《2024年广东省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范自我检测试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年广东省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范自我检测试卷A卷附答案（41页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年广东省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范自我检测试卷A卷附答案一单选题(共80题)1、根据有关规定，基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期限不得超过（）个月。A.1B.2C.3D.6【答案】 C2、基金从业人员职业道德中的诚实守信，要求不得利用内幕信息进行内幕交易，以下尚未公开的信息中不属于内幕信息的是（）。A.某上市公司董事长涉嫌犯罪被刑事拘留B.某上市公司人员招聘计划C.某上市公司董事长收到律所合伙人发来的重大资产重组协议终稿，写有本次重组的方案和价格D.某上市公司持股8%的股东拟对外出售其全部股权的计划【答案】 B3、关于基金销售机构从业人员规范，下列说法
2、错误的是（ ）。A.基金销售人员应具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力B.基金管理公司委托的基金销售机构人员不需取得基金从业资格C.未经基金管理人或者基金销售机构聘任，可人员不得从事基金销售活动D.负债基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格【答案】 B4、关于股票的股票基金，以下说法错误的是（ ）。A.当日股票价格会受到交易量的影响，而当日股票基金份额净值不受当天申赎数量的影响B.单一股票的投资风险较大、收益相对较高，而股票基金的风险相对较小、收益相对稳定C.股票可以根据一定的标准划分为不同的类型，也可以根据一定的标准对股票基金进行分类D.股票的价格往往在每一个交易日内不断变动，每个
3、交易日非上市股票基金只有一个价格【答案】 B5、下列各项中，（）不属于基金宣传推介材料在语言表述方面应当特别注意的问题。A.在缺乏足够证据支持的情况下，不得使用“业缋稳健”、“业绩优良”、“名列前茅”、“位居前列”、“首只”、“最大”、“最好”、“最强 ”、“唯一”等表述。B.不得使用“坐享财富増长”、“安心享受成长”、“尽享牛市”等易使基金投资人忽视风险的表述。C.不得使用“欲购从速”、“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的表述。D.注重对行业公信力及公司品牌、形象的宣传。【答案】 D6、内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及
4、时的修改或完善，这体现了基金管理人制定内部控制制度所遵循的（）原则。A.审慎性B.全面性C.适时性D.合规性【答案】 C7、下列行为基金管理人及其执业人员禁止实施的包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C8、基金公司日常运营中的风险不包括（）。A.业务风险B.业务持续风险C.投资风险D.操作风险【答案】 B9、(2016年)基金管理人的下列行为中，不属于违规行为的是（）。A.在规定范围和比例内，将其管理的不同基金财产投资于同一股票B.将货币基金投资于可转债C.向基金份额持有人承诺5的预期收益D.不同的投资组合之间在同一交易日频繁对同一股票进行反向交易【答案】 A10、以下属于基金管理人信
5、息披露义务的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A11、关于基金年度报告中的基金财务会计报告，以下表述错误的是（ ）A.基金财务会计报告包括基金财务报表和财务报表附注B.基金财务报表附注需要披露编制基金财务报表所采用的主要会计政策和会计估计，会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明C.基金财务报表附注是对报表内未提供的或披露不祥尽的内容做进一步的解释说明D.基金财务会计报表为报告期末的资产负债表，当年的利润表，当年的所有者权益变动表【答案】 D12、（2017年真题）关于基金的年度报告，下列表述错误的是（ ）。A.基金托管人负责复核基金年报并出具托管人报告B.个别董事对基金年度报告内容的真实，
6、准确和完整无法保证或存在异议，并单独陈述理由和发表意见C.基金管理人是基金年度报告的编制者和披露义务人D.基金年报应经12以上独立董事签字同意，并由董事长签发【答案】 D13、某私募基金于2019年10月27日清算终止，按私募投资基金监督管理暂行办法规定，该私募基金的管理人应该妥善保存该私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录和其他相关资料，保存期限至少应当至（ ）。A.2039年10月27日B.2034年10月27日C.2029年10月27日D.2024年10月27日【答案】 C14、关于风险管理的描述，以下正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D15、关于基金托管人职责终止
7、的情形，以下描述错误的是（ ）。A.被基金份额持有人大会解任B.被依法取消基金托管资格C.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产D.所托管基金出现违规情形【答案】 D16、（ ）是基金产品的募集者和基金的管理者，其最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。A.基金份额持有人B.基金托管人C.基金管理人D.注册登记机构【答案】 C17、（2017年真题）基金销售人员就基金业绩进行宣传时，下列说法中，错误的是（ ）。A.客观、全面、准确展示业绩B.提供业绩信息的原始出处C.说明基金的过往业绩是其未来表现的基础D.说明同一基金管理人
8、管理的其他基金的业绩并不构成对推介基金业绩的保证【答案】 C18、不收取基金销售服务费的，对持续持有期长于3个月但少于6个月的投资人收取不低于（）的赎回费，并将不低于赎回费总额的50计入基金财产。A.0.1B.0.25C.0.5D.0.75【答案】 C19、监管机构的设置及其监管职权的取得，必须有法律依据；监管职权的行使，必须依据法律程序；对违法行为的制裁，必须依据法律的明确规定，秉公执法，不偏不倚，该监管原则是（ ）。A.审慎监管原则B.适度监管原则C.公开、公平、公正监管原则D.依法监管原则【答案】 D20、关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当是（ ）
9、履行的职责。A.合规管理部门B.管理层C.督察长D.监事会【答案】 C21、(2016年)基金募集期限届满封闭式基金需满足募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上，并且基金份额持有人人数达到（）人以上。A.100B.150C.200D.300【答案】 C22、某基金管理人拟采取非公开募集的方式募集特定客户资产管理计划，以下违反法规要求的做法是（ ）。A.由投资经理向10个由银行渠道推荐的高净值客户介绍该特定客户资产管理计划B.向持有公司旗下基金300万以上的老客户发送邮件，推介该特定客户资产管理计划C.通过某财经互联网向公众推介该特定客户资产管理计划D.在公司的员工微信平台上发布该基金信息，
10、号召员工认购该特定客户资产管理计划【答案】 C23、（ ）是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。A.协调性原则B.公正性原则C.客观性原则D.专业性原则【答案】 A24、人们日常接触到的投资基金分类，主要是按照（）的不同进行区分的。A.资金募集方式B.运作方式C.法律形式D.投资对象【答案】 D25、(2016年)基金从业资格考试属于基金职业道德教育途径中的（）。A.岗位职业道德教育B.政府监管机构监督C.岗前职业道德教育D.社会各界监督【答案】 C26、关于股票基金，错误的说法是（）。A.50%以上的基金资产投资于股票的为股票基金B.股
11、票基金是各国广泛采用的基金类型C.80%以上的基金资产投资于股票的为股票基金D.主要投资于股票【答案】 A27、投资者一般可以通过()方式认购ETF份额。A.、B.、C.、D.、【答案】 D28、保本基金于20世纪80年代中期起源于（）A.英国B.美国C.中国D.加拿大【答案】 B29、（）属于基金职业道德教育的主要内容。A.提升基金职业道德素养B.参加基金职业道德实践C.领会基金职业道德规范D.灌输基金职业道德规范【答案】 D30、某基金合同规定，其政府债券配置比例不低于40%，公司债券配置比例不低于40%，股票配置比例不超过10%，现金及货币市场工具不低于5%，则该基金应该属于（ ）.A.
12、股票型基金B.债券型基金C.货币市场基金D.混合型基金【答案】 B31、ETF上市交易后，需按交易所的要求，在每日开市前披露当日的申购、赎回清单，并在交易时间内即时揭示（ ）。A.申购、赎回清单B.基金份额净值C.基金份额参考净值D.基金净资产【答案】 C32、下列文件没有规定销售适用性和投资者适当性法规的是（）。A.证券投资基金销售适用性指导意见B.证券期货投资者适当性管理办法C.私募基金销售适用性实施办法D.基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）【答案】 C33、以下关于封闭式基金的陈述，错误的是（ ）。A.价格与净值同比例下降时，折价率也下降B.折价率反映了基金份额净值与二级市场价格之间的关系C.市场价格低于份额净值时，为折价交易D.市场价格高于份额净值时，为溢价交易【答案】 A34、上市开放式基金的中报价格最小变动单位为（）元人民币。A.0.1B.0.001C.0.01D.0.0001【答案】 B35、（2019年真题）基金管理公司软件的使用应充分考虑软件的安全性、可靠性、稳定性和可扩展性，应具备（ ）等功能。A.、B.、C.
