《2024年四川省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范提升训练试卷B卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年四川省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范提升训练试卷B卷附答案（40页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年四川省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范提升训练试卷B卷附答案一单选题(共80题)1、（2019年真题）一般情况下，投资者T日转托管基金申请成功后，可于（ ）日起赎回该部分基金份额。A.T+3B.T+2C.T+1D.T【答案】 B2、董事会应当履行的合规职责不包括（ ）。A.制定并执行以风险为本的合规管理计划B.决定公司合规管理部门的设置及其职能C.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项D.审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估【答案】 A3、（2018年真题）关于开放式基金和封闭式基金的投资策略，以下表述错误的是（ ）A.封闭式基金
2、不能将全部资金进行长期投资B.开放式基金强调流动性管理C.开放式基金需要保留一定的现金资产D.封闭式基金可以投资于流动性相对较弱的证券【答案】 A4、我国期货公司为单一客户办理的资产管理业务起始委托资产不得低于（）。A.100万元B.50万元C.200万元D.300万元【答案】 A5、狭义的基金监管，一般专指（）依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。A.社会力量B.基金机构内部监督部门C.基金行业自律组织D.有法定监管权的政府机构【答案】 D6、基金份额可在交易所上市交易，下列说法错误的是。（ ）A.基金成立后,投资者在场内认购的母基金份额自动分离为A类份额和B类份额，并上市交易；
3、B.深交所母基金份额通常只能够被申购和赎回（QDII分级除外）；C.上交所母基金份额既能够被申购和赎回,也可上市交易；D.A类份额和B类份额则既能够被申购和赎回,也可上市交易；【答案】 D7、QDII是（ ）的首字母缩写。A.合格的境内机构投资者B.合格的境外机构投资者C.境内机构投资者D.境外机构投资者【答案】 A8、关于基金交易业务控制的内容，以下表述正确的是（ ）。A.基金交易应实行集中交易制度，基金经理直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易B.公司应当执行公开的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公正对待C.建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并自行保管D.公
4、司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施【答案】 D9、(2016年)下列关于可以现金替代的说法错误的是（）。A.可以现金替代的替代金额=替代证券数量该证券最新价格（1+现金替代溢价比例）B.现金替代溢价又被称为“现金替代保证”C.收取现金替代溢价的原因是，对于使用现金替代的证券，基金管理人需在证券恢复交易后买入，而实际买入价格加上相关交易费用后与申购时的最新价格可能有所差异D.收取现金替代溢价的原因是为了保证基金经理的操作水平不被市场以外的原因影响【答案】 D10、企业风险管理基本框架中，（ ）是其他所有风险管理要素的基础。A.事项识别B.目标设定C.内部环境D.风
5、险评估【答案】 C11、关于开放式基金份额转换，以下表述错误的是（ ）。A.基金份额转换一般采用已知价法B.基金份额转换过程中通常还会收取一定的转换费C.基金份额转换整体的综合费用较低D.基金份额转换过程中投资者不需要先赎回已持有的份额【答案】 A12、(2017年)中国证券投资基金业协会的法律地位由（ ）确定。A.中国证监会B.中华人民共和国证券投资基金法C.中华人民共和国证券法D.中国国务院【答案】 B13、投资范围规定，股票基金应有（ ）以上的资产投资于股票，债券基金应有（ ）以上的资产投资于债券。A.80%、60%B.60%、40%C.80%、80%D.50%、70%【答案】 C14、
6、关于证券投资基金投资收益的归属，下列说法错误的是（ ）。A.基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有B.基金管理人只能按规定收取一定的管理费，不参与基金收益分配C.基金投资收益依据投资者所持有的基金份额比例进行分配D.基金投资收益依据投资管理人的投资业绩按一定比例分配给基金管理人【答案】 D15、(2017年)基金管理公司和基金代销机构进行基金宣传推介，应按照规定报送报告材料。报送内容包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B16、20世纪（）年代以来，开放式基金的数量和规模增加幅度最大，目前已成为证券投资基金中的主流产品。A.50B.60C.70D.80【答案】 D
7、17、LOF基金在交易所的规则与（）的相同。A.股票B.债券C.封闭式基金D.开放式基金【答案】 C18、（2016年真题）下列哪一项不属于基金管理人监事会业务监督的内容?（ ）A.通知业务机构停止其违法行为B.决定公司合规管理部门的设置及其职能C.随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权通知他们停止其行为D.审核董事会编制的提供给股东会的各种账表，并把审核意见向股东会报告【答案】 B19、关于基金公司管理层下设的专业风险管理委员会的职责，以下说法错误的是 （ ）。A.专业风险管理委员会对董事会负责，协助董事会履行风险管理职责B.专业风险管理委员会识别公司各项业务所涉及的各类重大风险C.专
8、业风险管理委员会重点关注内控机制薄弱环节并提出控制措施和解决方案D.专业风险管理委员会指导、协调和监督各职能部门开展风险管理工作【答案】 A20、基金公司开展直销目前主要包括两种形式，其一是专门的销售人员直接开发和维护机构客户和高净值个人客户，其二是（ ）。A.建立独立的基金销售机构B.自行开发设立电子商务平台C.通过商业银行的电子商务平台D.通过证券公司的电子商务平台【答案】 B21、基金投资跟踪与评价的核心是（）。A.回访投资者，解答投资者的疑问B.重点关注基金销售业务中的异常交易行为C.对基金销售业务以及人际关系的维护D.建立应急处理措施的管理制度【答案】 C22、依据法律形式的不同，基
9、金可以分为（）。A.契约型基金和公司型基金B.在岸基金和离岸基金C.封闭式基金和开放式基金D.股票型基金和债券型基金【答案】 A23、(2017年)根据中华人民共和国证券投资基金法，公开募集基金的基金管理人的相关人员进行证券投资需要事先申报，下列需要进行申报的对象是（ ）。A.本人、父母、配偶B.本人、直系亲属C.本人、配偶D.本人、配偶、利害关系人【答案】 D24、（2017年真题）下列关于基金前后端收费的说法中，错误的是（ ）。A.前端收费是在基金份额申购时收取B.前端收费方式下，基金管理人可以选择根据投资人申购金额分段设置申购费率C.对于持有期低于3年的投资人，基金管理人可以免收其后端申
10、购费用D.后端收费是在赎回时从赎回金额中扣除【答案】 C25、关于基金与银行储蓄存款的差异，以下表述正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C26、基金客户个性化服务的基础是()。A.深度挖掘客户需求B.利用平时时常走访收集的客户营销资料C.研究市场行情D.揭示市场风险【答案】 A27、基金申报价格的最小变动单位为（ ）元。A.1B.0.1C.0.01D.0.001【答案】 D28、非公开募集基金，描述错误的是（ ）。A.应制定并签订基金合同B.可采用讲座、报告等方式向公众宣传推介C.合格投资者不超过200人D.应向合格投资者募集【答案】 B29、下列哪项不属于我国基金监管的目标。（ ）A.
11、保护投资人及相关当事人的合法权益B.吸引国外投资者C.规范证券投资基金活动D.促进证券投资基金和资本市场的健康发展【答案】 B30、目前，我国货币市场基金赎回款最快可在（ ）日到账。A.T+0B.T+2C.T+lD.T+3【答案】 C31、在基金销售过程中，基金的认购、申购、赎回等交易都具有详细的业务规则，销售机构在提供服务时必须遵守法律法规和业务规则。这体现了基金客户服务的（ ）。A.专业性B.规范性C.合法性D.有效性【答案】 B32、从公司层面看，美国资产管理机构不包括（ ）。A.证券公司B.银行C.保险公司D.专业资产管理公司【答案】 A33、(2017年)某基金管理公司的基金经理李某
12、在一次朋友聚会上，听朋友陈某(陈某与A公司、B公司无任何关系)说A公司将要收购B公司，于是李某利用此消息进行了投资交易。?A.、B.、C.、D.、【答案】 B34、基金管理人运用固有资产进行基金投资，应在基金季度报告中履行相关披露事务，披露事项包括（ ）。 A.、B.C.、D.、【答案】 A35、下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是()。A.违规向他人提供基金未公开的信息B.不同意他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务C.违规接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易D.挪用投资者的交易资金或基金份额【答案】 B36、（ ）是查处基金违法案件的基础，是进行有效基金监管的保障。A.检查B.调查取证C.限制交易D.行政处罚【答案】 B37、基金运作信息披露文件主要是基金（）等。A.净值公告B.定期公告C.上市交易公告书D.以上都是【答案】
