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1、2024年广东省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范全真模拟考试试卷A卷含答案一单选题(共80题)1、2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原（）的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。A.中国证监会基金机构监管部B.中国基金业协会C.中国证券业协会基金公司会员部D.中国证监会各地证监局【答案】 C2、风险管理是基金公司经营管理的重要组成部分，下列表述符合风险管理全面性原则要求的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B3、投资者通过将基金（ ）与同期基金业绩比较基准收益率进行比较，可以了解基金实际运作与基金合同规定基准的差异程度。A.净值增长指标B.本期利润C.加权
2、平均份额本期利润D.加权平均净值利润率【答案】 A4、（ ）要求使用精确的语言披露信息，在内容上和表达方式上不得使人误解，不得使用模棱两可的语言。A.客观性原则B.及时性原则C.准确性原则D.完整性原则【答案】 C5、在基金份额的要求上，能够参与ETF的最小申购和赎回交易的基金份额为（）。A.300万份B.200万份C.100万份D.50万份【答案】 D6、（）对证券基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉的打击。A.基金份额持有人B.基金监管机构C.基金托管人D.基金注册登记机构【答案】 B7、客户服务中售前服务的内容不包括（）A.介绍证券市场基础知识B.协助客户办理资料变
3、更业务C.开展投资者风险教育D.普及基金相关法律知识【答案】 B8、基金的募集过程不包括（）。A.申请B.注册C.审核D.发售【答案】 C9、基金管理人应当在（）监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。A.每个月B.每半年C.每季度D.每年【答案】 C10、因基金管理人的过失行为给基金资产或基金份额持有人造成损害的，基金托管人应该( )。 A.不承担责任B.承担全部责任C.承担连带责任D.承担一小部分责任【答案】 A11、私募基金管理人和从事私募资产管理业务的金融机构加入基金业协会，应当先申请成为（）。A.普通会员B.联席会员C.观察会员D.特
4、别会员【答案】 C12、根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以（ ）。A.兼任其他基金公司董事会成员B.兼任公司理事C.任免公司总经理D.列席公司相关会议【答案】 D13、公司型基金的最高权力机构是（ ）。A.基金公司股东大会B.基金公司董事会C.基金管理公司董事会D.基金公司监事会【答案】 A14、(2017年)关于投资者教育工作的要求，下列表述正确的是（ ）。A.投资者教育应当与本公司提供的具体产品和服务有机结合B.投资者教育应当采用监管部门统一要求的模式C.投资者教育应当纳入本公司各业务环节D.投资者教育应当遵守广泛适用的投资者教育计划【答案】 C15、既注重资本增值又注重当
5、期收入的基金是（）。A.指数基金B.增长型基金C.收入型基金D.平衡型基金【答案】 D16、在销售基金时，基金销售机构应当通过自身或者第三方机构对基金产品的( )进行评价。 A.属性B.收益C.风险D.特点【答案】 C17、ETF规模的变动最终取决于（）对ETF的真正需求。A.投资者B.市场C.金融机构D.监管机构【答案】 B18、关于开放式基金份额的转换，下列说法错误的是（ ）。A.基金份额转换一般采取未知价法B.基金份额的转换按照转换申请日的基金份额净值为基础计算转换基金份额的数量C.当转入基金的申购费率高于转出基金的申购费率时，不需要补费用差额D.基金份额的转换常常会收取一定的转换费用【
6、答案】 C19、分级基金按运作方式分类可分为（ ）。A.主动投资型分级基金与被动投资型分级基金B.封闭式分级基金与开放式分级基金C.合并募集和分开募集D.存在母基金份额的分级基金和不存在母基金份额的分级基金【答案】 B20、QDII基金的净值在估值日后（ ）工作日内披露A.12个B.13个C.35个D.25个【答案】 A21、(2016年)下列哪一项属于基金客户服务宣传与推介的内容（ ）A.深入了解开户的投资需求，确定和记录客户服务标准B.做好客户服务传递重要的市场咨询、持仓品种信息以及最新的投资报告C.遵循销售适用性原则，关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性D.拟定、组织、
7、实施及评估年度客户关怀计划【答案】 C22、（2016年真题）通过事先约定基金的风险收益分配，将母基金份额分为预期风险收益不同的子份额，并可将其中部分或全部类别份额上市交易的结构化证券投资基金是（ ）。A.系列基金B.分级基金C.避险策略基金D.上市开放式基金【答案】 B23、目前，我国对投资者从基金分配中获得的企业债券的利息收入，由（）在向基金派发利息时，代扣代缴20%的个人所得税。A.发行债券的企业B.基金销售机构C.基金管理人D.发起人【答案】 A24、关于资产管理的特征，以下表述正确的是（ ）。A.资产管理的委托方为投资人，受托方为资产管理人B.资产管理的委托人委托受托人管理资产往往是
8、以非盈利为目的的C.受托管理的资产主要是能产生现金流入的固定资产等实物资产D.资产管理的受托人主要通过投资于实物资产实现管理资产的增值【答案】 A25、(2017年)基金销售渠道审慎调查包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D26、关于基金管理人风险管理的内容，下列说法不正确的是（ ）。A.风险评估可以采用定性和定量相结合的方法B.基金管理人应对每一个重要的风险进行评价C.行为监控主要监控基金管理人经理层的活动D.基金管理人的内部环境是其他所有风险管理要素的基础【答案】 C27、基金份额持有人大会就审议事项做出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的（）以上通过。A.二分之一B
9、.三分之一C.三分之二D.四分之三【答案】 A28、(2016年)国际成熟市场的保本投资策略目前较多采用（ ）进行操作。A.对冲保险策略B.衍生金融工具C.浮动比例投资组合保险策略D.固定比例投资组合保险策略【答案】 B29、（2016年真题）货币市场是交易期限在（），以短期金融工具为媒介进行资金融通和借贷的交易市场。A.六个月以内B.一年以内C.一年以上D.二年以上【答案】 B30、（2017年真题）下列关于基金销售机构人员的管理和培训的说法中，错误的是（ ）。A.基金销售机构应建立科学合理的销售绩效评价体系，健全激励、约束机制B.基金销售机构应完善销售人员招聘程序，明确资格条件，审慎考察应
10、聘人员C.基金销售机构应加强对销售人员的日常管理，建立管理档案，对销售人员行为、诚信、奖惩等情况进行记录D.对于通过中国证券投资基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员，应自行办理执业注册和执业年检【答案】 D31、（）要求披露可能影响投资者决策的某一具体信息时，必须对该信息的所有重要方面进行充分的披露。A.真实性原则B.规范性原则C.及时性原则D.完整性原则【答案】 D32、（2021年真题）目前，我国市场上出现的公募另类投资基金，不包括（ ）。A.房地产基金B.非上市股权基金C.新股申购基金D.商品基金【答案】 C33、我国目前资产管理行业的现状不包括（）。A.各类机构广泛参与B
11、.各类资产管理业务交叉融合C.既相似又不同的混业局面D.传统资产管理行业发生变化【答案】 D34、证券投资基金销售机构内部控制指导意见规定，基金客户的系统数据应（）。A.逐日备份并本地妥善存放B.逐月备份并异地妥善存放C.逐日备份并异地妥善存放D.实时备份并本地妥善存放【答案】 C35、（2016年真题）关于QDII基金，以下表述正确的是（ ）。A.QDII可以投资与股权挂钩的结构性投资产品B.QDII可以投资贵金属凭证C.QDII可以融资购买证券D.QDII可以投资房地产抵押按揭【答案】 A36、M基金销售机构正在向普通投资者销售分级股票型基金，下列行为合规的是（ ）。A.以分级股票型基金过
12、去两年的历史业绩推算未来一年的投资回报B.向普通投资者说明，分级股票型基金的分级A类的投资回报类似于银行存款C.向全部普通投资者群发邮件，推荐分级股票型基金D.向风险承受能力最强的普通投资者解释说明分级基金的基本原理、操作流程及可能面临的风险【答案】 D37、晨星资讯于（ ）首度公布了对中国基金的分类方法，并随着市场的发展不断细化与完善。A.2003年3月B.2004年3月C.2005年3月D.2006年3月【答案】 B38、(2016年)对于电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传材料的影像显示应至少为（ ）。A.5秒B.10秒C.15秒D.1分钟【答案】 A39、根据中国证监会2007年3月对开放式基金认购费计算方法的统一规定，基金认购费的计算公式为（ ）。A.认购费用=认购金额（1-认购费率）B.认购费用=认购金额*认购费率C.认购费用=净认购金额*认购费
