《2024年宁夏回族自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模考预测题库(夺冠系列)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年宁夏回族自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模考预测题库(夺冠系列)（41页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年宁夏回族自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模考预测题库(夺冠系列)一单选题(共80题)1、无需披露上市交易公告书的基金品种是（）。A.上市开放式基金B.封闭式基金C.开放式基金D.交易型开放式指数基金【答案】 C2、下列属于QDII基金份额认购的特点的是（）。A.计价货币为人民币、美元或其他外汇货币B.认购方式为场外认购和场内认购C.按1、00元募集，外加券商自行按认购费率收取认购费D.分别以子代码进行认购【答案】 A3、（2017年真题）关于基金从业人员接受职业道德教育的途径与方式，下列表述错误的是（ ）。A.就业上岗后的岗位职业道德教育主要以定期考试的形式进行
2、B.基金从业资格考试是岗前职业道德教育的手段之一C.反面案例有助于警示基金从业人员严格遵守基金职业道德规范D.投资者的监督能够对基金从业人员发挥职业道德教育作用【答案】 A4、(2016年)基金份额持有人大会不可以由（）提议召集。A.代表基金份额10以上的基金份额持有人B.基金托管人C.基金审计机构D.基金管理人【答案】 C5、(2017年)下列关于培养基金从业人员的职业道德修养具体的方法的说法中，正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D6、(2017年)基金管理人在进行会计核算时，应当保证不同基金相互独立，这种独立性体现在（ ）等方面。A.、B.、C.、D.、【答案】 B7、基金
3、销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当把（ ）的产品卖给风险承受能力低的基金投资人。A.高风险B.中等风险C.低风险D.较高风险【答案】 C8、COSO风险管理整合框架于（ ）年9月提出了企业风险管理的整合概念。A.2003B.2004C.2005D.2006【答案】 B9、基金管理人将目标与企业的任务或预期联系在一起，保证制定的目标与企业的风险偏好相一致，体现了企业风险管理基本框架中的（ ）。A.内部环境B.目标设定C.事项识别D.风险应对【答案】 B10、下列说法正确的是（）。A.B.、C.、D.、【答案】 D11、(2016年)基金售后服务不包括（）。A.向客户介绍客户服务、信息查询
4、等的办法和路径B.协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务C.提醒客户及时核对交易确认D.基金公司、基金产品发生变化时及时通知客户【答案】 B12、基金托管协议是基金管理人与( )之间签订的就基金资产保管、投资运作等方面达的协议书。 A.基金投资者B.基金份额持有人C.基金托管人D.基金发起人【答案】 C13、某基金公司刚成立，投资总监兼任督察长，违背了合规管理的（）。A.客观性原则B.独立性原则C.协调性原则D.专业性原则【答案】 B14、（2016年真题）下列行为违反了审慎开展执业活动要求的是（）。A.树立风险控制意识，强化投资风险管理B.合理分析、判断影响投资分析、建议或行动
5、的重要因素C.区分投资分析和建议演示中的事实和假设D.交易结束马上销毁记录【答案】 D15、下列关于混合基金的表述，正确的有（）。A.偏股型基金、灵活配置型基金风险较高B.混合基金的预期收益低于债券基金C.比较适合偏好风险的投资者D.偏债型基金风险较低，预期收益率较高【答案】 A16、下列不属于衍生金融工具的是（）。A.远期合约B.期货合约C.企业债券D.互换协议【答案】 C17、（2016年真题）下列哪一项不属于信息披露合规性风险的内容?（ ）A.建立信息披露风险责任制B.制定适当的信息披露政策和监督措施，防范操作人员违法违规和违反职业操守C.明确对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部
6、责任D.信息披露前应经过必要的合规性审查【答案】 B18、基金上市交易公告书应披露的事项不包括（ ）A.需要披露基金概况、基金募集情况与上市交易安排B.需要披露主要当事人情况、基金合同摘要C.需要披露基金财务状况、基金投资组合报告D.需要披露持有人户数、持有人结构和前5名持有人【答案】 D19、关于基金宣传推介资料登载基金的过往业绩应该遵守的相关规定，以下表述错误的是（ ）A.按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据B.引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处C.真实、准确、合理地表述基金业绩和基金管理人的管理D.可以弓I用某专业机构对该基金的模拟数据作为参考【答案
7、】 D20、设立管理公司募集基金的基金管理公司应当具备的条件之一是主要股东最近（ ）年没有违法记录。A.1B.5C.3D.10【答案】 C21、负有信息披露义务的当事人包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D22、下列有关基金管理公司和代销机构的宣传推介材料审批报备流程，说法错误的是（）。A.负责基金营销业务的高级管理人员对基金宣传推介材料的合规性进行复核B.基金销售机构应当根据中国证监会的要求履行信息报送义务C.基金代销机构可自行印制基金宣传推介资料D.基金宣传推介材料以书面报告报送，并随附电子文档【答案】 C23、传统的销售理论中的4Ps是指（）。A.产品、数量、价格、渠道B.数量
8、、价格、渠道、促销C.产品、价格、渠道、促销D.价格、渠道、总额、促销【答案】 C24、外部风险不包括（ ）。A.政治风险B.经济风险C.社会风险D.操作风险【答案】 D25、根据证券投资基金法、私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）等法律法规的规定，负责办理私募基金管理人登记工作的机构是（）。A.中国证监会B.中国证监会派出机构C.中国证券投资基金业协会D.地方私募基金行业协会【答案】 C26、（2017年真题）下列关于中国证券投资基金业协会的职责的说法中，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A27、（）是指通过事先约定基金的风险收益分配，将基础份额分为预期风险收益不同的
9、子份额，并可将其中部分或全部份额上市交易的结构化证券投资基金。A.保本基金B.LOFC.ETFD.分级基金【答案】 D28、(2016年)基金信息披露的作用主要是（）。A.有利于投资者获得盈利B.有利于防止利益冲突与利益输送C.有利于管理人管理基金D.有利于托管人进行账户管理【答案】 B29、基金管理人内部控制机制的四个层次包括（ ）。A.、B.、C.、D.【答案】 D30、基金的募集一般要经过（ ）等四个步骤。A.注册、申请、认购、基金合同生效B.发售、注册、认购、基金合同生效C.申请、注册、发售、基金合同生效D.申请、发售、认购、基金合同生效【答案】 C31、关于封闭式基金的特点，以下表述
10、错误的是（ ）。A.基金无特定存续期限B.基金份额可以在依法设立的证券交易所交易C.基金份额在基金合同期限内固定不变D.基金份额持有人不得随时申请赎回【答案】 A32、季度报告的投资组合报告需要披露季末基金资产组合的（）信息。A.全部债券明细B.前十名股票明细C.前十名债券明细D.全部股票明细【答案】 B33、（2017年真题）根据中国证券投资基金业协会2013年的调查，我国基金投资者个人有效账户占有效总账户的90以上，这说明了（ ）。A.个人投资者直接参与投资是证券市场稳定的基础B.证券投资基金已成为个人投资者的主要投资渠道C.证券投资基金作为一种直接投资工具，受到了广大个人投资者的喜爱D.
11、证券投资基金为个人投资者拓宽了投资渠道【答案】 D34、（2016年真题）ETF建仓阶段是指基金合同生效后，基金管理人逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求的过程。ETF建仓期不超过（ ）个月。A.1B.3C.5D.7【答案】 B35、(2017年)关于开放式基金的下列行为中，具有确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为是（ ）。A.开放式基金的基金份额的认购B.开放式基金的基金份额的申购C.开放式基金的基金份额的登记D.开放式基金的基金份额的赎回【答案】 C36、关于基金宣传推介材料的禁止性规定，下列说法正确的是（ ）。A.可以登载基金过去的业绩B.根据基金过去业绩预测将来业绩C.在能力允许的范围内，可以承诺收益或承担损失D.可以登载单位的推荐性文字【答案】 A37、开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的（）时，为巨额赎回。A.10%B.8%C.5%D.3%【答案】 A38、关于ETF份额的申购与赎回，下列表述错误的是（）。A.申请提交后不得撤销B.投资者提交赎回申请时需持有足够的基金份额余额和现金C.办理申购、赎回的开放日为证券交易所的交易日D.场内申购和赎回采用金额申购、份额赎回方式【答案】 D39、在我国，基金监管机构为（ ）。A.基金业协会B.证券业协会C.中国证监会D.期货业协会【答案】 C40、监事会对经营管理的业务监督的内容不包括（）。A
