《2024年宁夏回族自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前冲刺试卷A卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年宁夏回族自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前冲刺试卷A卷含答案（41页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年宁夏回族自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前冲刺试卷A卷含答案一单选题(共80题)1、基金信息披露的禁止行为，不包括（）。A.对证券投资业绩进行预测B.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏C.基金资产净值、基金份额净值的披露D.违规承诺收益或者承担损失【答案】 C2、（ ）就是识别和分析与实现目标相关的风险，从而为确定应该如何管理风险奠定基础。A.事项识别B.风险评估C.风险应对D.控制活动【答案】 B3、基金从业人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当()，并提供业绩信息的原始出处，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。
2、A.公平、公开、公正B.客观、全面、准确C.及时、认真、高效D.认真、准确、客观【答案】 B4、基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效10年以上的，应当登载最近（）个完整会计年度的业绩。A.8B.9C.10D.3【答案】 C5、关于基金财产独立性的表现，下列说法不正确的是（）。A.基金财产的债务由基金份额持有人承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任B.基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人和托管人不得将基金财产归入其固有财产C.基金管理人和托管人因基金财产的管理、运用或其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产D.基金财产的债权，不得与基金管理人和托管人
3、固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务不得相互抵销【答案】 A6、（2017年真题）下列关于道德的描述中，错误的是（ ）。A.道德由一定的社会经济基础决定并形成B.道德是一种社会意识形态C.道德是调整人与人之间、人与社会之间关系的行为规范的总和D.道德全部依靠法律制度发挥约束力量【答案】 D7、基金公司募集基金前，须在公司网站上公告的文件不包括（ ）。A.基金合同B.基金的招募说明书C.基金托管协议D.法律意见书【答案】 D8、基金销售机构的准入条件不包括（ ）。A.财务状良好，运作规范稳定B.有办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施C.制定了完善的资金清算流程D.有符合法律法规要求的
4、反洗钱内部控制制度【答案】 B9、(2017年)我国基金信息披露的制度体系由（ ）组成。A.、B.、C.、D.、【答案】 D10、下列关于股票基金的说法，错误的是（）。A.股票基金的价格在每一个交易日内始终处于变化之中B.与其他类型基金相比，股票基金的风险较高，但预期收益也较高C.股票基金每天只进行一次净值计算，因此每一交易日只有一个价格D.股票型基金80%以上的资产为股票资产【答案】 A11、（2016年真题）当公司运作中存在问题时，下列哪一项不属于督察长可以行使的权利?（ ）A.及时告知公司总经理和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议B.对公司运作中存在的问题进行善后工作C.监督整改措施
5、的指定和落实D.基金公司总经理对存在不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告【答案】 B12、关于基金管理公司对信息数据的管理，下列说法错误的是（ ）。A.发现计算机交易数据存在异常时，系统管理员应该马上修改B.应当建立电子信息数据的及时保存和备份制度C.公司应保证信息数据的安全、真实和完整，并能及时、准确地传递到会计等各职能部门D.信息技术系统应当定期稽核检查，进行排除故障、灾难恢复的演习【答案】 A13、中国证监会限制被调查事件当事人证券买卖的期限一般不得超过（ ）。A.10个工作日B.15个工作日C.15个交易日D.10个交易日【答案】 C14、关
6、于基金信息披露的说法，不正确的是（）。A.在我国，基金的信息披露具有强制性B.基金信息披露时间一般是可以事先预见的C.在信息披露中应提高对证券投资业绩进行预测的准确性D.可分为基金募集信息披露、运作信息披露和临时信息披露三大类【答案】 C15、(2016年)对在（）内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。A.10日B.30C.3个月D.6个月【答案】 D16、(2016年)公开募集基金合同的内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D17、当发生对基金份额持有*益或者基金价格产生重大影响的事
7、件时，基金管理人应在()日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及地方监管局备案。A.1B.2C.3D.5【答案】 B18、依据基金的法律形式来看，我国目前设立的基金主要是（）基金。A.公司型B.平准基金C.对冲基金D.契约型【答案】 D19、发起式基金的基金合同生效3年后，若基金资产净值低于（）亿元的，基金合同自动终止。A.3B.2C.5D.2.5【答案】 B20、基金管理人应当自收到准予注册文件之日起（）个月内进行基金募集。超过（）个月开始募集，原注册的事项未发生实质性变化的，应当报中国证监会备案；发生实质性变化的，应当向中国证监会重新提交注册申请。基金募集不得超过中国证监会准予注册的
8、基金募集期限。A.3,3B.6,6C.5,5D.8,8【答案】 B21、非金融机构开展资产管理业务已经暴露出一些风险和问题不包括（）。A.打击虚假误导宣传，充分揭示投资风险B.将线下私募发行的资产管理产品通过线上分拆向非特定公众销售C.向不具有风险识别能力的投资者推介产品，或未充分采取技术手段识别客户身份D.未采取资金托管等方式保障投资者资金安全，甚至演变为非法集资【答案】 A22、以下不属于基金信息披露禁止行为的是（ ）。A.基金信息披露义务人应当确保应予披露的基金信息在中国证监会规定时间内披露B.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏C.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构D.对证券投
9、资业绩进行预测【答案】 A23、基金监管的首要目标是（）。A.规范证券投资基金活动B.保护基金管理人利益C.保证证券投资基金和资本市场的健康发展D.保护投资人利益【答案】 D24、关于基金体现的信托法原理，以下表述错误的是（）。A.基金财产独立于基金管理人，基金托管人的固有财产，体现了基金财产作为信托财产的独立性B.基金管理人因基金财产的管理、运用而取得的财产和收益， 不属于基金管理人作为受托人的固有财产C.基金管理人可在同一证券账户中同时管理固有资金和受托资金， 并区分独立账户分别估值核算登记D.基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任【答案】 C
10、25、(2016年)关于基金、股票、债券，以下表述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C26、基金公司董事会依法行使以下职权（ ）。A.B.C.D.【答案】 D27、(2017年)下列关于督察长工作的说法中，错误的是（ ）。A.督察长可对内部控制制度执行情况提出建议B.基金公司不采纳督察长的合规意见，应当将相关事项提交总经理决定C.督察长应当审查，并在申报材料报告上签署合规审查意见D.督察长向董事会、总经理等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况【答案】 B28、存在特殊情况时，监事会有权代表公司的权利。以下选项不属于特殊情况的是（ ）。A.当公司与董事间发生诉讼时，除法
11、律另有规定外，由监事会代表公司作为诉讼一方处理有关法律事宜B.当董事自己或他人与本公司有交涉时,由监事会代表公司与董事进行交涉C.当监事调查公司业务及财务状况，审核账册报表时,有权代表公司委托律师、会计师或其他第三方人员协助调D.当董事长对本公司有交涉时，由监事会代表公司与董事长进行交涉【答案】 D29、实行后端收费模式的基金的赎回金额是（）。A.赎回总额B.赎回总额-赎回费用C.赎回总额-赎回费用-后端收费金额D.以上都不是【答案】 C30、2013年，()专门增设“基金行业协会”一章，为确定基金业协会的地位和规范基金业协会的职责权限提供了基本的法律依据。A.证券投资基金管理办法B.证券投资
12、基金法C.开放式证券投资基金办法D.证券法【答案】 B31、基金销售机构在制定产品策略和促销策略时，应严格遵守监管部门在基金销售费用、基金销售宣传推介等方面的规定，体现了基金营销的（ ）。A.规范性B.服务性C.适用性D.持续性【答案】 A32、关于债券基金在投资组合中的作用，以下表述错误的是（）。A.债券基金与股票基金进行适当的组合投资通常可以分散风险B.债券基金的波动性相对股票基金通常较小C.债券基金适合厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者D.债券基金通常被认为是收益和风险适中的投资工具【答案】 C33、（2017年真题）货币市场基金偏离度达到需要进行临时报告披露的要求是（ ）。A.负偏离度的绝对值达到0.25B.负偏离度达到0.25C.偏离度的绝对值达到0.25D.正偏离度达到0.25【答案】 A34、基金公司独立董事人数不得少于（ ）人，且不得少于董事会人数的（ ）。基金公司独立董事人数不得少于（ ）人，且不得少于董事会人数的（ ）。A.2；1/2B.3；1/3C.4；1/4D.5；1/3
