《2024年广东省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范典型题汇编及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年广东省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范典型题汇编及答案（41页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年广东省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范典型题汇编及答案一单选题(共80题)1、基金赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（），并应当归入基金财产。A.10%B.25%C.33%D.50%【答案】 B2、保本基金将大部分资金投资于（ ）。A.股票B.货币市场工具C.析生金融工具D.与基金到期日一致的债券【答案】 D3、监事会对经营管理的业务监督的内容不包括（ ）。A.通知业务机构停止其违法行为B.随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况C.保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况D.审核董事会编制的提供给股东
2、会的各种报表，并把审核意见向股东会报告【答案】 C4、基金合同的主要披露事项包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A5、私募基金募集机构对投资者进行回访 ，其中内容应包括（）。A.、B.、C.、D.I、 IV【答案】 B6、(2016年)基本管理制度的内容不包括（ ）。A.收益核算B.投资管理C.信息披露D.公司财务【答案】 A7、信息技术系统中的重要数据备份不包括（）。A.本地备份B.异地备份C.关键设备的备份D.实时备份【答案】 D8、关于公司型基金的说法，错误的是（）。A.基金不具有独立法人地位B.基金股东大会是基金的最高权力机构C.基金本身是一个具有独立法人地位的公司D.基金公司
3、章程是基金设立和营运的基本法律文件【答案】 A9、(2016年)投资管理业务控制的主要内容不包括（）。A.研究业务控制B.投资决策业务控制C.基金交易业务控制D.信息披露控制【答案】 D10、通常将股票市值小于（ ）亿元人民币的公司归为小盘股，将超过（ ）亿元人民币的公司归为大盘股。A.2；10B.3；15C.5；20D.10；20【答案】 C11、证券投资基金具有优化金融结构、促进经济增长的作用，这种作用是通过（ ）实现的。A.购买大量消费品B.直接向工商企业提供信贷资金C.将储蓄资金转化为生产资金D.提供长期投资【答案】 C12、封闭式基金的交易价格主要受（）的影响。A.投资基金规模大小B
4、.上市公司质量C.二级市场供求关系D.投资时间长短【答案】 C13、(2017年)基金募集失败时，基金管理人应当承担的责任是（ ）。A.基金管理人择期再次安排并确保客户参与到基金管理人发行的其他产品中B.以基金管理人固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用C.在基金募集期限届满后60天内返还投资者已缴纳的款项D.按投资者缴纳投资款的期限对应的银行固定期限存款利率，支付投资者已缴纳款项的利息【答案】 B14、下列关于私募基金销售主体，说法错误的是。（ ）A.在中国基金业协会办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金B.私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的，应当以书面形式签订
5、基金销售协议C.基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不致的，以基金销售协议为准。D.基金销售机构负责向投资者说明相关内容【答案】 C15、按照主要投资对象不同,可将基金分为（ ）。A.股票基金、债券基金、保本基金、ETFB.股票基金、债券基金、保本基金、货币市场基金C.股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金D.成长基金、收益基金、指数基金、货币市场基金【答案】 C16、某公募基金管理公司从业人员张某在和基金经理李某闲聊的过程中，得知基金经理李某的配偶在进行股票买卖交易，但李某并未向公司申报登记，张某随后向公司报告了此事，以下说法正确的是（）。A.II、IIIB.I、IIIC.
6、II、IVD.I、IV【答案】 A17、下列选项不属于投资者权益保护重要手段的是（）。A.良好的投资者教育B.健全投资者适当性制度C.加强公司治理D.提升投资者学历水平【答案】 D18、股票型分级基金份额为（）。A.母基金份额B.A类子份额C.B类子份额D.以上都是【答案】 D19、按开放式证券投资基金运作管理办法规定，发起式基金的基金合同生效3年后，元基金资产净值低于（ ）的，基金合同自动终止。A.1000万元B.5000万元C.1亿元D.2亿元【答案】 D20、与销售有关的其他资料自业务发生当年起至少保存（ ）年。A.3B.5C.10D.15【答案】 D21、关于私募基金的托管事项,以下表
7、述不正确的是（）A.私募基金必须由基金托管人托管B.私募基金不设托管人的，应当在合同中特别注明C.私募基金不设托管人的,应当在基金合同中明确保障私募基金财产安全度措施D.私募基金不设托管人的,应当在基金合同中明确纠纷解决机制【答案】 A22、基金客户服务中，售中服务的内容包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A23、下列关于LOF份额申购和赎回的说法错误的是()。A.LOF采用金额申购，份额赎回原则B.T日买入的LOF基金份额，T+2日可以在深圳证券交易所卖出或者赎回C.LOF场内申购申报单位为1元人民币D.LOI赎回申报单位为1份基金份额【答案】 B24、募集机构根据问卷调查及其评估
8、方法在线确认投资者的（）。A.风险识别能力B.风险承担能力和债务清偿能力C.风险识别能力和债务清偿能力D.风险识别能力和风险承担能力【答案】 D25、根据中国证监会20l0年l0月26日公布的关于保本基金的指导意见，我国保本基金的保本保障机制，不包括如下哪项（ ）A.由基金管理人对基金份额持有人的投资本金承担保本清偿义务B.基金管理人与符合条件的担保人签订保证合同，但担保人和基金管理人对投资人不承担连带责任C.基金管理人与符合条件的保本义务人签订风险买断合同约定由基金管理人向保本义务人支付费用D.保本义务人在向基金份额持有人偿付损失后，放弃向基金管理人追偿的权利【答案】 B26、根据基金销售费
9、用规范，以下表述错误的是（ ）。A.客户维护费从基金管理费和基金销售服务费中列支B.除客户维护费外，基金管理人和基金销售机构不得就销售费用签订其他补充协议C.基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定，依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费D.基金管理人和基金销售机构应当在基金销售协议中明确约定销售费用的结算方式和支付方式【答案】 A27、基金与银行储蓄存款的差异不包括（ ）。A.性质不同B.收益与风险特性不同C.投资主体要求不同D.信息披露程度不同【答案】 C28、对于基金销售渠道审慎调查的说法，正确的是（ ）。A.基金代销机构对基金管理人的审慎调查B.基金管理人对基金代
10、销机构的审慎调查C.基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查D.以上都正确【答案】 D29、基金管理人应当设立监察稽核部门，对（）负责，开展监察稽核工作。A.董事会B.公司经营层C.股东大会D.总经理【答案】 B30、目前，我国股票型基金的认购费率最高一般不超过（）。A.1.5%B.2%C.3%D.1%【答案】 A31、关于基金份额持有人，以下描述正确的是（）。A.基金份额持有人在整个基金运作中起核心作用B.基金份额持有人是基金投资收益的受益人C.基金份额持有人享有基金投资的最终决策权D.基金份额持有人是基金公司的出资人【答案】 B32、基金信息披露应满足的原则不包括（）。A.真实性B.规范性
11、C.灵活性D.完整性【答案】 C33、下列不属于内部控制原则的是（ ）。A.客观性B.独立性C.健全性D.相互制约【答案】 A34、基金管理人应在开放式基金合同生效后每6个月结束之日起()日内，更新招募说明书并登载在网站上。A.60B.45C.30D.15【答案】 B35、下列关于开放式基金巨额赎回的说法中，错误的是（ ）。A.单个开放日基金赎回申请超过基金总份额的10时为赎回B.基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金份额10的前提下，可对其余赎回申请延期办理C.发生巨额赎回并延期支付时，基金管理公司必须公告D.连续发生巨额赎回时，基金管理人可以暂停接受赎回申请【答案】 A36、证券投资
12、基金是指通过发售基金份额、集中投资者的资金形成（），由基金管理人管理、基金托管人托管，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。A.发行人的财产B.托管人的财产C.独立的财产D.管理人的财产【答案】 C37、债券市场不包括（）。A.政府债券的发行市场B.公司债券的流通市场C.企业债券的发行市场D.一级市场【答案】 D38、（2016年真题）下列关于保本基金风险投资额的表述，不正确的是（ ）。A.风险资产投资额=放大倍数安全垫B.风险资产投资额=放大倍数（投资组合现时净值-价值底线）C.风险资产投资比例=风险资产投资额基金净值100%D.风险资产投资比例=风险资产投资额保本资产投资额【答案】 D39、世界上第一只公认的证券投资基金是（）的“海外及殖民地政府信托”。A.美国B.英国C.法国D
