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1、2024年广东省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力测试试卷A卷附答案一单选题(共80题)1、基金是一种（ ）。A.所有权凭证B.信用凭证C.债权凭证D.受益凭证【答案】 D2、QDII基金的基金合同、招募说明书中的特殊披露要求是（）。A.境外投资顾问和境外托管人信息B.投资交易信息C.投资境外市场可能产生的风险信息D.以上都是【答案】 D3、（2017年真题）下列关于开放式基金认购时需要开立相关账户的表述中，正确的是（ ）。A.登记机构需为投资者开立证券账户B.基金托管人需为投资者开立证券账户C.基金托管人需为投资者开立基金账户D.登记机构需为投资者开立基金账户【答案】 D4
2、、基金招募说明书应当包括（）。A.B.C.D.【答案】 D5、公开募集基金的基金管理人职责终止的事由，说法错误的是（）。A.被依法取消基金管理资格B.被基金份额持有人大会解任C.依法解散或者被依法宣告破产D.被无故撤销【答案】 D6、基金托管人的工作不包括（）。A.复核基金资产净值B.按规定召集持有人大会C.基金募集失败返还投资人资金D.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见【答案】 C7、（2016年真题）基金管理人在市场经济环境中面临的外部风险包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D8、(2016年)证券投资基金的专业化服务提供长期投资的对象不包括（ ）。A.社会保障基金B
3、.企业年金C.失业救济D.养老金【答案】 C9、基金销售市场细分的原则不包括（）。A.准入原则B.可测原则C.成长原则D.利润原则【答案】 A10、下列各项中（ ）不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任。A.及时为高级管理层提供合规建议B.制定并执行风险为本的合规管理计划C.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训D.对不合规现象或问题进行惩处【答案】 D11、（2016年真题）以下选项中，不属于金融交易的组织方式的是（ ）。A.股票交易方式B.交易所交易方式C.柜台交易方式D.电信网络交易方式【答案】 A12、基金份额持有人大会不可以由（）提议召集。A.基金托管人B.基金管理人C.基金份额
4、持有人D.监管机构【答案】 D13、(2017年)关于基金认购费和申购费的收取方式，下列表述正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B14、（2017年真题）货币市场基金合同生效后，基金管理人开始办理基金份额申购、赎回当日，其封闭期的收益公告应当披露（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B15、守法合规是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求，从业人员应当遵守（ ）。A.B.C.D.【答案】 A16、下列不属于基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循原则的是（）。A.投资人利益优先原则B.客观性原则C.全面性原则D.持续性原则【答案】 D17、基金销售人员的禁止性规范不包
5、括( )。 A.不得进行虚假或误导性陈述B.不得片面夸大过往业绩C.不得预测所推介基金的未来业绩D.不限制以个人名义接受投资者的款项【答案】 D18、当期基金合同生效不足（）个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。A.1B.2C.3D.5【答案】 B19、基金监管的首要目标是保护（ ）的利益。A.基金当事人B.基金行业C.基金投资人D.基金管理人【答案】 C20、我国开放式基金认购采取的收费模式有（）。A.B.、C.、D.、【答案】 B21、(2016年)以下属于基金宣传推介材料的禁止性规定的是（）。A.登载投资者教育的相关信息B.登载单位或者个人的推荐性文字C.登载
6、本公司的品牌形象宣传材料D.登载基金产品的基本要素【答案】 B22、关于基金宣传推介材料的原则性要求，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D23、封闭式基金份额上市交易，基金份额持有人不少于（ ）人。A.100B.200C.500D.1000【答案】 D24、督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告（ ）。A.中国证监会及相关派出机构B.证券业协会C.董事会D.基金业协会【答案】 A25、某公募基金管理公司从业人员张某在和基金经理李某闲聊的过程中，得知基金经理李某的配偶在进行股票买卖交易，但李某并未向公司申报登记，张某随后向公司报告了此事，以下说法正
7、确的是（）。A.II、IIIB.I、IIIC.II、IVD.I、IV【答案】 A26、基金托管人有下列()情形的，中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。A.违反证券投资基金法规定，情节不严重的B.连续2年没有开展基金托管业务的C.连续3年没有开展基金托管业务的D.使托管基金财产遭受损失的【答案】 C27、关于基金销售机构的职责规范，以下说法正确的是（ ） A.基金募集申请获证监会核准前，基金销售机构可向公众开展预约销售活动B.基金销售结算资金应放置于基金销售结算专用账户中C.基金销售机构在自身流动性不足时可临时借用基金销售结算资金D.经审慎选择，基金销售机构可委托其他机构代为办理基金的
8、销售业务【答案】 B28、下列关于基金市场营销的说法，错误的是（）。A.市场营销不同于有形产品营销B.强调销售服务的持续性C.基金市场营销的意义体现于基金募集阶段D.在服务过程中，注重与客户的关系，保证服务的质量【答案】 C29、（2017年真题）基金信息披露义务人应当在重大事件发生之日起2日内编制并披露临时报告书，以下属于重大事件的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A30、基金业协会的联席会员是指（）。A.基金管理人和基金托管人加入协会的B.证券期货交易所、登记结算机构、指数公司及其他资产管理机构加入会员的C.基金服务机构加入协会的D.地方基金业协会加入协会的【答案】 C31、基金
9、管理公司内部控制应当遵循的原则不包括（）。A.健全性原则和有效性原则B.适当控制原则C.相互制约原则D.成本效益原则【答案】 B32、关于LOF份额认购说法错误的是。（ ）A.目前，我国只有深圳证券交易所开办LOF业务B.目前，我国只有上海证券交易所开办LOF业务C.LOF份额的认购分场外认购和场内认购两种方式D.认购渠道分为具有基金代销业务资格的证券经营机构营业部和基金管理人及其代销机构的营业网点等。【答案】 B33、投资者通过向（）申购和赎回基金份额实现对开放式基金的买卖。A.证券交易所B.商业银行C.基金管理人的直销中心D.基金托管人【答案】 C34、基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，
10、基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间()个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。A.3B.7C.10D.20【答案】 D35、合规风险的主要种类不包括（ ）。A.信息披露合规性风险B.管理性合规风险C.投资合规性风险D.销售合规性风险【答案】 B36、下列选项属于基金销售人员禁止性规范的是()。A.不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏B.适当夸大过往业绩，预测所推介基金的未来业绩C.基金销售人员应向投资者表明，所推介基金的过往业绩并不预示其未来表现，同一基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成所推介基金业绩表现的保证D.基金销售人员应
11、当引导投资者到经监管部门核准的合法渠道办理业务手续，不得接受投资者的现金，不得以个人名义接受投资者的款项【答案】 B37、（2019年真题）关于基金销售机构对基金投资人风险承受能力调查和评价，以下说法错误的是（ ）。A.采用问卷等进行调查的，基金销售机构应当制定统一的问卷格式B.基金销售机构调查和评价基金投资人风险承受能力的方法应当严格保密C.基金销售机构可以采用当面、信函、网络等方式对基金投资人的风险承受能力进行调查D.基金销售机构应当建立投资者评估数据库为投资者建立信息档案，并对投资者风险等级进行动态管理【答案】 B38、深圳证券交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为（ ）,自上市首日起执行。A.10%B.12%C.5%D.15%【答案】 A39、拟从事基金销售业务的相关机构应向住所地的（）进行注册并取得相应资格。A.中国银保监会派出机构B.国家市场监督管理总局派出机构C.中国证券投资基金业协会派出机构D.中国证监会派出机构【答案】 D40、下列关于开放式基金份额的转换的说法正确的是（ ）。A.开放式基金份额的转换是指投资者需要先赎回已持有的基金份额B.开放式基金份额转换是指投资者将其所持有的某一只基金份额转换为另一只基金份额的行为C.投资者采用“金额转换”的原则提交申请D.基金转换转
