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1、2024年河南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模考预测题库(夺冠系列)一单选题(共80题)1、以下选项中，不属于证监会依法履行职责的是( )。 A.制定基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权B.对基金管理人、基金托管人及其他机构从事基金活动进行监督管理，查处违法行为并公告C.指导和管理基金业协会的活动D.监督检查基金信息的披露情况【答案】 C2、关于基金管理人会计系统控制，说法正确的是（）。A.B.、C.、D.、【答案】 D3、基金年度报告是基金存续期信息披露中信息量最大的文件，应当在每年结束之日起（）日内予以公告。A.10B.30C.60D.90【答案】
2、D4、（2020年真题）某基金经理的下列行为违反诚实守信要求的是（ ）。A.目标公司股票高度集中，流通股票比例少，股价较低，于是大量买入以待股价高涨B.在公开论坛上，使用自己的微博大V账号发表目标公司的收入趋势分析C.参加目标公司相关公开活动，关注目标公司高管的公开访谈，依据收集的公开信息进行投资决策D.目标公司股票市值小， 当发现有大的同业基金进入时，就打压股价，等对方卖出时再低价买入【答案】 D5、（2019年真题）中国证券投资基金协会的特别会员不包括（ ）。A.证券期货交易所B.地方基金业协会C.基金销售机构D.登记结算机构【答案】 C6、（ ）是指基金从业人员通过主动自觉的自我学习、自
3、我改造、自我完善，将基金职业道德外在的职业行为规范化为内在的职业道德情感、认知和信念，使自己形成良好的职业道德品质和达到一定的职业道德境界。A.基金职业道德教育B.基金职业道德修养C.道德D.职业道德【答案】 B7、()是指按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的业务活动。A.证券投资咨询机构B.证券公司C.基金管理公司D.基金投资顾问【答案】 D8、下列属于基金中基金指引规范的相关内容的有（）。A.I、II、III、IVB.I、IIIC.II、IVD.I、II、IV【答案】 A9、下列关于
4、基金管理人及其从业人员的说法，正确的是（）。A.基金从业人员不得买卖证券B.公开募集基金的基金管理人可以将其固有财产混同于基金财产从事证券投资C.公开募集基金的基金管理人应当进行基金会计核算并编制基金财务会计报告D.当基金管理人及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，应以基金管理人利益优先【答案】 C10、关于证券投资基金对金融体系和社会保障体系的作用，以下表述错误的是（ ）。A.证券投资基金行业的发展可以增强证券市场与保险市场、货币市场之间的协调B.证券投资基金可以在保证本金安全的前提下实现保险自己保值增值C.证券投资基金行业的发展有利于促进保险市场和货币市场发展壮大D.证券投资基
5、金可以为保险资金提供专业化的投资服务【答案】 B11、（2016年真题）参考国际证监会的基本原则，下列描述错误的是（ ）。A.投资者教育是对市场参与者监管的替代B.投资者教育没有固定形式C.不存在广泛适用的投资者教育计划D.投资者教育应有助于监管者保护投资者【答案】 A12、同时符合下列条件的法人或者其他组织：最近1年末净资产不低于（ ）万元；最近1年末金融资产不低于（ ）万元；具有（ ）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历；是专业投资者A.3000、1000、3B.3000、2000、15C.2000、2000、10D.2000、1000、2【答案】 D13、关于股票基金，错误的说法
6、是（）。A.50%以上的基金资产投资于股票的为股票基金B.股票基金是各国广泛采用的基金类型C.80%以上的基金资产投资于股票的为股票基金D.主要投资于股票【答案】 A14、下列关于基金与银行储蓄存款的描述中，错误的是（）。A.收益不同B.信息披露程度相同C.性质不同D.风险特性不同【答案】 B15、(2016年)基金年度报告中不必披露的财务指标是（ ）。A.本期利润B.期末可供分配基金份额利润C.资产负债率D.本期基金份额净值增长率【答案】 C16、关于客户利益优先的职业道德要求，以下错误的行为是（ ）。A.不侵占或者挪用基金投资者的交易资金和基金份额B.不在执业活动中为自己或他人牟取不正当利
7、益C.采取合理的措施避免与投资者发生利益冲突D.在不同基金资产之间进行利益输送【答案】 D17、ETF基金份额折算比例以四舍五入的方法保留小数点后（ ）。A.8位B.3位C.2位D.4位【答案】 A18、基金销售适用性要求基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应注重()。A.审慎的对投资者进行调查B.对投资的风险进行评价C.根据基金投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品D.对投资者进行投资知识教育【答案】 C19、（2019年真题）下列关于证券投资基金概念的表述中，正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A20、投资者保护工作是一项（）的工作。A.B.C.D.【答案】 C21
8、、目前，国内的销售机构可分为（ ）。A.直销机构和代销机构B.直销机构和包销机构C.代销机构和包销机构D.营销机构和代销机构【答案】 A22、增长型基金是主要以（）为投资对象的证券。A.大盘蓝筹股B.公司债C.政府债券D.良好增长潜力的股票【答案】 D23、基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在()个月内选任新基金托管人。A.1B.3C.6D.12【答案】 C24、下列基金类型中投资风险最低的是（）。A.指数基金B.股票基金C.货币市场基金D.债券基金【答案】 C25、(2017年)甲的好友乙在一家私募基金管理公司从事投资管理工作，甲通过乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基
9、金产品，且乙已经购买了100万元该基金产品。甲打电话询问乙，得知单个投资人最少投资额需要100万元，但甲手头只有60万元。乙建议甲找其他人一起凑齐100万元进行联合投资。后来甲找到同事丙和丁，丙只有15万元，丁只有10万元。甲将凑齐的85万元转账给了乙，乙自己出资65万元，以自己的名义购买了150万元的基金产品。A.乙B.丙C.丁D.甲【答案】 A26、ETF份额的上市交易规则中基金申报价格最小变动单位为（）。A.0.1元B.0.01元C.0.001元D.0.0001元【答案】 C27、2014年8月生效的公开募集证券投资基金运作管理办法中规定，( )以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金
10、中的基金。 A.50%B.60%C.80%D.100%【答案】 C28、基金经营机构客户信息保存期限规定，客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存（ ）年。A.3B.5C.10D.20【答案】 B29、下列关于证券投资基金的叙述中，错误的是（ ）。A.证券投资基金是一种集合投资方式B.证券投资基金反映的是一种信托关系C.证券投资基金在美国被称为“单位信托基金”D.证券投资基金是一种间接透过基金管理人代理投资的一种方式【答案】 C30、基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同约定的，应立即通知（），并及时向（）报告。A.基金托管人；中国证监会B.基金管理人；中国基金
11、业协会C.基金托管人；中国基金业协会D.基金管理人；中国证监会【答案】 D31、（2017年真题）基金募集失败时，基金管理人应当承担的责任是（ ）。A.基金管理人择期再次安排并确保客户参与到基金管理人发行的其他产品中B.以基金管理人固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用C.在基金募集期限届满后60天内返还投资者已缴纳的款项D.按投资者缴纳投资款的期限对应的银行固定期限存款利率，支付投资者已缴纳款项的利息【答案】 B32、基金客户服务中，售中服务的具体内容不包括（）。A.推介符合适用性原则的基金B.向客户普及基金相关法律知识C.协助客户完成风险承受能力测试D.协助客户办理资料变更业务【答案】
12、B33、下列关于基金投资人风险承受能力调查和评价，说法错误的是。（ ）A.基金销售机构应当建立基金投资人调查制度B.基金投资人评价应以基金投资人的风险承受能力类型来具体反映C.普通投资者风险承受能力应至少分为五个类型,分别为Cl、 C2、 C3、C4、 C5D.Cl就是风险承受能力最低的投资者【答案】 D34、（ ）年12月，首家批准筹建的中外合资基金公司国联安基金管理有限公司成立，基金业成为履行我国证券服务业入世承诺的先锋。A.2000B.2002C.2001D.2003【答案】 B35、董事会履行的合规管理职责包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A36、基金经理任职应具备的条件不包括( )。 A.通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试B.具有3年以上证券投资管理经历C.没有公司法证券投资基金法等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形D.最近5年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
