《2024年内蒙古自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合检测试卷A卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年内蒙古自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合检测试卷A卷含答案（40页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年内蒙古自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合检测试卷A卷含答案一单选题(共80题)1、介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点属于（）。A.基金售前服务B.基金售中服务C.基金售后服务D.基金理财服务【答案】 A2、(2017年)基金产品风险评价的主要依据不包括（ ）。A.基金成立以来有无违规行为发生B.基金历史规模、持仓比例C.基金过往业绩及基金净值的历史波动程度D.基金的管理费率【答案】 D3、（2016年真题）某投资者投资10000元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为3元，其对应的认购费率为12，基金份额面值为1元，则其认购份额为（ ）份
2、。A.9884B.10000C.9881D.9885【答案】 A4、基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员，应参照（）的要求，组织与基金销售相关的职业培训。A.基金销售人员职业守则B.基金销售机构内部控制指导意见C.基金从业人员后续职业培训大纲D.基金销售人员从业资质管理规则【答案】 C5、（2021年真题）关于基金上市交易，以下表述正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D6、私募基金可以进行推介渠道的是（）。A.公开出版资料B.海报户外广告C.公共门户网站D.有特定对象的讲座【答案】 D7、（2020年真题）某货币市场基金T日规模30亿元，T+1日净赎回10亿元，触发巨
3、额赎回，基金公司采取的以下措施中不合规的是（ ）。A.接受3亿元赎回申请，其余7亿元赎回申请延期至T+2日处理B.接受10亿元赎回申请C.暂停接受赎回申请D.接受5亿元赎回申请，其余5亿元赎回申请延期至T+2日处理【答案】 C8、（ ）是决定公司内部控制运行方式，方向的关键，也是认识内部控制基本理论的出发点。A.内部控制原则B.内部控制理念C.内部控制环境D.内部控制目标【答案】 D9、（）是指基金经理主动地对不同资产的未来表现进行判断并择时，然后基于配置结论将标的投资于各主动管理型基金。A.主动管理被动型FOFB.主动管理主动型FOFC.被动管理被动型FOFD.被动管理主动型FOF【答案】
4、B10、基金运作信息披露文件包括（ ）。A.招募说明书B.基金合同C.上市交易公告书D.基金份额发售公告【答案】 C11、下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C12、关于基金托管人的信息披露义务，下列说法中错误的是（）。A.基金托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前30日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项B.基金托管人应当在重大事件发生之日起2日内编制并披露临时报告书C.基金托管人职责终止时，应聘请会计师事务所对基金财产进行审计D.基金托管人应至少每周公告一次封闭式基金的资产净值和份额净值【答案】 D13、基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的
5、利益与投资者的利益冲突，当无法避免时，应当（）。A.确保投资者的利益优先B.确保个人的利益优先C.确保所在机构的利益优先D.回避【答案】 A14、(2016年)对于变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项的基金管理公司，国务院证券监督管理机构应当自受理其申请之日起（ ）日内作出批准或者不予批准的决定。A.15B.30C.45D.60【答案】 D15、根据基金投资标的及投资方向的不同，FOF的产品可以分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A16、关于基金监管的基本原则，下列说法中错误的是（ ）。A.集中体现基金监管的本质属性和根本价值B.具有基础性的特征C.具有宏观性的特征D.基础性是指
6、是对基金监管活动的目的和宗旨的高度抽象【答案】 D17、下列关于资产管理行业的表述错误的是( )。 A.资产管理行业能够为市场经济体系有效配置资源，提高整个社会经济的效率和生产服务水平B.通过资产管理行业专业管理活动，能够帮助投资人搜集、处理和投资有关的宏观、微观信息，提供各类投资机会，帮助投资者进行投资决策C.资产管理行业能创造广泛的投资产品和服务，满足投资者的需求，使资本市场和货币市场连接起来D.资产管理行业还能对金融资产合理定价，给金融市场提供流动性，降低交易成本【答案】 C18、(2016年)专业审慎的基本要求不包括（ ）。A.持证上岗B.持续学习C.知识水平D.审慎开展执业活动【答案
7、】 C19、关于基金投资顾问机构，以下表述错误的是（ ）。A.按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议B.是从事基金投资顾问活动的机构C.可以任何方式承诺或者保证投资收益，且不得损害服务对象的合法权益D.基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务，应当具有合法的依据【答案】 C20、在美国等发达市场，（）兼具银行储蓄和支票账户的功能。A.股票基金B.货币市场基金C.债券基金D.混合基金【答案】 B21、某基金公司员工甲认为，投资者保护是监管机构和自律组织的一项重要工作，与基金管理公司没有关系；员工乙认为，投资者保护工作可以提高投资者素质，以
8、此确保投资者不发生亏损。A.甲的观点错误，乙的观点错误B.甲的观点正确，乙的观点错误C.甲的观点正确，乙的观点正确D.甲的观点错误，乙的观点正确【答案】 A22、道德和法律都是行为规范，都是重要的社会调控手段，都属于（ ）。A.经济基础B.上层建筑C.自我约束D.强制手段【答案】 B23、下列关于基金投资范围的说法不正确的是（ ）。A.股票基金应有80%以上的资产投资于股票B.债券基金应有80%以上的资产投资于债券C.货币市场基金可投资于股票、可转债D.债券基金、货币市场基金不得参与股指期货交易【答案】 C24、关于基金公司信息系统管理，下列做法错误的是（ ）。A.用户密码定期更换B.数据库密
9、码和操作系统密码分人保管C.软件开发人员介入实际的业务操作D.信息技术系统应当定期稽核检查，完善业务数据保管等安全措施【答案】 C25、（ ）往往是周期性衰退公司的股票。A.防御型股票B.逆势型股票C.收益型股票D.蓝筹股【答案】 B26、（2017年真题）关于基金公司合规管理部门开展工作，下列说法错误的是（ ）。A.检查并对违反公司合规制度的人员进行处罚B.检查并对违规的基金经理限制其投资权限C.检查并提出处理建议D.检查并在发生风险的情况下代替业务人员进行操作【答案】 D27、关于基金信息披露的作用，以下表述正确的是（ ）。 A.有利于提高证券市场效率B.有利于避免基金经理做出错误的投资决
10、策C.与保守客户秘密相冲突D.不利于防止信息滥用【答案】 A28、基金管理人向投资人提供服务的渠道不包括（ ）。A.电话服务中心B.互联网的应用C.股票投资咨询专线D.电子信箱和手机短信【答案】 C29、（2016年真题）（ ）是指基金的份额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或赎回的一种基金运作方式。A.开放式基金B.封闭式基金C.契约型基金D.公司型基金【答案】 A30、下列选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D31、（2017年真题）法规中关于基金投资人范围的限制，说法错误的是（ ）。A.18周岁以下公民不允
11、许开立基金账户B.符合条件的境内机构投资者允许开立基金账户C.符合条件的台湾居民、港澳居民可以开立基金账户D.符合条件的境外投资者（港澳台除外）允许开立基金账户【答案】 A32、般认为，世界上最早的证券投资基金即英国海外及殖民地政府信托 基金产生于（ ）年。A.1868B.1869C.1873D.1879【答案】 A33、基金交易应实行（）制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。A.集中交易B.分级交易C.分散交易D.分层交易【答案】 A34、（2019年真题）下列关于证券投资基金概念的表述中，正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A35、（2021年真题）A是
12、具有基金销售业务资格的商业银行，B是A银行控股的公募基金管理公司，在A与B建立销售合同关系之前，以下做法正确的是（ ）。A.A不必对B进行审慎调查，B应当对A进行审慎调查B.A不必对B进行审慎调查，B也不必对A进行审慎调查C.A应当对B进行审慎调查，B也不必对A进行审慎调查D.A与B应当相互进行审慎调查【答案】 D36、（ ），中国证券投资基金业协会正式成立，原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会 。A.2012年3月B.2013年5月C.2012年6月D.2014年7月【答案】 C37、下列关于封闭式基金份额上市交易应符合的条件，说法错误的是（ ）。A.基金的募集符合证券投资基金法规定B.基金合同期限为3年以上C.基金募集金额不低于2亿元人民币D.基金份额持有人不少于1000人【答案】 B38、可以
