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1、2024年内蒙古自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范自我检测试卷B卷附答案一单选题(共80题)1、基金招募说明书包含的重要信息包括（ ）。A.涉及基金管理人、基金托管业务的诉讼B.转换基金运作方式C.涉及基金财产的诉讼D.基金运作方式【答案】 D2、基金管理人应在开放式基金合同生效后每6个月结束之日起()日内，更新招募说明书并登载在网站上。A.60B.45C.30D.15【答案】 B3、（2016年真题）基金监管的基本原则不包括（ ）。A.保障投资人利益原则B.适度监管原则C.保障托管人利益原则D.高效监管原则【答案】 C4、在合规管理的原则中，合规人员在对业务部门进行监督核
2、查时，坚持统一的标准来对违规行为进行风险评估和报告属于合规管理的（）。A.专业性原则B.独立性原则C.协调性原则D.公正性原则【答案】 D5、有权召集基金份额持有人大会的主体有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D6、(2017年)下列关于ETF的申购清单和赎回清单的说法中，错误的是（ ）。A.在每日开市前，基金管理人需通过其官方网站和证券交易所指定的信息发布渠道公告ETF申购、赎回清单B.ETF申购、赎回清单主要包括最小申购、赎回单位对应的各证券名称、证券代码及数量、现金替代标志等内容C.在每日开市前，基金管理人需向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF申购、赎回清单D.当日发布的ETF申购、
3、赎回清单，当日可根据市场特殊情况进行修改【答案】 D7、LOF基金申报价格最小变动单位为（ ）元人民币。A.0.1B.0.01C.0.001D.0.0001【答案】 C8、（）具有风险低、流动性好的特点。A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.混合型基金【答案】 C9、基金销售费用不包括()。A.基金托管费B.申购(认购)费C.赎回费D.销售服务费【答案】 A10、基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员，应参照（ ）的要求，组织与基金销售相关的职业培训。A.证券业从业人员资格管理办法B.基金从业人员后续职业培训大纲C.中国证券业协会证券投资基金销售人员从业资质管理规则D.证券投资
4、基金销售机构内部控制指导意见【答案】 B11、2014年8月生效的公开募集证券投资基金运作管理办法中规定，()以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中的基金。A.50%B.60%C.80%D.100%【答案】 C12、基金的财务会计报告通常不包括（ ）。A.年报B.周报C.季报D.月报【答案】 B13、以下选项中，不属于托管协议的重要信息的是（ ）A.基金发售、交易、申购、赎回的程序、时间地点和费用B.托管人账户的开立C.估值差错的处理流程D.管理人和托管人之间的相互监督和核查【答案】 A14、基金管理公司和一般公司法人的不同之处在于：基金管理公司所管理的基金财产是基于（）形成的。A.信托
5、关系B.借贷关系C.投资关系D.以上都是【答案】 A15、(2017年)下列关于基金管理人合规管理基本原则的说法中，错误的是（ ）。A.合规人员应当与公司其他部门形成合规合力B.合规人员应当依据相关法规对违规事实进行客观评价C.合规人员在对不同业务部门进行核查时，应用不同标准进行评估报告D.合规人员应当熟悉业务制度【答案】 C16、内部控制制度的主要内容不包括()。A.内控大纲B.基本管理制度C.部门业务规章D.业务执行规范【答案】 D17、(2017年)基金管理人向投资人提供服务的渠道不包括（ ）。A.电话服务中心B.互联网C.股票投资咨询专线D.电子信箱和手机短信【答案】 C18、基金交易
6、应实行（）制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。A.集中交易B.分级交易C.分散交易D.分层交易【答案】 A19、下列属于价值型股票的是( )。 A.趋势增长型股票B.持续增长型股票C.周期型股票D.蓝筹股【答案】 D20、(2016年)中国证监会对基金机构的检查内容不包括（ ）。A.合规监控B.内部稽核C.收益大小D.行为规范【答案】 C21、(2016年)下列基金种类中，具有最低风险的是（）。A.债券基金B.货币市场基金C.股票基金D.混合基金【答案】 B22、在风险评估的基础上，基金管理人可通过加强内部控制，建立风险防范机制。下列不属于风险防范机制的是（）。A.设立
7、风险信息反馈机制B.对已发生的风险事件进行自查和整改C.建立企业风险评估机构D.制定防范风险的奖惩制度【答案】 B23、基金托管人召集基金份额持有人大会应至少提前（）日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项。A.10B.15C.30D.45【答案】 C24、投资基金集中社会资金的方式主要为向投资者发行（）。A.资金拨付确认函B.股票C.受益凭证D.债务凭证【答案】 C25、ETF属于（ ）。A.主动操作的指数基金B.被动操作的指数基金C.只在一级市场交易D.只在二级市场交易【答案】 B26、关于专业审慎的基本要求，以下说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D27、
8、以下风险类型与基金管理公司在管理投资组合过程关系最密切的风险是（ ）。A.制度和流程风险B.流动性风险C.业务持续风险D.新业务风险【答案】 B28、（ ）是基金投资运作的支撑部门，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。A.交易部B.销售部C.研究部D.财务部【答案】 C29、在企业风险管理基本框架中，（ ）的基础是对事项相关因素进行分析并加以分类，从而区分事项可能带来的风险与机会。A.内部环境B.目标设定C.事项识别D.风险应对【答案】 C30、关于银行作为基金销售机构的优势，下列表述错误的是（ ）。A.银行收取的基金销售费率较低B.银行拥有成熟的资金清算体系C.银行
9、拥有庞大的客户基础D.银行拥有覆盖全国的营业网络【答案】 A31、（ ）是对基金评价机构及从业人员的要求。A.勤勉尽责、恪尽职守B.建立应急等风险管理制度和灾难备份系统C.禁止误导投资人，防范可能发生的利益冲突D.不得泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息【答案】 C32、申购赎回ETF的步骤是（）。A.提出申请B.申请的确认与通知C.清算交收与登记D.以上都是【答案】 D33、关于基金职业道德，以下表述错误的是( )。A.基金职业道德属于道德范畴，并不具有较强的规范性特征，一般不具备完整的规范结构B.基金职业道德是在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范C.基金职业道德是一般社
10、会道德、职业道德基本规范在基金行业的具体化D.基金职业道德基于基金行业以及基金从业人员所承担的特定的职业义务和责任【答案】 A34、我国的证券交易所是依法设立的，（），为证券的集中和有组织的交易提供场所和设施，履行国家有关法律法规、规章、政策规定的职责，实行自律性管理的法人。A.以利润最大化为目的B.不以营利为目的C.以收入最大化为目的D.以指数最大化为目的【答案】 B35、证券交易所在开市后根据ETF申赎、赎回清单和组合证券由各只证券的实时成交数据计算并每（ ）提供一次基金份额参考净值。A.15秒B.30秒C.1分钟D.1天【答案】 A36、下列关于基金宣传推介材料登载过往业绩的说法错误的是
11、()。A.基金合同生效6个月以上但不满1年的，应当登载从合同生效之日起计算的业绩B.基金合同生效1年以上但不满10年的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩，宣传推介材料公布日在下半年的，还应当登载当年上半年度的业绩C.基金合同生效10年以上的，应当登载最近10个完整会计年度的业绩D.业绩登载期间基金合同中投资目标、投资范围和投资策略发生改变的，不需特别说明【答案】 D37、当发现基金出现异常交易行为时，证券交易所可以视情况进行的处理不包括（）。A.电话提示B.约见谈话C.公开谴责D.行政处罚【答案】 D38、在销售基金时，（）应制定合理的业务规则，对基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户等行为进行规定。A.基金管理人B.基金托管人C.基金持有人D.基金销售机构【答案】 A39、（）是基金管理人全面风险管理体系的重要组成部分。A.内部控制管理B.合规风险管理C.投资决策管理D.信息披露管理【答案】 B40、客户服务中售中服务的内容不包括（ ）。A.协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果B.推介符合适用性原则的基金C.提醒客户及时核对交易确认D.介绍基金产品【答案】 C41、般基金管理公司内部设有四大专业委员会（）。A.B.C.D.【答案】 A42、我国证券投资基金业伴随着证券市场的发展而诞生，其发展
