划转的基金申购（认购）、赎回、现金分红等资金C.相关机构破产或清算时，基金销售结算资金不属于其破产或清算财产D.基金销售机构在自身流动性不足时可临时借用基金销售结算资金【答案】 D6、根据证券投资基金法规定，基金托管人应当履行的首要职责是（）。A.安全保管基金财产B.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户C.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项D.按照规定监督基金管理人的运作投资【答案】 A7、（2016年
3、真题）投资管理业务控制的主要内容不包括（）。A.研究业务控制B.投资决策业务控制C.基金交易业务控制D.信息披露控制【答案】 D8、按照法律形式分类，投资基金的主要类别不包括（ ）A.公司型基金B.契约型基金C.开放型基金D.有限合伙型基金【答案】 C9、关于基金宣传推介材料原则性要求，以下表述正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】 A10、下列关于基金托管人的表述，说法正确的是（ ）。A.基金托管人不属于基金当事人B.基金托管人的职责主要体现在基金资产保管，基金资金清算、会计复核以及对基金投资运作的监督等方面C.在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管业务资格的商业银行担任D.基金托管
4、人主要负责配合基金管理人的投资管理【答案】 B11、证券投资基金在（）被称为共同基金。A.美国B.英国C.中国香港D.日本【答案】 A12、募集机构应当在投资冷静期满后，指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以（）等适当方式进行投资回访。A.B.、C.、D.、【答案】 C13、下列关于金融市场的分类说法错误的是（ ）。A.按照交易工具的期限分为货币市场和资本市场，货币市场又称短期金融市场B.按照交易标的物分为票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等C.按交割期限分为现货市场和期货市场D.按交割期限分为期权市场和期货市场【答案】 D14、目前，我国公募证券投资基金全部是（）。A.
5、封闭式基金B.股票基金C.契约型基金D.增长型基金【答案】 C15、(2016年)关于公司型基金，下列说法不正确的是（）。A.具有法人资格B.设有董事会C.自行经营与管理基金资产D.依据投资公司章程营运基金【答案】 C16、（2016年真题）下列关于基金宣传推介材料登载过往业绩的说法错误的是（ ）。A.基金合同生效6个月以上但不满1年的，应当登载从合同生效之日起计算的业绩B.基金合同生效1年以上但不满10年的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩，宣传推介材料公布日在下半年的，还应当登载当年上半年度的业绩C.基金合同生效10年以上的，应当登载最近10个完整会计年度的业绩D.业绩登载
6、期间基金合同中投资目标、投资范围和投资策略发生改变的，不需特别说明【答案】 D17、基金销售机构的准入条件不包括（）。A.财务状况良好，运作规范稳定B.有办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施C.制定了完善的资金清算流程D.有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度【答案】 B18、（ ）指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。A.全面性原则B.相互制约C.健全性原则D.独立性原则【答案】 C19、在（）办理私募基金管理人登记。A.中国证监会B.中国银保监会C.中国基金业协会D.证券交易所【答案】 C20、（2017年真题）基金托管人在履行
7、职责时出现重大失误的，中国证监会可以采取的监管措施为（ ）。A.限制其业务活动B.责令更换其基金托管部门的高级管理人员C.取消其基金托管资格D.终止基金托管人职责，并指定临时基金托管人【答案】 A21、（）包括在公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法。A.控制活动B.行为监控C.事项识别D.风险应对【答案】 A22、（2016年真题）目前，居民理财的主要方式是货币储蓄和（ ）。A.融资B.筹资C.投资D.基金【答案】 C23、基金销售人员获得投资者提供的开户资料和基金交易等相关资料后，应（）。A.及时交所在机构建档保管B.不泄露投资者买卖、持
8、有基金份额的信息C.依法为投资者保守秘密D.以上都是【答案】 D24、（ ）基金是指以追求资本增值为基本目标，较少考虑当期收人的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。A.收入型B.避税型C.增长型D.货币市场型【答案】 C25、(2017年)某投资者持有的基金份额变动，需要经（ ）确认后才有效。A.托管人B.销售机构C.注册登记机构D.管理人【答案】 D26、以4Ps为核心的基金营销组合策略不包括（ ）。A.产品策略B.分销策略C.促销策略D.人员策略【答案】 D27、基金运作信息披露文件包括（ ）。A.招募说明书B.基金合同C.上市交易公告书D.基金份额发售公告【答案】 C28、关于
9、基金管理公司对信息数据的管理，下列说法错误的是（ ）。A.发现计算机交易数据存在异常时，系统管理员应该马上修改B.应当建立电子信息数据的及时保存和备份制度C.公司应保证信息数据的安全、真实和完整，并能及时、准确地传递到会计等各职能部门D.信息技术系统应当定期稽核检查，进行排除故障、灾难恢复的演习【答案】 A29、关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当是（）履行的职责。A.合规管理部门B.管理层C.督察长D.监事会【答案】 C30、（）属于狭义的基金监管。A.基金行业自律B.基金机构内控C.社会力量监督D.行政监管【答案】 D31、（2017年真题）下列关于金
10、融机构的作用的说法中，正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C32、基金管理人自募集期限届满之日起（）日内聘请法定验资机构验资。A.5B.10C.15D.20【答案】 B33、基金客户服务具有的特点包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B34、( )是指针对个人投资者所进行的有目的、有计划、有组织地传播有关投资知识，传授有关投资经验，培养有关投资技能，倡导理性的投资观念，提示相关的投资风险，告知投资者的权利和保护途径，提高投资者素质的一项系统的社会活动。 A.投资者教育B.投资者服务C.基金公司宣传D.基金公司风险提示【答案】 A35、（）不属于证券投资基金销售业务信息管理
11、平台。A.风险控制系统B.应用系统的支持系统C.前台业务系统D.后台管理系统【答案】 A36、（）是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发。A.忠诚尽责B.客户至上C.专业审慎D.诚实守信【答案】 B37、基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构不得（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A38、内幕交易和操纵市场行为违反了证券市场的（）原则。A.公开、公平、公正B.及时、客观、准确C.高效、全面、及时D.客观、全面、准确【答案】 A39、保本基金的核心是运用（）投资策略进行基金的操作。A.消极型B.积极型C.组合保险D.以上都不是【答案】 C40、货币市场基金可以投资于（ ）。 A.不动产B.房地产抵押按揭C.贵金属D.货币市场工具【答案】 D41、基金管理人设监事会；监事会向股东会负责。监事会依法行使的职权不包括（）。A.检查公司的财务B.对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督C.当公司董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求前述人员予以纠正D.决定公司合规管理部门的设置及其职能【答案】 D42、基金销售渠道审慎调查的内容包括(
