《2024年浙江省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力测试试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年浙江省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力测试试卷A卷附答案（40页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年浙江省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力测试试卷A卷附答案一单选题(共80题)1、（2017年真题）基金份额持有人享有权利包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A2、世界上最早的证券投资基金即“英国海外及殖民地政府信托基金”成立于（）。A.1768B.1686C.1420D.1868【答案】 D3、基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当把（ ）的产品卖给风险承受能力低的基金投资人。A.高风险B.中等风险C.低风险D.较高风险【答案】 C4、下列关于内幕信息的构成要素，说法不正确的是（ ）。A.来源可靠的信息B.来源不可靠的信息C.“重要”的信息D.“
2、非公开”的信息【答案】 B5、2014年，中国证监会颁布了私募投资基金监督管理暂行办法，对其（）进行了明确。A.B.、C.、D.、【答案】 B6、基金市场的服务机构不包括()。A.基金注册登记机构B.律师事务所C.证券交易所D.基金投资咨询机构【答案】 C7、金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证,债券类金融资产不包括（ ）。A.票据B.债券C.契约型投资工具D.各类股票【答案】 D8、（）是指利用内幕信息进行证券交易，以为自己或者他人牟取利益。A.内幕交易B.不正当竞争C.操纵市场D.倒卖交易【答案】 A9、(2017年)规范基金信息披露的作用有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】
3、 C10、（2017年真题）根据中华人民共和国证券投资基金法关于基金份额持有人大会议事规则的规定，下列说法正确的是（ ）。A.基金份额持有人大会应当有代表23以上基金份额的持有人参加，方可召开B.持有人大会召开过程中，经全体参会的基金份额持有人申请，可就未经公告的事项进行临时表决C.召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前30日公告基金份额持有人大会有关事项D.基金份额持有人大会应当以现场方式召开【答案】 C11、对股票规模的划分并不严格，依据相对规模进行划分，将全部上市公司按市值大小排名并累加。市值较小、累计市值占市场总市值20%以下的为小盘股;市值排名靠前，累计市值占市场总市值()以上的
4、为大盘股。A.20%B.30%C.50%D.80%【答案】 C12、证券投资基金可分为（ ）。A.风险投资基金和私募股权基金B.公募证券投资基金和私募证券投资基金C.对冲基金和封闭式基金D.开放式基金和风险投资基金【答案】 B13、我国封闭式基金发行时，主要采用（）的发行方式。A.网上和交易所B.柜台和交易所C.网上和网下D.柜台和网上【答案】 C14、下列各项不属于基金销售人员的合规风险的是（ ）。A.向他人提供基金未公开的信息B.散布虚假信息、扰乱市场秩序C.协助客户办理开户、买卖等业务D.对投资者作出盈亏保证【答案】 C15、（）是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间可
5、以进行相互转换的一种基金结构形式。A.伞型基金B.分级基金C.契约型基金D.封闭式基金【答案】 A16、根据中华人民共和国证券投资基金法的规定，关于基金托管人的职责，以下表述错误的是（）。A.安全保管基金财产B.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料C.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户D.编制基金财务会计报告【答案】 D17、关于投资者教育，以下描述正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C18、下列不属于分级基金份额的是（）。A.A类份额B.B类份额C.母基金份额D.子基金份额【答案】 D19、某投资者投资10000元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为3元，其对应
6、的认购费率为1.2%，基金份额面值为1元，则其认购份额为（ ）。A.9884.42B.9881.42C.10000D.9884【答案】 A20、基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当把（ ）的产品卖给风险承受能力低的基金投资人。A.高风险B.中等风险C.低风险D.较高风险【答案】 C21、基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的（）时，属于基金的重大事件，需要在临时报告中披露。A.0.10%B.0.20%C.0.50%D.1%【答案】 C22、广义的资本市场不包括（）。A.银行中长期存贷款市场B.大额可转让定期存单市场C.中长期债券市场D.股票市场【答案】 B23、目前，我国公募证券投
7、资基金全部是（）。A.封闭式基金B.股票基金C.契约型基金D.增长型基金【答案】 C24、某私募投资经理的下列行为，不违反保守秘密要求的是（）。A.与其他私募基金管理公司投资经理讨论各自所在机构投资组合B.将所在机构管理层会议纪要隐去公司名称后发送给朋友C.受邀为潜在客户介绍其所在机构的投资理念D.离职3年后，与原机构其他投资经理交流客户交易信息【答案】 C25、私募基金募集应当履行下列程序（）。A.B.C.D.【答案】 D26、证券投资基金法规定，开放式基金的登记业务（ ）。A.只能由销售机构办理B.只能由基金管理人办理C.可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理D.只能
8、委托中国证监会认定的第三方独立机构办理【答案】 C27、货币市场基金收益公告的主要内容是最近7日年化收益率和（）。A.每万份基金总收益B.每万份基金净收益C.5日年化收益率D.每千份基金净收益【答案】 B28、（ ）是指基金管理人的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。A.合法独立性B.合规独立性C.隔离性D.分离性【答案】 B29、目前，（）的证券投资基金资产总值占世界半数以上。A.美国B.中国C.欧盟各国D.韩国【答案】 A30、关于基金份额持有人的权利，说法正确的是（ ）。A.查阅全部基金投资资料B.管理基金资产C
9、.托管基金财产D.转让其持有的基金份额【答案】 D31、某投资人赎回某基金1万份基金份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为05，假设赎回当日基金份额净值是105元，则其可得到的赎回金额为（ ）元。A.10347.5B.10227.5C.10497.5D.10447.5【答案】 D32、（2016年真题）基金销售机构建立基金销售适用性管理制度的内容不包括（ ）。A.对基金管理人进行审慎调查的方法和方式B.对基金投资人的信誉调查C.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法D.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法【答案】 B33、商业银行申请取得基金托管资格，应当具备的条件
10、不包括（）。A.从事基金销售业务的人员达到法定人数B.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数C.有安全保管基金财产的条件D.设有专门的基金托管部门【答案】 A34、关于基金管理人的内部治理结构，以下表述错误的是（）。A.股东会、重事会、监事会和高级管理人员职责权限要明确B.公司监事与高级管理人员应相互独立C.基金管理人股东会与董事会职能可以重叠以最小化治理成本D.基金管理人应当建立良好的内部治理机构【答案】 C35、(2016年)基金托管人资格由中国证监会和（）核准。A.中国银监会（全称为“中国银行业监督委员会”）B.中国人民银行C.中国证监会的派出机构D.财政部【答案】 A36、关于QDII
11、基金的可投资对象和禁止性行为，以下表述正确的是（ ）。A.QDII基金可投资于境外市场不动产以及房地产抵押按揭B.QDII基金禁止投资于远期合约、互换C.QDII基金可投资于公募基金，也可投资于基金挂钩的结构性投资产品D.QDII基金可投资于全球概凭证、房地产信托凭证和贵重金属【答案】 C37、投资者提交基金认购申请后，一般可于（）日后到办理申购的网点查询认购申请的受理情况。A.TB.T+2C.T+1D.T+3【答案】 B38、基金托管协议（ ）。A.基金管理人与基金份额持有人签订的协议B.用以明确当事人在管理、托管基金财产方面权利、职责及义务的协议C.基金管理人与基金登记机构签订的协议D.经基金份额持有人大会批准即可生效的协议【答案】 B39、基金合同所包含的重要信息不包括（）。A.基金的持有人结构B.基金的投资方向C.基金的运作方向D.基金的投资基本要素【答案】 A40、(2017年)某基金买入某股票6000000股，占上市公司总股本的51，该基金在买入该上市公司股份达到5时，没有及时披露权益变动报告书，在履行报告和披露义务前也没有停止买入该上市公司的股份，该行为属于（ ）类信息披露禁止行为。A.违规承诺收益或承担损失B.重大遗漏C.对证券投资业绩进行预测D.诋毁其他基金管理人【答案】 B41、（
