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1、2024年宁夏回族自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力提升试卷A卷附答案一单选题(共80题)1、（2021年真题）ETF申购和清单中现金替代的类型有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C2、私募机构资产管理业务中，下列投资者不可以视为合格投资者的是（）。A.社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金B.依法设立并在基金业协会备案的投资计划C.信托投资基金、保险基金D.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员【答案】 C3、根据忠诚尽责的职业道德要求，基金从业人员在工作中需要做到（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A4、对投资者风险识别能力
2、和风险承担能力进行评估的评估结果有效期最长不超过（）年。A.1B.2C.3D.5【答案】 C5、基金销售机构销售基金产品一般以（）营销理论为指导。A.MISB.网络C.4PsD.4C【答案】 C6、某投资人投资10000申购某开放式基金，申购费率为15，假定申购当日基金份额净值为105元，则其可得到的申购份额为（ ）份。A.9480.95B.9383.06C.9350.95D.9280.95【答案】 B7、分级基金的基础份额称为（），预期风险收益（）的子份额称为A类份额，预期风险收益（）的子份额称为B类份额。A.母基金份额；较高，较低B.子基金份额；较低，较高C.子基金份额；较高，较低D.母基
3、金份额；较低，较高【答案】 D8、（2017年真题）基金管理人在进行会计核算时，应当保证不同基金相互独立，这种独立性体现在（ ）等方面。A.、B.、C.、D.、【答案】 B9、证券投资基金属于金融服务行业，其市场营销不同于有形产品营销，在运用4Ps理论时有其特殊性，下列说法正确的是（）。A.B.、C.、D.、【答案】 D10、货币市场工具通常指到期日（ ）的短期金融工具。A.不足1年B.2年以内C.不足6个月D.不足3年【答案】 A11、按运作方式可以将分级基金分为（ ）。A.股票型分级基金和债券型分级基金B.封闭式分级基金和开放式分级基金C.简单融资型分级基金和复杂型分级基金D.主动投资型分
4、级基金和被动投资型分级基金【答案】 B12、(2017年)相比行业自律、机构内控和社会力量监督，行政监管的特征包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B13、货币型基金的认购费一般为（ ）。A.0B.1%-1.5%C.1%D.1%以下【答案】 A14、关于LOF基金上市交易的表述,正确的是（）。A.LOF基金上市首日交易没有价格涨跌幅限制B.LOF基金上市首日的开盘参考价为基金发行价格C.LOF基金上市交易实行T+0的交易制度D.LOF在交易所的交易规则与封闭式基金基本相同【答案】 D15、关于基金职业道德，以下表述错误的是( )。A.基金职业道德属于道德范畴，并不具有较强的规范性特征，
5、一般不具备完整的规范结构B.基金职业道德是在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范C.基金职业道德是一般社会道德、职业道德基本规范在基金行业的具体化D.基金职业道德基于基金行业以及基金从业人员所承担的特定的职业义务和责任【答案】 A16、ETF与LOF在申购、赎回机制上存在区别，主要体现在（ ）A.B.C.D.【答案】 A17、一般情况下，已经正式受理的基金认购申请（ ）。A.可以撤销B.不得撤销C.可以撤销，但必须在3日内提出D.在基金登记前可随时撤销【答案】 B18、一般来说，通过发行股票筹集的资金主要投向（ ）。A.期货市场B.银行存款C.实业领域D.有价证券【答案】 C19、设立管理
6、公司募集基金的基金管理公司应当具备的条件之一是主要股东最近（ ）年没有违法记录。A.1B.5C.3D.10【答案】 C20、(2017年)除（ ）以外，下列基金均可采用“场外认购及场内认购”等两种方式进行基金认购。A.封闭式基金B.LOFC.ETFD.分级基金【答案】 A21、关于操作风险的表述，以下错误的是（ ）。A.操作风险包括制度和流程风险、信息技术风险、新业务风险和人力资源风险B.操作风险是全公司所有部门要应对的风险C.操作风险是指由于公司内部程序、人员和系统的不完备或失灵带来的风险D.操作风险不包括关键岗位人员配置不当造成的业务差错的风险【答案】 D22、（2017年真题）目前，我国
7、货币市场基金赎回一般在（ ）日即可从基金的银行存款账户划出，最快可在划出当天到达投资者资金账户。A.TB.T+3C.T+2D.T+1【答案】 D23、（2016年真题）关于股票和股票基金，以下说法错误的是（ ）。A.当日股票价格会受到交易的影响，而当日股票基金份额净值不受当天申购数量的影响B.单一股票的投资风险较大、收益相对较高，而股票基金的风险相对较小、收益相对稳定C.股票的价格往往在每一个交易日内不断变动，每个交易日非上市股票基金不止一个价格D.股票可以根据一定的标准划分为不同的类型，也可以根据一定的标准对股票基金进行分类【答案】 C24、按投资市场分类，股票型基金的分类不包括（ ）。A.
8、国内股票型基金B.国外股票型基金C.区域股票型基金D.全球股票型基金【答案】 C25、（2016年真题）ETF建仓阶段是指基金合同生效后，基金管理人逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求的过程。ETF建仓期不超过（ ）个月。A.1B.3C.5D.7【答案】 B26、基金作为一种金融产品，其产品品质体现为基金的未来收益和营销人员的持续服务。这体现的是4Ps理论的（）。A.规范性B.持续性C.专业性D.服务性【答案】 D27、在进行基金产品风险评价时，应当依据的因素不包括()A.基金托管人的资本规模B.基金招募说明书所明示的投资方向投资范围和投资比例C.基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度D.基金
9、的历史规模和持仓比例【答案】 A28、（2017年真题）某投资者通过互联网基金代销平台看到某基金10月24日单位净值为1020元，且10月25日为开放日，遂投资1万元申购该基金，该基金招募说明书列明申购费率15，互联网基金代销平台为促进销售，四折申购，开放日单位净值为1025元。则可得到的基金份额是（ ）份。A.9659.04B.9697.91C.9611.92D.9789.24【答案】 B29、根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产（）以上投资于股票的为股票基金。A.50%B.60%C.65%D.80%【答案】 D30、将投资基金分为契约型、公司型、有限合伙型等形式是按照（）划分的。A
10、.资金募集方式B.法律形式C.运作方式D.所投资的对象的不同【答案】 B31、（2017年真题）某基金管理公司的基金经理李某在一次朋友聚会上，听朋友陈某(陈某与A公司、B公司无任何关系)说A公司将要收购B公司，于是李某利用此消息进行了投资交易。A.公司认为李某属于内幕交易，同时也违反了诚实守信的基金职业道德规范B.公司认为李某属于内幕交易，同时也违反了忠诚尽责的基金职业道德规范C.公司认为李某不属于内幕交易，属于合理合规行为D.公司认为李某不属于内幕交易，但是违反了专业审慎的基金职业道德规范【答案】 D32、()要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、
11、监督、反馈等各个环节。A.健全性原则B.有效性原则C.独立性原则D.成本效益原则【答案】 A33、（）是社会最古老、最基本的经济主体。A.政府B.非金融机构C.居民D.金融机构【答案】 C34、（ ）是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构（证券公司）对指定的证券进行认购。A.场外现金认购B.场内现金认购C.证券认购D.场外认购【答案】 C35、(2016年)下列不属于基金信息披露的主要监督者的是（）。A.证券投资基金业协会B.证监会及其派出机构C.基金托管人D.证券交易所【答案】 C36、（）是基金信息披露最根本、最重要的原则。A.真实性原则B.规范性原则C.及时性原则D.完整性原则【答案】 A37、按投资股票的性质分类，可以将股票基金分为（）。A.离岸基金和在岸基金B.收益型股票基金和价值型股票基金C.成长型股票基金和价值型股票基金D.小盘股基金、中盘股基金和大盘股基金【答案】 C38、下列没有权利召开基金份额持有人大会的是（）。A.基金托管人B.基金审计机构C.基金管理人D.代表基金份额10%以上的基金份额持有人【答案】 B39、（2016年真题）下列不属于基金销售机构人员从事的工作范围的是（ ）。A.分析基金走势B.宣传推介基金C.发售基金份额D.办理基金份额申购和赎回【答案】 A40、债券有不同类型，债券基金也会有不同类型。债券基金的分类类型中没有（）。
