《2024年浙江省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范真题附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年浙江省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范真题附答案（41页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年浙江省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范真题精选附答案一单选题(共80题)1、外汇市场是指各国中央银行、外汇银行、（ ）及客户组成的外汇买卖、经营活动的总和。A.投资银行B.商业银行C.外汇经纪人D.证券交易所【答案】 C2、LOF与ETF的区别是（）。A.申购和赎回的标的不同B.申购和赎回的场所不同C.申购和赎回限制不同D.以上都是【答案】 D3、关于基金产品的风险评价，下列表述正确的是（ ）。A.由基金评级与评价机构提供基金产品风险评价服务的，基金销售机构应当要求服务方提供基金产品风险评价方法及其说明B.基金销售机构不能对基金产品进行风险评价C.根据基金业协会发布的
2、基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行），基金产品的风险等级至少分为四个等级D.基金产品风险评价结果不能作为销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据【答案】 A4、（2016年真题）下列选项中，既是基金当事人，又是基金市场的主要服务机构的是（ ）。A.基金管理人、基金投资人B.基金管理人、基金托管人C.基金托管人、基金投资人D.基金投资者、基金监管者【答案】 B5、关于发起式基金的成立和存续条件，以下说法中正确的是（ ）。A.发起资金不得少于3000万元人民币B.发起式基金合同生效三年后,若持有人数量低于200人的,基金合同自动终止C.发起式基金合同生效三年后,若基金资产净值低于2亿元人
3、民币的,基金合同自动终止D.基金份额持有人可少于200人【答案】 C6、基金销售人员向基金投资人推介合适基金产品的重要依据是（ ）。A.对基金管理人、基金销售人和基金产品的调查和评价B.对基金管理人、基金产品和基金投资人的调查和评价C.对基金管理人、基金销售人和基金投资人的调查和评价D.对基金销售人、基金产品和基金投资人的调查和评价【答案】 B7、公司制度更新分为（）。A.B.C.D.【答案】 B8、基金管理人将目标与企业的任务或预期联系在一起，保证制定的目标与企业的风险偏好相一致，体现了企业风险管理基本框架中的（ ）。A.内部环境B.目标设定C.事项识别D.风险应对【答案】 B9、以下关于基
4、金份额申购、赎回资金清算的说法错误的是（）。A.清算是按照确定的规则计算基金当事人各方应收应付资金数额的行为B.基金份额申购、赎回的资金清算是由注册登记机构根据确认的投资者申购、赎回数据信息进行的C.我国境内基金申购款一般能在T+3日内到达基金的银行存款账户D.赎回款一般在T+3日内从基金的银行存款账户划出【答案】 C10、目前我国基金代销机构包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C11、假设某投资者在某ETF基金募集期内认购了5000份ETF，基金份额折算日的基金资产净值为3127000230.95元，折算前的基金份额总额为3013057000份，当日标的指数收盘值为966.45元，则
5、该投资者折算后的基金份额为（）份。A.5000B.3013C.5396.22D.5369.22【答案】 D12、按所投资的股票性质分类，股票基金可分为成长型股票基金和（）。A.小盘股票基金B.平衡型基金C.价值型股票基金D.全球股票基金【答案】 C13、对于职业道德中忠诚廉洁的基本要求，以下行为错误的是（ ）。A.不得利用基金财产或者所在机构固有财产为自己牟取非法利益B.不从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动C.不侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产D.尊重客户，迎合客户的所有要求【答案】 D14、基金客户服务具有的特点包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B15、关于
6、基金年度报告披露的持有人信息，说法错误的是（）。A.上市基金前20名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例B.持有人结构，包括机构投资者、个人投资者持有的基金份额及占总份额的比例C.持有人户数，户均持有基金份额D.上市基金前10名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例【答案】 A16、封闭式基金份额上市交易，基金份额持有人不少于（ ）人。A.100B.200C.500D.1000【答案】 D17、（2016年真题）下列关于对冲基金的说法错误的是（ ）。A.对冲基金即是“风险对冲过的基金”B.对冲基金是采取公开募集方式以避开管制，并通过大量金融工具投资获取高回报率的共同基金C.它是基于投资理论和
7、极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，追求高收益的投资模式D.对冲基金的宗旨在于利用期货、期权等金融衍生产品以及对相关联的股票进行买空卖空、风险对冲的操作技巧，在一定程度上规避和化解投资风险【答案】 B18、（2016年真题）该私募基金管理公司通过多种方法设计了多种基金产品营销方案，其中合规的是（ ）。A.组织讲座、研讨会等活动，向非特定对象投资进行推介B.通过分析公司净值客户资料库信息，向符合合格投资人要求的高净值客户面对面地推荐基金产品C.通过微博、微信等互联网方式向非特定对象进行推介D.通过报刊、电台、电视台等公众媒体向普通公众投资者推介【答案】 B19、（20
8、18年真题）关于基金产品风险评价应当依据的因素，表述错误的是（ ）。A.基金的历史规模和持仓比例B.基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例C.基金的未来业绩展望D.基金成立以来有无违法行为发生【答案】 C20、基金上市交易公告书披露的事项不包括()A.基金净值表现B.基金投资组合报告C.基金财务状况D.持有人户数【答案】 A21、下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是（ ）。A.向他人提供基金未公开的信息B.不得同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务C.接受投资者全权委托，代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易D.挪用投资者的交易资金或基金份额【答案】
9、 B22、1993年，（）第一只ETF标准普尔500存托仓单。A.英国B.美国C.加拿大D.澳大利亚【答案】 B23、（2017年真题）下列属于基金信息披露禁止行为的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D24、（2017年真题）某投资者赎回开放式基金2万份，持有时间为1年，对应的赎回费率为05，赎回费用的25归基金资产，赎回当日基金单位净值为1003元，下列结果正确的是（ ）。A.赎回费用为100元B.投资者可得到净赎回金额为19959.7元C.赎回总金额为20035元D.归入基金资产的赎回费收入为25元【答案】 B25、公开募集基金，包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超
10、过（）人以及法律、行政法规规定的其他情形。A.100B.150C.200D.300【答案】 C26、（）属于董事会应当履行的合规管理职责。A.制定并执行以风险为本的合规管理计划B.通知业务机构停止其违法行为C.提议召开临时股东会D.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员【答案】 D27、LOF基金申报价格最小变动单位为（）元人民币。A.0.1B.0.01C.0.001D.0.0001【答案】 C28、开放式基金的开放期，基金管理人应披露基金每个开放日的（）。A.基金资产净值和基金累计份额净值B.基金资产净值和基金份额净值C.基金资产总值和基金资产净值D.基金份额净值和
11、基金份额累计净值【答案】 D29、（2016年真题）职业道德的作用不包括（ ）。A.调整职业关系B.提升职业素质C.促进行业发展D.加强专业知识【答案】 D30、已发行股票的转让流通市场叫做股票的（）。A.一级市场B.二级市场C.三级市场D.主板市场【答案】 B31、基金年度报告的内容不包括（ ）。A.基金总值表现的披露B.基金财务会计报告的编制和披露C.基金财务指标的披露D.基金管理人和托管人在年度报告披露中的责任【答案】 A32、（）即货币资金的融通。A.融资B.金融C.理财D.筹资【答案】 B33、（）资产管理业务是指是（）及其依法设立的专门从事资产管理业务的子公司可以在中国境内从事资产
12、管理业务，接受单一客户或者特定多个客户的书面委托，根据规定和合同约定，运用客户委托资产进行投资，并按照合同约定收取费用或者报酬。A.信托公司B.证券公司C.期货公司D.保险公司【答案】 C34、承担高风险、追求高收益的投资模式的投资基金是（ ）。A.风险投资基金B.证券投资基金C.另类投资基金D.对冲基金【答案】 D35、（ ）是指利用虚构事实或者隐瞒真相的方式欺骗客户，使客户产生错误的认识，最终做出错误的判断。A.欺诈B.隐瞒C.隐藏D.泄露【答案】 A36、基金管理人在法律法规允许的范围内，最迟于开始对登记办理时间进行调整前（）内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。A.1工作日B.3个工作日C.5工作日D.7工作日【答案】 B37、赎回费率一般按持有时间的长短分级设置，持有时间越长，适用的赎回费率（）。A.越高B.越低C.不变D.不一定【答案】 B38、基金管理人
