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1、2024年内蒙古自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合练习试卷B卷附答案一单选题(共80题)1、基金试点的当年，我国共建立了( )家基金管理公司。 A.3B.4C.5D.6【答案】 C2、下列说法有误的是（）。A.信息不对称是市场存在的基础B.基金持有人与基金管理人之间是信托关系C.基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产D.基金管理人、基金托管人可以将基金财产归入其固有财产【答案】 D3、(2016年)世界上第一只公认的证券投资基金海外及殖民地政府信托诞生于（ ）。A.美国B.英国C.法国D.德国【答案】 B4、目前,我国可以办理开放式基金认购业务的机构主要包括基
2、金管理人或管理人委托（）等经国务院证券监督管理机构认定的其他机构办理。A.商业银行B.保险公司C.政策性银行D.期货公司【答案】 A5、封闭式基金( )公布基金单位资产净值。 A.每日B.每周C.每月D.每季度【答案】 B6、下列关于基金公司风险管理的目标，说法错误的是（）。A.确保公司取得长期稳定的发展B.提高对投资决策、经营管理中存在风险的警觉性C.及时、高效地配合监管部门的工作D.确保股东权益最大化【答案】 D7、以下中国基金业协会（全称为“中国证券投资基金业协会”）会员中，为普通会员的是（）。A.基金服务机构B.证券期货交易所C.公募基金管理人D.地方基金业协会【答案】 C8、某投资者
3、通过场外（某银行）投资1万元申购某上市开放式基金，假设基金管理人规定的申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1.025元，则其申购手续费和可得到的申购份额为（）。A.147.78元；9611份B.147.78元；9611.92份C.9852.22元；9611份D.9852.22元；9611.92份【答案】 B9、（）只能向少数特定投资者采用非公开方式募集，对投资者的投资能力有一定的要求，同时在信息披露、投资限制等方面监管要求较低，方式较为灵活。A.公募基金B.私募基金C.开放式基金D.封闭式基金【答案】 B10、基金销售机构在销售基金和相关产品时，应根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级
4、的产品，注重销售的（ ）。A.规范性B.服务性C.专业性D.适用性【答案】 D11、（2016年真题）基金年度报告中不必披露的财务指标是（ ）。A.本期利润B.期末可供分配基金份额利润C.资产负债率D.本期基金份额净值增长率【答案】 C12、（）不是基金份额持有人的权利。A.分享基金财产收益B.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额C.参与分配清算后的剩余基金财产D.会计复核【答案】 D13、关于LOF基金上市交易的表述,正确的是（ ）。A.LOF基金上市首日交易没有价格涨跌幅限制B.LOF基金上市首日的开盘参考价为基金发行价格C.LOF基金上市交易实行T+0的交易制度D.LOF在交易所的交易规
5、则与封闭式基金基本相同【答案】 D14、（2016年真题）当基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管人的利益发生冲突时，投资管理人员应当坚持（ ）。A.基金份额持有人利益优先的原则B.基金托管银行利益优先的原则C.基金管理公司、基金托管银行、基金份额持有人利益兼顾原则D.基金管理公司利益优先的原则【答案】 A15、基金年度报告应经（ ）以上独立董事签字同意。A.2/3B.1/2C.3/4D.1/3【答案】 A16、基金公司的风险管理的主要参与者是（）。A.董事会B.股东大会C.管理层D.董事会、管理层到全体员工【答案】 D17、关于对基金从业人员专业审慎的职业道德要求,以下表述错误的是（
6、）。A.持续学习B.客户利益最大化C.持证上岗D.审慎开展执业活动【答案】 B18、（2019年真题）某基金公司的监察稽核控制如下：A.、B.、C.、D.、【答案】 A19、证券投资基金法中关于基金托管人的相关规定，以下表述错误的是（）。A.基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在六个月内选任新基金托管人B.基金托管人员计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格C.基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任D.基金托管人与基金管理人不得为同一机构，不得相互出资或者持有股份【答案】 B20、下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是()。A.向他人提供基金未公开的信息B.
7、散布虚假信息、扰乱市场秩序C.协助客户办理开户、买卖等业务D.对投资者作出盈亏保证【答案】 C21、基金公司，特定资产管理业务中为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于（ ）元人民币，中国证监会另有规定的除外。A.1000万B.100万C.3000万D.300万【答案】 C22、(2016年)（ ）是各类基金中历史最为悠久，也是各国广泛采用的一种基金类型。A.公司型基金B.契约型基金C.股票基金D.债券基金【答案】 C23、关于基金与股票的比较，以下描述正确的是（）。A.投资收益不同，基金的投资收益高，风险相对较大B.股票是信用凭证，基金是受益凭证C.反映的经济关系不同，股
8、票是所有权关系，基金是信托关系D.股票和基金的资金投向基本相同，都是投向实业领域【答案】 C24、从业务功能的角度，一般基金管理公司内部设有专业委员会不包括（）。A.投资决策委员会B.产品审批委员会C.风险控制委员会D.运营投资委员会【答案】 D25、（2016年真题）开放式基金非交易过户不包括（ ）。A.捐赠B.继承C.司法强制执行D.转换【答案】 D26、（ ）是指利用虚构事实或者隐瞒真相的方式欺骗客户，使客户产生错误的认识，最终做出错误的判断。A.欺诈B.隐瞒C.隐藏D.泄露【答案】 A27、(2016年)下列有关公开披露基金信息的说法，错误的是（）。A.禁止进行虚假记载、误导性陈述或者
9、重大遗漏B.禁止对基金的证券投资业绩进行预测C.禁止违规承诺收益或者承担损失D.可以诋毁其他基金管理人或者基金销售机构【答案】 D28、（），也称”结构性的早期干预和解决方案“，其精髓在于金融监管机构要尽可能赶在金融机构完全亏损之前采取有效措施，以便让金融机构股东之外的其他人不受损失。A.公开监管B.高效监管C.适度监管D.审慎监管【答案】 D29、基金信息披露内容应满足的原则不包括（）。A.准确性原则B.易得性原则C.及时性原则D.公平披露原则【答案】 B30、(2017年)某避险策略基金提供100本金保证，使用固定比例投资组合保险策略（CPPI），基金经理将投资债券确定的投资收益的4倍投资
10、于股票，那么，该基金要仍能实现保本目标，其股票亏损的幅度要保证在（ ）以内。A.25B.30C.33.33D.20【答案】 A31、下列关于公司型基金的表述中，正确的是()。A.是独立的法人机构B.依据基金合同营运基金C.基金持有者的权利相对较小D.是不具有独立法人的机构【答案】 A32、（2017年真题）关于基金宣传推介材料登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，应当遵守下列规定（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B33、下列对于后台管理系统的功能，说法正确的是（ ）。A.限制在基金销售机构内部使用B.为基金投资人以及基金销售人员提供投资咨询的功能C.对基金交易账户以及基金投资
11、人信息进行管理的功能D.为基金投资人提供服务的功能【答案】 A34、内部控制的目标是在一定的范围内（）经营风险，提高基金管理人的经营效益。A.避免B.控制C.降低或消除D.转移【答案】 C35、设立管理公开募集基金的基金管理公司注册资本不低于（ ）亿元人民币，且必须为实缴货币资本。A.5B.2C.3D.1【答案】 D36、基金的财务会计报告通常不包括（ ）。A.年报B.周报C.季报D.月报【答案】 B37、关于基金年度报告中的基金财务会计报告，以下表述错误的是（ ）A.基金财务会计报告包括基金财务报表和财务报表附注B.基金财务报表附注需要披露编制基金财务报表所采用的主要会计政策和会计估计，会计
12、政策和会计估计变更以及差错更正的说明C.基金财务报表附注是对报表内未提供的或披露不祥尽的内容做进一步的解释说明D.基金财务会计报表为报告期末的资产负债表，当年的利润表，当年的所有者权益变动表【答案】 D38、关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当是（ ）履行的职责。A.合规管理部门B.管理层C.督察长D.监事会【答案】 C39、关于基金职业道德规范中诚实守信的基本要求，以下说法正确的是（ ） A.不正当竞争B.欺诈客户C.公平合法有序竞争D.内幕交易和操纵市场【答案】 C40、(2016年)在季度报告中，货币市场基金将披露报告期内偏离度绝对值在（ ）间的次数、偏离度的最高值和最低值、偏离度绝对值的简单平均值等信息。A.0.0250.05B.0.050.5
