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1、2024年内蒙古自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前冲刺试卷B卷含答案一单选题(共80题)1、（ ）主要包括基金资产净值、份额净值和份额累计净值等信息。A.普通基金净值公告B.货币市场基金收益公告C.基金季度报告D.基金半年度报告【答案】 A2、对于基金管理人来说，主要负责办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项，下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A3、基金管理公司的业务包含（）。A.B.C.D.【答案】 D4、（2017年真题）下列不符合专业审慎职业道德规范要求的是（ ）。A.基金从业人员应区分投资分析中的事实、观点和假设B.基金从业人员在进行
2、投资分析时，保持独立性与客观性C.基金从业人员在向客户预测所推介产品的未来收益时，应分析该产品全部历史业绩D.基金从业人员应牢固树立风险控制意识【答案】 C5、当发生巨额赎回及部分延期赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案，在（ ）个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法。A.1B.3C.5D.10【答案】 B6、基金监管机构可以依法行使的监管权包括（ ）A.B.C.D.【答案】 D7、下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C8、以下可体现基金公司督察长工作独立性的是（）。A.督察长不得从事基金销售相关的工作B.督察长有权参加或者列席公司经营
3、决策会议C.督察长可以以公司的名义直接聘请外部专业机构协助工作,费用由公司承担D.督察长应对公司的新产品出具合规意见【答案】 C9、对冲保险策略主要依赖金融衍生产品，如（?），实现投资组合价值的保本与增值。A.股票B.债券C.股指期货D.货币市场基金【答案】 C10、常用的寻找潜在客户的方法不包括（ ）。A.缘故法B.介绍法C.陌生拜访法D.直接寻找法【答案】 D11、LOF基金申报价格最小变动单位为（）元人民币。A.0.1B.0.01C.0.001D.0.0001【答案】 C12、关于内部控制的目标，以下表述错误的是（ ）A.防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托
4、资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展B.促进公司完成收入、利润及管理规模等预算考核指标、提升公司行业排名C.确保基金和基金管理人信息真实、准确、完整、及时D.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念【答案】 B13、申请募集基金应提交的主要文件不包括（ ）。A.基金募集申请报告B.基金合同草案C.基金托管协议草案D.招募说明书正式文本【答案】 D14、（）不是基金份额持有人的权利。A.分享基金财产收益B.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额C.参与分配清算后的剩余基金财产D.会计复核【答案】 D15、基金投资顾问机构及其从
5、业人员的法定义务包括（ ）。A.根据投资人的风险承担能力销售不同风险等级的基金产品B.客观公正，按照依法制定的业务规则开展基金评价业务C.对其服务能力和经营业绩进行如实陈述D.确保基金销售结算资金安全、及时划付【答案】 C16、（2017年真题）某投资管理有限公司经中国证券投资基金业协会备案为私募证券投资管理人，主要业务为证券类投资咨询、投资管理，管理方式包括自主发行产品以及担任其他基金管理公司发行的专户产品的投资顾问。A.产品提前终止时，劣后级份额投资者需额外支付优先级份额投资者两个月的收益B.优先级份额收益每日计提，产品结束时统一支付C.计提风险准备金用以在必要情况下补足优先级份额投资者收
6、益D.风险条款约定总资产占净资产的比例不得超过140【答案】 D17、下列关于股票基金的表述不正确的是（）。A.以追求长期资本的增值目标，比较适合长期投资B.风险高、预期收益低C.是应对通货膨胀的最有效手段D.提供了一种长期的投资增值性。可供投资者用来满足教育支出、退休支出等远期支出需要【答案】 B18、以下选项中不属于基金运作信息披露文件的是（）。A.基金上市交易公告书B.基金资产净值和份额净值公告C.基金定期公告D.基金份额发售公告【答案】 D19、（）是社会最古老、最基本的经济主体。A.政府B.非金融机构C.居民D.金融机构【答案】 C20、（ ）为投资者提供了一种在不同资产类别之间进行
7、分散投资的工具，比较适合较为保守的投资者。A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.混合基金【答案】 D21、风险控制委员会的职责不包括（）。A.负责基金投资策略、资产分配等重大事项B.负责对公司运作的整体风险进行控制C.审定公司内部控制制度并监督执行的有效性D.听取基金投资运作报告和评估基金资产运作风险并做出决定【答案】 A22、（）作为专业、独立的中介服务机构，为基金提供会计服务。A.基金评价机构B.基金信息技术系统服务机构C.会计师事务所D.基金销售支付机构【答案】 C23、（ ）的主要职责是负责拓展、管理与渠道、机构客户的合作关系，实施公司销售策略、业务计划，包括新基金发行、持续营销
8、等活动。A.投资部B.财务部C.研究部D.销售部【答案】 D24、关于场内货币基金，下列说法错误的是。（ ）A.申赎型场内货币市场基金只能在场内进行申赎而无法进行交易；B.交易型货币市场基金除了可以在场内申购赎回以外，还可以像股票样在场内交易。C.交易兼申赎型场内货币市场基金，既可以在市场上T0交易,又可以T0申赎。D.交易型货币市场基金是目前市场上交易效率最高的场内货币市场基金。【答案】 D25、关于私募基金募集和转让的有关规定，以下表述错误的是（ ）。A.私募基金投资者不得向合格投资者之外的机构或个人拆分转让B.私募基金管理人不得委托第三方对私募基金进行风险测评C.私募基金管理人和销售机构
9、应当要求私募基金投资人签署风险提示书D.私募基金投资者应当对其填写的风险承担能力问卷内容的准确性负责【答案】 B26、（ ）是营造一个公正的政治、经济、法律环境，在此环境下，每个投资者在受到欺诈或不公平待遇时都能得到充分的法律救助。A.投资产品教育B.资产配置教育C.投资者权益保护D.投资决策教育【答案】 C27、（ ）是指由于公司危机处理机制、备份机制准备不足，导致危机发生时公司不能持续运作的风险。A.流程风险B.制度风险C.新业务风险D.业务持续风险【答案】 D28、根据债券的（ ），可以将债券分为低等级债券、高等级债券等。A.信用等级B.债券发行者C.债券到期日D.投资风格【答案】 A2
10、9、货币市场包括（ ）等。A.B.C.D.【答案】 D30、基金销售适用性是指基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同（）等级的产品。A.收益B.风险C.资金限制D.信用【答案】 B31、货币型基金般认购费为（ ）。A.2.5%B.3%C.1%D.0【答案】 D32、非金融机构开展资产管理业务已经暴露出一些风险和问题不包括（）。A.打击虚假误导宣传，充分揭示投资风险B.将线下私募发行的资产管理产品通过线上分拆向非特定公众销售C.向不具有风险识别能力的投资者推介产品，或未充分采取技术手段识别客户身份D.未采取资金托管等方式保障投资者资金安全，甚至演变为非
11、法集资【答案】 A33、（2018年真题）非跨境的ETF，其交易日的基金份额净值将通过证券交易所行情发布系统于（ ）揭示。A.次2个交易日B.当日C.次1个交易日D.下1个节假日前【答案】 C34、（2017年真题）甲的好友乙在一家私募基金管理公司从事投资管理工作，甲通过乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金产品，且乙已经购买了100万元该基金产品。甲打电话询问乙，得知单个投资人最少投资额需要100万元，但甲手头只有60万元。乙建议甲找其他人一起凑齐100万元进行联合投资。后来甲找到同事丙和丁，丙只有15万元，丁只有10万元。甲将凑齐的85万元转账给了乙，乙自己出资65万元，以自己
12、的名义购买了150万元的基金产品。A.乙B.丙C.丁D.甲【答案】 A35、基金管理人的内部控制机制的层次包括（）。A.B.C.D.【答案】 B36、(2017年)下列可能给基金公司造成销售合规性风险的行为是（ ）。A.某销售人员拿公司新发的公募基金相关信息进行基金介绍B.某销售人员在进行宣传推介时发现PPT上写有“欲购从速”字样后立即进行了删除C.某销售人员要求在某工作日有申购需求的保险公司务必在当天15：00点前办完基金申购手续D.某销售人员说服一位80岁的老人用全部退休金认购了其公司的一只股票型基金【答案】 D37、（2018年真题）封闭式基金一般至少（ ）披露一次资产净值和份额净值。A.每月B.每周C.每季D.每日【答案】 B38、(2017年)下列基金公司或从业人员行为中，符合客户至上原则的是（ ）。A.投资总监认
