《2024年四川省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范提升训练试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年四川省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范提升训练试卷A卷附答案（41页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年四川省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范提升训练试卷A卷附答案一单选题(共80题)1、货币市场工具通常是指到期日不足（）的短期金融工具。A.1个月B.3个月C.6个月D.1年【答案】 D2、（ ）不属于我国基金销售机构的销售策略。A.产品策略B.价格策略C.投资策略D.促销策略【答案】 C3、目前我国基金投资者结构的特征不包括（）。A.结构个人化B.机构多元化C.高风险产品为机构投资者所青睐，低风险产品则为个人投资者所青睐D.个人资金转向高风险基金，低风险基金则逐渐为机构资金所主导【答案】 C4、(2017年)与传统的指数基金相比，关于上市交易型开放式指数基金（ETF）
2、的优势，下列表述错误的是（ ）。A.管理费用更低，交易成本更低B.无套利机会，相对更加公平C.跟踪某一标的市场指数，复制效果好D.买卖更方便，可以在交易日随时进行买卖【答案】 B5、投资者保护工作是一项（）的工作。A.B.C.D.【答案】 C6、从业务功能的角度，一般基金管理公司内部设有专业委员会不包括（）。A.投资决策委员会B.产品审批委员会C.风险控制委员会D.运营投资委员会【答案】 D7、基金的募集一般要经过申请、注册、（）、基金合同生效四个步骤。A.宣传B.预售C.发售D.评估【答案】 C8、(2017年)某基金管理公司的基金经理李某在一次朋友聚会上，听朋友陈某(陈某与A公司、B公司无
3、任何关系)说A公司将要收购B公司，于是李某利用此消息进行了投资交易。?A.李某是听说陈某信息后进行投资交易的，李某的行为仍是属于内幕交易B.李某听说陈某信息后和团队一起进行投资交易，李某还是比较专业审慎的C.李某只是道听途说，消息并不可靠，故李某的行为属于合规行为D.李某只是道听途说，消息并不可靠，李某的行为不属于内幕交易【答案】 D9、（ ）要求披露可能影响投资者决策的某一具体信息时，必须对该信息的所有重要方面进行充分的披露。A.真实性原则B.规范性原则C.及时性原则D.完整性原则【答案】 D10、股票基金、债券基金的申购和赎回原则（ ）。A.金额申购、份额赎回B.份额申购、金额赎回C.金额
4、申购、金额赎回D.份额申购、份额赎回【答案】 A11、风险控制委员会主要职责包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A12、申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，基金管理人应当自变化发生之日起（）个工作日内向中国证监会提交更新材料。A.1B.3C.5D.10【答案】 C13、（）等后台管理服务对保障基金的安全运作起着重要的作用。A.、B.、C.、D.、【答案】 D14、基金代销机构对基金管理人进行审慎调查的内容不包括基金管理人的（ ）。A.诚信状况B.经营管理能力和投资管理能力C.内部控制情况D.账户管理制度【答案】 D15、基金宣传推介材料禁止使用（）。A.基金合同生效不足六个月的基金业绩
5、B.基金合同生效十年以上的基金业绩C.基金管理人管理的其他基金过往业绩D.以证券市场有代表性的指数模拟历史业绩【答案】 A16、关于开放式基金认购的说法，不正确的是（）。A.如果没有在注册登记机构开立基金账户，可以直接在基金销售机构用现金认购B.基金账户是基金登记人为基金投资者开立的、用于记录其持有的基金份额余额和变动情况的账户C.采取金额认购的方式D.注册登记机构可以为投资者开立基金账户【答案】 A17、按照公开募集证券投资基金运作管理办法，股票基金的股票投资比重在（）以上。A.80%B.70%C.60%D.50%【答案】 A18、依据证券投资基金法的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的
6、监管措施不包括（）。A.刑事处罚B.行政处罚C.限制交易D.调查取证【答案】 A19、(2017年)基金销售人员在从事基金销售活动时，不合规的是（ ）。A.销售人员发布自己制作的宣传材料B.尊重投资者的意愿C.出示销售人员的身份证和从业资格证D.公平对待投资者【答案】 A20、以下针对“一对一”专人服务的表述中错误的一项是（）。A.主要针对投资额较大的个人投资者与机构投资者B.基金销售者一般不会安排固定的投资顾问C.从基金销售开始就“一对一”服务D.这种服务方式贯穿整个销售过程【答案】 B21、（）是指利用内幕信息进行证券交易，以为自己或者他人牟取利益。A.内幕交易B.不正当竞争C.操纵市场D
7、.倒卖交易【答案】 A22、关于公司型基金的说法，错误的是（）。A.基金不具有独立法人地位B.基金股东大会是基金的最高权力机构C.基金本身是一个具有独立法人地位的公司D.基金公司章程是基金设立和营运的基本法律文件【答案】 A23、(2016年)下列不属于风险应对措施的是（ ）。A.风险评估B.风险接受C.风险回避D.风险共担【答案】 A24、（2017年真题）下列关于货币市场基金偏离度的说法中，正确的是（ ）。A.在季度报告中的投资组合报告中，应披露报告期内偏离度绝对值在0.20.4之间的次数B.负偏离时，如基金投资组合的平均剩余期限和融资比例较高，则基金隐含风险较大C.当摊余成本法计算的是基
8、金资产净值超过影子定价确定的基金资产净值时，基金组合存在浮盈D.当偏离度的绝对值达到或超过0.4时，基金管理人应该在临时报告中披露偏离度信息【答案】 B25、基金托管人整改后,应当向金融监管机构提交报告；经验收，符合有关要求的，应当自验收完毕之日起（ ）内解除对其采取的有关措施。A.3日B.5日C.7日D.15日【答案】 A26、（2017年真题）下列投资者中，不可直接视为合格投资者的是（ ）。A.规模在1000万元人民币以下的慈善基金B.规模在3000万元人民币以上的家族信托C.社会保障基金D.企业年金【答案】 B27、关于封闭式基金以下表述错误的是（ ）。A.基金份额可以在证券交易所交易B
9、.基金份额在基金合同期限内持有人不得申请赎回C.基金份额在基金合同期限内固定不变D.一般无特定存续期限【答案】 D28、道德与法律是社会行为规范最主要的两种形式，关于道德与法律的区别，以下说法中正确的是（ ）。A.道德和法律都是一种以文字为载体的行为规范B.道德相对法律的调整范围更加广泛C.道德和法律都要求权利和义务对等D.道德相对法律的调整手段较为单一【答案】 B29、我国基金行业快速发展阶段的表现不包括（ ）。A.基金业绩表现异常出色，创历史新高B.基金产品和业务创新继续发展C.互联网金融与基金业有效结合D.基金业资产规模急速增长，基金投资者队伍迅速壮大【答案】 C30、基金客户服务的流程
10、包含以下内容（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D31、（2016年真题）同一私募基金管理人管理不同类别私募基金的应当坚持（ ）管理原则。A.专业化B.信息化C.统一化D.效益最大化【答案】 A32、王某是某基金管理公司信息技术部的开发人员，拥有公司全部信息技术的操作权限，从内部控制角度看，该公司存在的问题是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D33、(2017年)下列关于公开募集基金份额持有人大会的召集机构的说法中，错误的是（ ）。A.基金份额持有人大会设立日常机构的，由该日常机构召集B.代表基金份额5以上的基金份额持有人有权自行召集C.基金份额持有人大会由基金管理人召集D.基金管理
11、人未按规定召集或者不能召集的，由基金托管人召集【答案】 B34、关于基金从业人员利用未公开信息进行交易，以下表述错误的是（ ）。A.该行为违背了保护基金持有人利益的基本原则B.该行为属于个人的道德风险，基金公司并不承担责任C.缺乏有效的内部控制使未公开信息的利用更为方便D.市场存在信息不对称导致掌握更多信息一方能够以此牟利【答案】 B35、基金客户服务“投资者利益优先”的宗旨体现的核心服务理念不包括（）。A.良好的客服形象B.良好的技术C.良好的客户关系D.良好的客户体验【答案】 D36、基金管理人内部控制的基本要素不包括（ ）。A.风险评估B.控制环境C.成本效益D.内部监控【答案】 C37、（2017年真题）下列机构不可以担任基金托管人的是（ ）。A.中国证券登记结算有限责任公司B.商业银行C.证券公司D.中国证监会【答案】 D38、ETF基金最早产生于（）。A.加拿大B.英国C.美国D.澳大利亚【答案】 A39、(2017年)根据证券投资基金法关于中国证监会行政许可事项的规定，下列事项中需要中国证监会核准的是（ ）。A.非公开募集基金的募集B.从事非公开募集基金管理业务的基金管理人从事公开募集基金管理业务C.非公开募集基金的基金财产清算D.非公开募集基金的基金管理人资格【答案】 B40、（）中的财务报告需要会计师事务所进行审计。A.基金季度报告
