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1、2024年海南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力检测试卷B卷附答案一单选题(共80题)1、以下投资者教育活动中，直接体现保护投资者基本原则的是()A.向投资者揭示证券市场风险，警示投资者“买者自负”B.对异常账户进行监控并对其持有人进行合规交易方面的教育C.了解客户资信状况，交易习惯，证券投资经验、风险承受能力以及风险偏好等情况D.将本机构简介及资质证明文件置备于营业场所的显著位置【答案】 C2、信息披露的原则主要体现在（ ）上。A.对披露内容和披露形式的要求B.对披露制度和披露形式的要求C.对披露法规和披露形式的要求D.对披露法规和披露制度的要求【答案】 A3、（2021
2、年真题）督察长发现有下列哪些情形的，应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。（ ）A.I、IIIB.I、II、IIIC.I、IID.I、II、III、IV【答案】 B4、基金管理公司主要股东为自然人的，个人金融资产不低于（ ）万元人民币，在境内外资产管理行业从业（ ）年以上。A.1000；5B.1000；10C.3000；5D.3000；10【答案】 D5、修改公司章程、批准对公司经营范围的任何修改属于（ ）的职权范围。A.董事会B.股东会C.监事会D.督察长【答案】 B6、下列选项中，（ ）表明投资者对基金合同的承认和接受。A.投资者交纳基金份额认购款项B.投资者签署基金合同C.
3、投资者向管理人提交认购基金的申请单D.投资者签署基金合同并向管理人提交认购基金的申请单【答案】 A7、下列关于基金合同特定约定的事项说法中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D8、关于基金招募说明书的内容，以下做法合规的是（ ）。 A.、B.、C.、D.、【答案】 C9、不追求取得超越市场表现的基金是（）。A.指数型基金B.主动型基金C.灵活配置基金D.积极成长基金【答案】 A10、关于基金年度报告披露的持有人信息，说法错误的是（）。A.上市基金前20名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例B.持有人结构，包括机构投资者、个人投资者持有的基金份额及占总份额的比例C.持有人户数，户
4、均持有基金份额D.上市基金前10名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例【答案】 A11、某基金合同规定，正常情况下股票资产比例为50%-80%，债券资产比例为15%-45%，该基金应该属于（）。A.股票型基金B.债券型基金C.保本型基金D.混合型基金【答案】 D12、对基金交易账户进行管理是属于（）的功能。A.前台业务系统B.中台查询系统C.后台管理系统D.应用系统的支持系统【答案】 A13、基金托管协议是()签订的协议。A.基金份额持有人和基金托管人B.基金管理人和基金托管人C.基金份额持有人和基金管理人D.基金监管机构和基金托管人【答案】 B14、(2016年)关于开放式基金份额的转换，
5、下列说法错误的是（）。A.基金份额转换一般采取未知价法B.基金份额的转换按照转换申请日的基金份额净值为基础计算转换基金份额的数量C.当转入基金的申购费率高于转出基金的申购费率时，不需要补费用差额D.基金份额的转换常常会收取一定的转换费用【答案】 C15、（ ），十届全国人大常委会第五次会议审议通过证券投资基金法并于2004年6月l日施行，基金业的法律规范得到重大完善。A.2002年10月28日B.2003年11月28日C.2003年10月28日D.2002年11月28日【答案】 C16、基金信息技术系统服务是指为基金管理人、基金托管人和基金服务机构提供基金业务核心应用软件开发、信息系统运营维护
6、、信息系统安全保障和（ ）等的业务活动。A.风险控制B.基金评价C.基金交易电子商务平台D.基金估值【答案】 C17、（2016年真题）基金公司和代销机构共同为即将发行的新基金推介会聘请广告公司进行策划，其中符合基金销售机构人员行为规范的策划内容有（ ）。A.为参会者举办抽奖活动B.举办买基金送保险的活动C.宣传基金管理人将拿出一部分认购费收入回馈认购基金的投资者D.宣传基金公司的过往业绩并同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现【答案】 D18、客户账户信息不包括()。A.账号B.业务凭证C.账户开立时间D.开户行【答案】 B19、在半年度报告和年度报告的重大事件揭示中，基金管理人将披露报告期
7、内偏离度的绝对值达到或超过（ ）的信息。A.0.25%B.0.5%C.0.75%D.1%【答案】 B20、（2019年真题）根据证券投资基金销售管理办法规定，改基金销售有限公司“XX号红包活动”属于以下哪种禁止性行为？（ ）A.采取抽奖、回扣等方式销售基金B.以低于成本的销售费用销售基金C.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平D.承诺利用基金资产进行利益输送【答案】 A21、（ ）是指股东对公司和其他股东负有诚信义务，应当承担社会责任。股东之间应当信守承诺，建立相互尊重、沟通协商、共谋发展的和谐关系。股东应当审慎审议、签署股东协议和公司章程等法律文件，按照约定认真履行义务，出现有关情形立即
8、书面通知公司和其他股东。A.制衡原则B.公司独立运作原则C.业务与信息隔离原则D.股东诚信与合作原则【答案】 D22、(2016年)按照交易工具的期限对金融市场进行分类，可以分为（）。A.现货市场和期货市场B.货币市场和资本市场C.票据承兑市场和贴现市场D.票据市场和证券市场【答案】 B23、某投资者通过互联网基金代销平台看到某基金10月24日单位净值为1.020元，且10月25日为开放日，遂投资1万元申购该基金，该基金招募说明列明申购费率1.5%，互联网基金代销平台为促进销售，四折申购，开放日单位净值为1.025元，则可得到的基金份额是（）。A.9789.24B.9659.04C.9611.
9、92D.9697.91【答案】 D24、封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币，买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为（ ）份或其整数倍，单笔最大数量应低于100万份。A.1B.10C.100D.1000【答案】 C25、（2017年真题）关于公开募集基金的募集、发售活动，下列描述正确的是（ ）。A.应当经中国证监会注册后募集B.基金份额的发售，由基金管理人、基金托管人或者其委托的基金销售机构办理C.应当由基金管理人管理，并由基金管理人决定是否委任基金托管人托管D.仅向特定对象募集资金并累计超过200人【答案】 A26、行政监管机构的监管具有强制性，
10、下列不属于行政机构监管权的是（ ）。A.行政处罚权B.禁止权C.审判权D.审批权【答案】 C27、（）我国最早的两只联接基金华安上证180ETF联接基金和交银180治理ETF联接基金成立。A.2009年9月B.2010年9月C.2011年10月D.2012年10月【答案】 A28、下列关于投资者教育的内容的说法错误的是()。A.投资决策教育B.资产配置教育C.权益保护教育D.投资风险教育【答案】 D29、封闭式基金的募集一般要经过申请、注册、（）、基金合同生效等四个步骤。A.批准B.发售C.发行D.核准【答案】 B30、关于基金公司的股东行为，下列说法错误的是（）。A.股东不得直接或者间接要求
11、公司董事、管理层人员或者员工提供基金投资、研究等方面的非公开信息利资料；B.不得利用提供技术支持将所获得的非公开信息用于谋利；C.通过行使知情权的方式将所获得的非公开信息用于谋利D.不得将非公开信息泄露给他人。【答案】 C31、（2020年真题）某基金公司公开发售一只非发起式开放式基金:基金份额面值为1元，募集期为2018年5月6日至5月29日，合同生效日为2018年6月1日。A.募集份额总额为2亿份，基金份额持有人人数为300人B.募集份额总额为3亿份，基金份部持有人人数为250人C.募集份额总额为10亿份，基金份额持有人人数为150人D.募集份额总额为2.5亿份，基金份额持有人人数为500
12、人【答案】 C32、基金管理公司的基金经理由（）聘任或解聘。A.投资总监B.董事长C.董事会D.总经理【答案】 C33、以下可能给基金公司造成销售合规性风险的行为是（ ）A.某销售人员要求在某工作日有申购需求的保险公司务必在当天15:00前办完基金申购手续B.某销售人员说服一位80岁的老人用全部退休金认购了其公司的一只股票型基金C.某销售人员在微信中介绍其公司新发的公募基金D.某销售人员在进行宣传推介时，发现PPT上写有欲购从速字样后立即进行了删除【答案】 B34、根据基金管理公司风险管理指引（试行），投资合规性风险管理主要措施不包括（）。A.建立有效的投资流程和投资授权制度B.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为C.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定D.加强从业人员的岗前教育【答案】 D35、基金销售机构收取增值服务费，不符合要求的是（ ）。A.统一印制服务协议B.基金投资人享有自主选择增值服务的权利C.增值服务费从申购（认购）资金中扣除D.提供增值服务和签订服务协议的主体是基金销售机构
