确认与验证讲义稿课件

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1、CCD药品品认证管理中心管理中心确认与验证确认与验证岳勇岳勇 CCD药品品认证管理中心管理中心验证的相关定义验证的相关定义药品品认证管理中心管理中心确认与验证的定义确认与验证的定义v确认确认证明厂房、设施、设备和检验仪器能正确运证明厂房、设施、设备和检验仪器能正确运行并可达到预期结果的一系列活动。行并可达到预期结果的一系列活动。v验证验证证明任何操作规程（或方法）、检验方法、证明任何操作规程（或方法）、检验方法、生产工艺或系统能达到预期结果的一系列活动。生产工艺或系统能达到预期结果的一系列活动。药品品认证管理中心管理中心验证与确认的关系验证与确认的关系v验证和确认本质上是相同的概念验证和确认本

2、质上是相同的概念v确认通常用于厂房、设施、设备和检验仪器确认通常用于厂房、设施、设备和检验仪器v验证则用于操作规程（或方法）、生产工艺或系统验证则用于操作规程（或方法）、生产工艺或系统v在此意义上，确认是验证的一部分在此意义上，确认是验证的一部分2010-042010-044 4药品品认证管理中心管理中心验证与再验证验证与再验证v验证验证证明任何操作规程（或方法）、检验方法、证明任何操作规程（或方法）、检验方法、生产工艺或系统能达到预期结果的一系列活动。生产工艺或系统能达到预期结果的一系列活动。v再验证再验证一项生产工艺，一个系统或设备经过验证一项生产工艺，一个系统或设备经过验证并在使用了一个

3、阶段以后，旨在证实其验证状态没并在使用了一个阶段以后，旨在证实其验证状态没有发生变化而进行的验证活动。有发生变化而进行的验证活动。2010-042010-045 5药品品认证管理中心管理中心工艺验证与工艺优选工艺验证与工艺优选v工艺验证工艺验证证明工艺在预期参数范围内运行证明工艺在预期参数范围内运行时，能有效地、重复地生产出符合预定质量时，能有效地、重复地生产出符合预定质量标准和质量属性的产品的有文件记录的一系标准和质量属性的产品的有文件记录的一系列活动。列活动。v工艺优选工艺优选工艺开发的一个阶段，对工艺条工艺开发的一个阶段，对工艺条件的优化过程。件的优化过程。2010-042010-046

4、 6药品品认证管理中心管理中心最差条件与挑战性试验最差条件与挑战性试验v最差条件最差条件在在SOP范围内，由工艺参数的上、下限范围内，由工艺参数的上、下限和相关因素组成的一个或一系列条件。与理想条件和相关因素组成的一个或一系列条件。与理想条件相比时相比时，最差条件使产品或者生产工艺失败的几率最差条件使产品或者生产工艺失败的几率为最大，为最大，但这类最差条件不一定必然导致产品或工但这类最差条件不一定必然导致产品或工艺的不合格。艺的不合格。v挑战性试验挑战性试验确定某一个工艺过程或一个系统的某确定某一个工艺过程或一个系统的某一组件，如一个设备、一个设施在设定的苛刻条件一组件，如一个设备、一个设施在

5、设定的苛刻条件下能否确保达到预定的质量要求的试验。下能否确保达到预定的质量要求的试验。2010-042010-047 7药品品认证管理中心管理中心第一百三十八条企业应当确定需要进行第一百三十八条企业应当确定需要进行的确认或验证工作，以证明有关操作的关的确认或验证工作，以证明有关操作的关键要素能够得到有效控制。确认或验证的键要素能够得到有效控制。确认或验证的范围和程度应当经过风险评估来确定。范围和程度应当经过风险评估来确定。2010-042010-048 8药品品认证管理中心管理中心2010-042010-049 9应用领域应用领域风险管理目标风险管理目标推荐工具推荐工具验证管理通过过程工艺分析

6、，确定哪些步骤和具体操作是决定产品的关键质量属性。验证过程中应注意这些“关键的”步骤或操作。且通过进一步分析识别关键参数。此外，新的或变更的产品/工艺的验证评估可以启动变更控制需求，以确保考虑、评估，降低和记录风险失效模式和影响分析、工艺流程图、关键性分析、知识成熟设施、设备和公用系统的确认有助于基于使用的关键性确定试机及确认的范围与程度。危害性分析、决策树、失效模式和影响分析工艺验证通过工艺关键性分析，识别验证过程中需注意的高风险区域。这些高风险区域应该是和产品安全性、有效性的关键质量属性相关联的。过程失效模式和影响分析、过程流程图、过程关键性分析清洁验证通过清洗流程的风险分析识别出难以清洗

7、的设备以及难以清洗的特殊产品。验证时要重点关注高风险区域。清洁验证的范围会选择最难清洗产品，以及基于风险的限度安全性因素。关键性分析、失效模式和影响分析、工艺流程图药品品认证管理中心管理中心第一百三十九条企业的厂房、设施、设第一百三十九条企业的厂房、设施、设备和检验仪器应当经过确认，应当采用经备和检验仪器应当经过确认，应当采用经过验证的生产工艺、操作规程和检验方法过验证的生产工艺、操作规程和检验方法进行生产、操作和检验，并保持持续的验进行生产、操作和检验，并保持持续的验证状态。证状态。2010-042010-041010药品品认证管理中心管理中心v验证状态保持的主要手段有：验证状态保持的主要手

8、段有：预防性维护保养（设备）预防性维护保养（设备）校验（设备校验（设备)变更控制变更控制(质量保证）质量保证）生产过程控制（物料采购、生产管理、质量控制）生产过程控制（物料采购、生产管理、质量控制）产品年度回顾（质量保证）产品年度回顾（质量保证）再验证管理（质量保证、验证管理）再验证管理（质量保证、验证管理）2010-042010-041111药品品认证管理中心管理中心v第第一一百百四四十十条条应应当当建建立立确确认认与与验验证证的的文文件件和和记记录录，并并能能以以文文件件和和记录证明达到以下预定的目标。记录证明达到以下预定的目标。v第第一一百百四四十十五五条条企企业业应应当当制制定定验验证

9、证总总计计划划，以以文文件件形形式式说说明明确确认认与验证工作的关键信息。与验证工作的关键信息。v第第一一百百四四十十七七条条应应当当根根据据确确认认或或验验证证的的对对象象制制定定确确认认或或验验证证方方案案，并经审核、批准。确认或验证方案应当明确职责。并经审核、批准。确认或验证方案应当明确职责。v第第一一百百四四十十八八条条确确认认或或验验证证应应当当按按照照预预先先确确定定和和批批准准的的方方案案实实施施，并并有有记记录录。确确认认或或验验证证工工作作完完成成后后，应应当当写写出出报报告告，并并经经审审核核、批批准准。确确认认或或验验证证的的结结果果和和结结论论（包包括括评评价价和和建建

10、议议）应应当当有有记记录录并并存存档。档。2010-042010-041212药品品认证管理中心管理中心验证组织及职责验证组织及职责v对于制药企业来讲，验证是一项经常性的工作且对对于制药企业来讲，验证是一项经常性的工作且对验证人员的专业知识有很高的要求，所以建议成立验证人员的专业知识有很高的要求，所以建议成立专管部门并且由专人进行管理。专管部门并且由专人进行管理。2010-042010-041313药品品认证管理中心管理中心2010-042010-041414药品品认证管理中心管理中心v对于一个全新的制药企业或车间，或者一个对于一个全新的制药企业或车间，或者一个大型的技术改造项目，则有大量的验

11、证工作大型的技术改造项目，则有大量的验证工作需在较短时间内完成，那么就需要成立一个需在较短时间内完成，那么就需要成立一个临时的验证组织机构。临时的验证组织机构。2010-042010-041515药品品认证管理中心管理中心2010-042010-041616药品品认证管理中心管理中心验证的职能机构的职责验证的职能机构的职责v通常验证部门的职责包括但不限于：通常验证部门的职责包括但不限于：验证管理和操作规程的制订和修订；验证管理和操作规程的制订和修订；变更控制的审核；变更控制的审核；验证计划、验证方案的制订和监督实施；验证计划、验证方案的制订和监督实施；参加企业新建和改建项目的验证以及新产品参加

12、企业新建和改建项目的验证以及新产品生产工艺的验证；生产工艺的验证；企业验证总计划的制订、修订和执行情况的企业验证总计划的制订、修订和执行情况的监督。监督。2010-042010-041717药品品认证管理中心管理中心验证文件的管理验证文件的管理v由于验证文件是重要的由于验证文件是重要的GMP文件，所有的文件，所有的验证文件必须按照企业文件的管理规程进行验证文件必须按照企业文件的管理规程进行管理。管理。2010-042010-041818药品品认证管理中心管理中心验证文件包括验证文件包括v验证总计划验证总计划(VMP)v验证方案验证方案v验证记录验证记录v验证报告验证报告v标准操作规程标准操作规

13、程(SOPs)2010-042010-041919药品品认证管理中心管理中心验证总计划验证总计划( validation Master Plan( validation Master Plan，VMP)VMP)v又又称称验验证证规规划划，是是项项目目工工程程整整个个验验证证计计划划的的概述，是指导企业进行验证的纲领性文件。概述，是指导企业进行验证的纲领性文件。v是是为为公公司司的的整整个个验验证证工工作作的的实实施施提提供供政政策策、导导向向以以及及公公司司生生产产、设设施施、系系统统和和质质量量计计划划的总体情况。的总体情况。v阐阐述述企企业业应应进进行行验验证证的的各各个个系系统统、验验证

14、证所所遵遵循循的的规规范范、各各系系统统验验证证应应达达到到的的目目标标，即即验验证合格标准和实施计划。证合格标准和实施计划。2010-042010-042020药品品认证管理中心管理中心验证总计划划（VMPVMP）的目的）的目的v保证验证方法的一致性和合理性保证验证方法的一致性和合理性v界定工艺、设备，使其处于受控状态界定工艺、设备，使其处于受控状态v是制定验证程序、方案及报告的基础是制定验证程序、方案及报告的基础v为验证的有效实施提供保证为验证的有效实施提供保证v作为相关人员的培训工具作为相关人员的培训工具2010-042010-042121药品品认证管理中心管理中心验证总计划划至少至少包

15、括以下信息：包括以下信息：v验证必须遵循的指导方针与指南；验证必须遵循的指导方针与指南；v详细说明验证活动中相关部门的职责；详细说明验证活动中相关部门的职责；v概述企业所有的验证活动；概述企业所有的验证活动；v项目进度计划。项目进度计划。2010-042010-042222药品品认证管理中心管理中心验证总计划（验证总计划（VMPVMP）所包含的内容（）所包含的内容（1 1）：）：v批准页和目录批准页和目录v介绍和目的介绍和目的v设施和工艺描述设施和工艺描述v人员、计划和时间表人员、计划和时间表v验证委员会成员职责验证委员会成员职责v工艺控制因素工艺控制因素v需验证的设备、仪器、工艺和系统需验证

16、的设备、仪器、工艺和系统,v合格标准合格标准v文件，如验证方案和报告文件，如验证方案和报告v标准操作规程标准操作规程(SOPs)v培训及其要求，使各个项目的验证执行人员可以清楚的知道验证的培训及其要求，使各个项目的验证执行人员可以清楚的知道验证的方法和接受标准方法和接受标准2010-042010-042323药品品认证管理中心管理中心验证总计划（验证总计划（VMPVMP）所包含的内容（）所包含的内容（2 2）v分析方法的验证；分析方法的验证；v计算机系统验证；计算机系统验证；v下次验证的间隔周期；下次验证的间隔周期；v下次验证的间隔时间；下次验证的间隔时间；v新工艺的周期验证；新工艺的周期验证

17、；v意外事件（不利因素），例如，动力停止，计算机的损坏和修复，意外事件（不利因素），例如，动力停止，计算机的损坏和修复，过滤器的完整性检验失败；过滤器的完整性检验失败；v关键可接受的标准；关键可接受的标准；v确保系统布局方法的文件，例如：培训记录，原数据的保留记录，确保系统布局方法的文件，例如：培训记录，原数据的保留记录，校验记录，验证方案，验证报告等校验记录，验证方案，验证报告等v相关的相关的SOPs列表列表v计划和日程计划和日程v验证的场地验证的场地2010-042010-042424药品品认证管理中心管理中心验证方案验证方案v应该能够清楚地描述出验证程序。应该能够清楚地描述出验证程序。v

18、至少应该包括：至少应该包括：重要的背景信息，验证目的重要的背景信息，验证目的负责人员，负责人员，SOP的描述的描述设备（包括验证前后的校验）设备（包括验证前后的校验）相关产品和工艺的标准，验证类型和频率相关产品和工艺的标准，验证类型和频率应该清楚地确定需要验证的工艺和应该清楚地确定需要验证的工艺和/或参数或参数v验证方案应在审核并得到批准后实施。验证方案应在审核并得到批准后实施。2010-042010-042525药品品认证管理中心管理中心验证报告验证报告v应反映验证方案的要素应反映验证方案的要素内容至少包括：内容至少包括：v简介简介概述验证总结的内容和目的。概述验证总结的内容和目的。v系统描

19、述系统描述对所验证的系统进行简要描述，包括其组成、功能以及在线的仪器仪对所验证的系统进行简要描述，包括其组成、功能以及在线的仪器仪表等情况。表等情况。v相关的验证文件相关的验证文件将相关的验证计划、验证方案、验证报告列一索引，以便必要将相关的验证计划、验证方案、验证报告列一索引，以便必要时进行追溯调查。时进行追溯调查。v人员及职责人员及职责说明参加验证的人员及各自的职责，特别是外部资源的使用情况。说明参加验证的人员及各自的职责，特别是外部资源的使用情况。v验证的实施情况验证的实施情况预计要进行哪些试验，实际实施情况如何。预计要进行哪些试验，实际实施情况如何。v验证合格的标准验证合格的标准可能的

20、情况下标准应用数据表示。如系法定标准、药典标准或可能的情况下标准应用数据表示。如系法定标准、药典标准或规范的通用标准规范的通用标准(如洁净区的级别如洁净区的级别)，应注明标准的出处，以便复核。，应注明标准的出处，以便复核。v验证实施的结果验证实施的结果各种验证试验的主要结果。各种验证试验的主要结果。v偏差及措施偏差及措施阐述验证实施过程中所发现的偏差情况以及所采取的措施。阐述验证实施过程中所发现的偏差情况以及所采取的措施。v验证的结论验证的结论明确说明被验证的子系统是否通过验证并能否交付使用。明确说明被验证的子系统是否通过验证并能否交付使用。2010-042010-042626药品品认证管理中

21、心管理中心v第一百四十条应当建立确认与验证的文件和记录，并能以文件和第一百四十条应当建立确认与验证的文件和记录，并能以文件和记录证明达到以下预定的目标：记录证明达到以下预定的目标：（一）设计确认应当证明厂房、设施、设备的设计符合预定用（一）设计确认应当证明厂房、设施、设备的设计符合预定用途和本规范要求；途和本规范要求；（二）安装确认应当证明厂房、设施、设备的建造和安装符合（二）安装确认应当证明厂房、设施、设备的建造和安装符合设计标准；设计标准；（三）运行确认应当证明厂房、设施、设备的运行符合设计标（三）运行确认应当证明厂房、设施、设备的运行符合设计标准；准；（四）性能确认应当证明厂房、设施、设

22、备在正常操作方法和（四）性能确认应当证明厂房、设施、设备在正常操作方法和工艺条件下能够持续符合标准；工艺条件下能够持续符合标准；（五）工艺验证应当证明一个生产工艺按照规定的工艺参数能（五）工艺验证应当证明一个生产工艺按照规定的工艺参数能够持续生产出符合预定用途和注册要求的产品。够持续生产出符合预定用途和注册要求的产品。2010-042010-042727药品品认证管理中心管理中心2828制作、制造工作测试 FAT 安装确认 IQ运行确认 OQSAT设计验证 DQ性能确认 PQ维修、维护报废系统启用工艺、方法学验证技术设计开发系统要求质量风险分析用户需求GXP法规验证计划验证发起变更控制验证生命

23、周期药品品认证管理中心管理中心确认确认v确认分四个阶段：确认分四个阶段：一设计确认（一设计确认（DQ）一一安装确认安装确认（IQ）一一运行确认运行确认（OQ）一性能确认（一性能确认（PQ）2010-042010-042929药品品认证管理中心管理中心确认确认v确认应在生产工艺验证实施前完成。确认的过程应有逻辑确认应在生产工艺验证实施前完成。确认的过程应有逻辑性、系统性，应起始于厂房、设备、公用设施和设备的设性、系统性，应起始于厂房、设备、公用设施和设备的设计阶段。计阶段。v根据设备、公用设施或系统的功能和操作，可能仅要求安根据设备、公用设施或系统的功能和操作，可能仅要求安装确认装确认(IQ)和

24、运行确和运行确认认(OQ)，因为设备、公用设施或系统，因为设备、公用设施或系统的正确运行足以证明其性能的正确运行足以证明其性能。设备、公用设施和系统随后设备、公用设施和系统随后应按照常规计划进行维护、监控和校准。应按照常规计划进行维护、监控和校准。v主要设备以及关键公用设施和系统需要进行主要设备以及关键公用设施和系统需要进行IQ、OQ和和PQv确认期间，应准备操作、维护和校验的所有确认期间，应准备操作、维护和校验的所有SOP。v应对操作人员进行培训并保存培训记录。应对操作人员进行培训并保存培训记录。2010-042010-043030药品品认证管理中心管理中心设计确认设计确认v应提供文件证据证

25、明符合设计标准。应提供文件证据证明符合设计标准。2010-042010-043131药品品认证管理中心管理中心安装确认安装确认v应提供文件证据证明安装已完成且结果符合应提供文件证据证明安装已完成且结果符合要求。要求。v在安装确认过程中，应核对采购标准、图纸、在安装确认过程中，应核对采购标准、图纸、手册、备件清单、供应商详情。手册、备件清单、供应商详情。v控制和测量装置应经校验。控制和测量装置应经校验。2010-042010-043232药品品认证管理中心管理中心运行确认运行确认v应提供书面证据证明公用设施、系统或设备以及所应提供书面证据证明公用设施、系统或设备以及所有的部件能按运行标准操作。有

26、的部件能按运行标准操作。v应设计测试以证明在整个正常运行范围内及其运行应设计测试以证明在整个正常运行范围内及其运行条件的上下限（包括最差条件）时都能正常运行。条件的上下限（包括最差条件）时都能正常运行。v应测试运行控制、报警、开关、显示以及其他运行应测试运行控制、报警、开关、显示以及其他运行要素。要素。v应完整阐述根据统计学方法而进行的测量。应完整阐述根据统计学方法而进行的测量。2010-042010-043333药品品认证管理中心管理中心性能确认性能确认v应提供文件证据证明公用设施、系统或设备应提供文件证据证明公用设施、系统或设备以及所有的部件在常规使用中能持续一致地以及所有的部件在常规使用

27、中能持续一致地符合性能标准。符合性能标准。v应收集覆盖适当时间段的测试结果以证明一应收集覆盖适当时间段的测试结果以证明一致性。致性。2010-042010-043434药品品认证管理中心管理中心第一百四十一条采用新的生产处方或生产第一百四十一条采用新的生产处方或生产工艺前，应当验证其常规生产的适用性。生工艺前，应当验证其常规生产的适用性。生产工艺在使用规定的原辅料和设备条件下，产工艺在使用规定的原辅料和设备条件下，应当能够始终生产出符合预定用途和注册要应当能够始终生产出符合预定用途和注册要求的产品。求的产品。 药品品认证管理中心管理中心工艺验证方法工艺验证方法v前验证前验证指投入使用前必须完成

28、并达到设定要求的验证指投入使用前必须完成并达到设定要求的验证适用于正常使用前的新设备适用于正常使用前的新设备/新工艺新工艺v同步验证同步验证指在工艺常规运行的同时进行的验证指在工艺常规运行的同时进行的验证一般为前三批产品，为连续的三个全批量一般为前三批产品，为连续的三个全批量风险大，比较少用风险大，比较少用v回顾性验证回顾性验证对于现有的设备对于现有的设备/工艺的验证，建立在对丰富的历史数据的统计分析工艺的验证，建立在对丰富的历史数据的统计分析基础上基础上常用于非无菌生产工艺常用于非无菌生产工艺2010-042010-043636药品品认证管理中心管理中心v第一百四十二条当影响产品质量的主要因

29、素，如原辅料、第一百四十二条当影响产品质量的主要因素，如原辅料、与药品直接接触的包装材料、生产设备、生产环境（或厂与药品直接接触的包装材料、生产设备、生产环境（或厂房）、生产工艺、检验方法等发生变更时，应当进行确认房）、生产工艺、检验方法等发生变更时，应当进行确认或验证。必要时，还应当经药品监督管理部门批准。或验证。必要时，还应当经药品监督管理部门批准。v第一百四十四条确认和验证不是一次性的行为。首次确第一百四十四条确认和验证不是一次性的行为。首次确认或验证后，应当根据产品质量回顾分析情况进行再确认认或验证后，应当根据产品质量回顾分析情况进行再确认或再验证。关键的生产工艺和操作规程应当定期进行

30、再验或再验证。关键的生产工艺和操作规程应当定期进行再验证，确保其能够达到预期结果证，确保其能够达到预期结果药品品认证管理中心管理中心再验证的分类再验证的分类v强制性再验证强制性再验证v改变性再验证改变性再验证v定期再验证定期再验证2010-042010-043838药品品认证管理中心管理中心影响验证状态的变更包括：影响验证状态的变更包括：v起始物料的变更（包括物理性质，如密度、粘度，或可能影响工艺起始物料的变更（包括物理性质，如密度、粘度，或可能影响工艺或产品的粒径分布）；或产品的粒径分布）；v起始物料生产商的变更：起始物料生产商的变更：v将生产转移到不同的场所（包括厂房的变更和影响工艺的安装

31、）；将生产转移到不同的场所（包括厂房的变更和影响工艺的安装）；v内包装材料的变更（如用塑料替代玻璃）；内包装材料的变更（如用塑料替代玻璃）；v设备变更（如增加自动检测系统、安装新设备、机器或装置有较大设备变更（如增加自动检测系统、安装新设备、机器或装置有较大的改动以及故障）；的改动以及故障）；v生产区和配套支持系统的变更（如区域重新布局，或采用新的水处生产区和配套支持系统的变更（如区域重新布局，或采用新的水处理方法）；理方法）；v出现不良的质量趋势；出现不良的质量趋势；v基于新知识而出现的新情况，如新技术；基于新知识而出现的新情况，如新技术；v改变配套支持系统改变配套支持系统2010-0420

32、10-043939药品品认证管理中心管理中心工艺验证的检查要点工艺验证的检查要点v在工艺验证中应对关键工艺参数进行监测并以正式记录形式存放在验证文件中。在工艺验证中应对关键工艺参数进行监测并以正式记录形式存放在验证文件中。v查三批产品（有代表性）验证的完整记录，看工艺运行是否稳定。查三批产品（有代表性）验证的完整记录，看工艺运行是否稳定。v抽查工艺规程，看工艺变更时，有无变更的验证依据和记录。抽查工艺规程，看工艺变更时，有无变更的验证依据和记录。v验证过程是否有偏差：验证过程是否有偏差：偏差是否直接影响验证结果偏差是否直接影响验证结果偏差是否进行过调查偏差是否进行过调查,处理处理是否根据偏差情

33、况进行变更是否根据偏差情况进行变更v非最终灭菌的无菌产品的验证是否包含如下内容：非最终灭菌的无菌产品的验证是否包含如下内容：是否进行了无菌模拟分装试验是否进行了无菌模拟分装试验A级洁净区是否进行了动态监测级洁净区是否进行了动态监测验证过程是否无菌操作区内操作人员进行了监测验证过程是否无菌操作区内操作人员进行了监测除菌过滤前对药液是否进行微生物污染水平的监控除菌过滤前对药液是否进行微生物污染水平的监控除菌过滤器使用前后是否进行了完整性检测除菌过滤器使用前后是否进行了完整性检测2010-042010-044040药品品认证管理中心管理中心工艺验证的检查要点工艺验证的检查要点v最终灭菌的无菌产品的验

34、证是否包含如下内容：最终灭菌的无菌产品的验证是否包含如下内容：局部百级环境是否进行了动态监测局部百级环境是否进行了动态监测是否对灭菌前的产品进行微生物污染水平监控是否对灭菌前的产品进行微生物污染水平监控容器密封性（大容量注射剂产品）是否进行了微生物挑战试验容器密封性（大容量注射剂产品）是否进行了微生物挑战试验除菌过滤器使用前后是否进行了完整性检测除菌过滤器使用前后是否进行了完整性检测v下列情况是否进行的再验证：下列情况是否进行的再验证：关键物料的物理特性的改变（如：密度、粘度、粒度等）关键物料的物理特性的改变（如：密度、粘度、粒度等）关键物料供应商的改变关键物料供应商的改变设备更换公用辅助系统

35、的更换（如工艺用水系统的更新）设备更换公用辅助系统的更换（如工艺用水系统的更新）日常操作偏差超出范围日常操作偏差超出范围生产场地的变更生产场地的变更生产工艺的变更生产工艺的变更辅料变更辅料变更内包装材料的变更内包装材料的变更关键设备的变更关键设备的变更 2010-04 2010-044141药品品认证管理中心管理中心 第一百四十三条清洁方法应当经过验证，证实其清第一百四十三条清洁方法应当经过验证，证实其清洁的效果，以有效防止污染和交叉污染。清洁验证应当综洁的效果，以有效防止污染和交叉污染。清洁验证应当综合考虑设备使用情况、所使用的清洁剂和消毒剂、取样方合考虑设备使用情况、所使用的清洁剂和消毒剂

36、、取样方法和位置以及相应的取样回收率、残留物的性质和限度、法和位置以及相应的取样回收率、残留物的性质和限度、残留物检验方法的灵敏度等因素。残留物检验方法的灵敏度等因素。 明确了对清洁验证的要求。明确了对清洁验证的要求。药品品认证管理中心管理中心2010-042010-044343 强调了为确认清洁规程的效力，应进行清洁验强调了为确认清洁规程的效力，应进行清洁验证。并且应根据所涉及的物料，合理的确认产品残证。并且应根据所涉及的物料，合理的确认产品残留、清洁剂和微生物污染的限度标准。这个限度标留、清洁剂和微生物污染的限度标准。这个限度标准应该是可以达到的，能够被证实的。准应该是可以达到的，能够被证

37、实的。 强调了应使用经验证的、检出灵敏度高的检验强调了应使用经验证的、检出灵敏度高的检验方法来检测残留或污染物。每种分析方法或仪器的方法来检测残留或污染物。每种分析方法或仪器的检测灵敏度应足以检测出设定合格限度水平的残留检测灵敏度应足以检测出设定合格限度水平的残留或污染物。或污染物。 通常只有接触产品设备表面的清洁规程需要验通常只有接触产品设备表面的清洁规程需要验证。某些场合下，还应考虑不直接接触产品的部分。证。某些场合下，还应考虑不直接接触产品的部分。药品品认证管理中心管理中心2010-042010-044444 强调应验证设备使用与清洁的间隔时间，以强调应验证设备使用与清洁的间隔时间，以及

38、已清洁设备可保留的时间，并通过验证确定及已清洁设备可保留的时间，并通过验证确定清洁的间隔时间和清洁方法。清洁的间隔时间和清洁方法。药品品认证管理中心管理中心4545要求：要求：1.建立建立书面面标准操作程序（准操作程序（SOP），其中必），其中必须详细规定定设备各各部件的部件的清洗洗过程。程。2.建立建立书面的面的清洗方法洗方法验证通通则要求要求。3.清洗方法洗方法验证通通则应规定定执行行验证的的负责人、批准人、批准验证工作工作的的负责人、人、验证标准（合格准（合格标准）、再准）、再验证的的时间。4.对各生各生产系系统或各或各设备部件部件进行行清洗洗验证之前，之前，应制定制定专一一特定的特定的

39、书面面验证计划，其中，其中应规定取定取样规程、分析方法（包程、分析方法（包括分析方法的括分析方法的灵敏度）。敏度）。5.按验证计划进行验证工作，记录验证结果。按验证计划进行验证工作，记录验证结果。6.做出最终的验证报告，报告应由有关管理人员批准，并说明做出最终的验证报告，报告应由有关管理人员批准，并说明该清洗方法是否有效。该清洗方法是否有效。药品品认证管理中心管理中心2010-042010-044646l消毒（消毒剂浓度、消毒方法、消毒剂用量）；消毒（消毒剂浓度、消毒方法、消毒剂用量）；l装配：按说明书、示意图要求装配；装配：按说明书、示意图要求装配；l干燥：明确清洗后干燥的方式和参数；干燥：

40、明确清洗后干燥的方式和参数；l检查：符合预定的标准；检查：符合预定的标准；清洁规程的要点清洁规程的要点药品品认证管理中心管理中心2010-042010-044747如果如果一台设备用于一台设备用于3个不同产品，已做个不同产品，已做过过清洁清洁验验证，证，此时又有此时又有1个新产品，是否要做清洁验证？个新产品，是否要做清洁验证？视情况而定，取决于第视情况而定，取决于第4个产品的特性个产品的特性，如应考虑是否如应考虑是否高毒性，水溶性差等高毒性，水溶性差等；如果不是最差条件，则可以不做。如果不是最差条件，则可以不做。药品品认证管理中心管理中心清洗清洗SOPSOP的制定的制定v制定制定SOPSOP是

41、清洁验证的先决条件是清洁验证的先决条件参照设备的说明书制定详细的规程，规定每一台设参照设备的说明书制定详细的规程，规定每一台设备的清洁程序，保证每个操作人员都能以可重复的备的清洁程序，保证每个操作人员都能以可重复的方式对其清洗，并获得相同的清洁效果。（可重复方式对其清洗，并获得相同的清洁效果。（可重复的方式是很重要的）的方式是很重要的）v为了证明方法是经过验证的，成功的，至少要对清为了证明方法是经过验证的，成功的，至少要对清洁程序进行三次连续的应用。洁程序进行三次连续的应用。2010-042010-044848药品品认证管理中心管理中心分析方法分析方法v应确定用来测定残留或污染的分析方法的专应

42、确定用来测定残留或污染的分析方法的专属性和灵敏性。属性和灵敏性。v分析技术的进展，分析技术的进展，使得使得生产和清洁过程的残生产和清洁过程的残留物能在很低的水平检测出来。留物能在很低的水平检测出来。但但如果污染如果污染或残留物的水平不能检出，这并不意味着清或残留物的水平不能检出，这并不意味着清洁后没有残留污染。洁后没有残留污染。只说明只说明样品中污染水平样品中污染水平比分析方式的灵敏度或检测限低。比分析方式的灵敏度或检测限低。2010-042010-044949药品品认证管理中心管理中心常用仪器方法：常用仪器方法：v色谱分析：色谱分析：HPLC对于残留物或污染物水平的检测，每对于残留物或污染物

43、水平的检测，每个分析方法的检测限度都应该是灵敏的个分析方法的检测限度都应该是灵敏的。GC（气相）（气相），高效薄层色谱（高效薄层色谱（HPTLC）是非常灵敏和有效的。）是非常灵敏和有效的。TLC（薄（薄层）层）就不够灵敏的。就不够灵敏的。vpH:：对氢离子非常敏感。用于清洁程序中的酸和碱的追：对氢离子非常敏感。用于清洁程序中的酸和碱的追踪。踪。v电导率：对所有离子敏感。（当电导率：对所有离子敏感。（当TOC，pH和电导率联合使和电导率联合使用时，在清洁验证分析方法中被证明是非常有效的。）用时，在清洁验证分析方法中被证明是非常有效的。）vUV（紫外）（紫外）光谱：有适度的特异性，不需要定量检测。

44、光谱：有适度的特异性，不需要定量检测。2010-042010-045050药品品认证管理中心管理中心2010-042010-045151检验方法应经过验证。检验方法对被检测检验方法应经过验证。检验方法对被检测物质应有足够的专属性和灵敏度。物质应有足够的专属性和灵敏度。方法验证还包括检测限度，精密度，线性范围，方法验证还包括检测限度，精密度，线性范围，回收率试验。回收率试验。药品品认证管理中心管理中心2010-042010-045252 取取 样样通常有两种取样方法通常有两种取样方法:1、常用和较好方法、常用和较好方法的是从设备表面直接取样的是从设备表面直接取样；2、另一种方法用冲洗溶液法。另一

45、种方法用冲洗溶液法。两种方法结合使用效果好。两种方法结合使用效果好。药品品认证管理中心管理中心2010-042010-045353 清洁中使用清洁剂清洁中使用清洁剂问题：问题：在清洁剂的使用中最常见问题是在清洁剂的使用中最常见问题是它的成分。许多清洁剂的供应商不它的成分。许多清洁剂的供应商不会会提供具体成分，这使用户难提供具体成分，这使用户难以判断残留物。以判断残留物。对于产品残留，对于产品残留，企业企业评价清洗程序去除残留的效果是能做到评价清洗程序去除残留的效果是能做到的。的。但是，但是，清洁剂的残留清洁剂的残留不同于产品残留，不是生产过程的一个不同于产品残留，不是生产过程的一个部分，仅在清

46、洗过程中添加到清洁设备中。部分，仅在清洗过程中添加到清洁设备中。所以所以我们希望清洁后我们希望清洁后没有清洁剂存在（或者没有清洁剂存在（或者使用很使用很严格严格的的分析方法分析方法检测残留检测残留很低）。很低）。清洁剂应该容易被去除。否则，就要选择另外一种不同的清清洁剂应该容易被去除。否则，就要选择另外一种不同的清洁剂。洁剂。要考虑使用的清洁剂与产品产生的副产物。要考虑使用的清洁剂与产品产生的副产物。不得使用不得使用类、类、类有机溶剂作为清洁剂。类有机溶剂作为清洁剂。药品品认证管理中心管理中心 清洁剂的残留清洁剂的残留怎样怎样做做？2010-042010-045454药品品认证管理中心管理中心

47、2010-042010-045555假设使用假设使用Na2CO3溶液清洗溶液清洗，我们，我们可以参照纯化水可以参照纯化水测电导率来控制测电导率来控制,如果参照物质是水溶性的如果参照物质是水溶性的 ,可以用可以用TOC控制控制,即可以用即可以用TOC加电导率来做就可以了加电导率来做就可以了（标准浓度（标准浓度（10ppm）的）的Na2CO3溶液，看电导率溶液，看电导率是多少，假设是是多少，假设是11us/cm，那咱们就把限度定为小，那咱们就把限度定为小于于11us/cm）；药品品认证管理中心管理中心2010-042010-045656建立残留限度的建立残留限度的标准标准 1、残留物浓度限残留物浓

48、度限度度10106 2、最低日治疗剂量的最低日治疗剂量的1/10003、微生物污染控制标准微生物污染控制标准 药品品认证管理中心管理中心2010-042010-045757对对某些抗过敏成分某些抗过敏成分(例如，青霉素，头孢菌素例如，青霉素，头孢菌素)和高效和高效物质物质(例如，雌性类固醇，雄性类固醇和细胞毒素例如，雌性类固醇，雄性类固醇和细胞毒素)的的清洁残留清洁残留不应该被不应该被现有使用现有使用的分析方法发现。的分析方法发现。事实上这就意味着对于事实上这就意味着对于此类此类产品要有专门的生产设产品要有专门的生产设施。施。药品品认证管理中心管理中心清洁验证的检查要点清洁验证的检查要点v如果

49、多个产品使用某些共同设备，且用同如果多个产品使用某些共同设备，且用同“程序进行清洁程序进行清洁”，是否每个产品均做？，是否每个产品均做？如不是，是否选择有代表性的产品做清洁验证，其选择的依据是什么。如不是，是否选择有代表性的产品做清洁验证，其选择的依据是什么。v清洁验证的合格标准是否根据溶解性、清洗难度，以及由活性、毒性和稳定性计清洁验证的合格标准是否根据溶解性、清洗难度，以及由活性、毒性和稳定性计算出的残留量作为合格标准。清洁验证的合格标准是否包括算出的残留量作为合格标准。清洁验证的合格标准是否包括“目检合格目检合格”。v清洁验证的效果是否包含清洁状态可以保持的最长时间。清洁验证的效果是否包

50、含清洁状态可以保持的最长时间。v新生产线的清洁验证如果在试生产（产品验证）阶段进行，应检查：新生产线的清洁验证如果在试生产（产品验证）阶段进行，应检查：选择的清洁参照物及理由；选择的清洁参照物及理由；取样点位置；取样点位置；清洁达到的标准；清洁达到的标准；取样的方法；取样的方法；v清洁验证规程是否按规定的清洁方法（使用什么水或清洁剂、温度、压力、时间、清洁验证规程是否按规定的清洁方法（使用什么水或清洁剂、温度、压力、时间、经清洁后设备可贮存的最长时间），同品种批之间的清洁、品种变更时的清洁是经清洁后设备可贮存的最长时间），同品种批之间的清洁、品种变更时的清洁是否有明确规定和记录。否有明确规定和

51、记录。v清洁验证采用的检验方法如不是药典规定的法定方法，应进行方法验证。清洁验证采用的检验方法如不是药典规定的法定方法，应进行方法验证。v周期性的再评价。周期性的再评价。2010-042010-045858药品品认证管理中心管理中心第一百四十九条应当根据验证的结果确认工艺规第一百四十九条应当根据验证的结果确认工艺规程和操作规程。程和操作规程。强调工艺验证报告与工艺规程和相关操作规程一致强调工艺验证报告与工艺规程和相关操作规程一致性，确保工艺验证的状态的有效控制。性，确保工艺验证的状态的有效控制。 药品品认证管理中心管理中心 验证检查中常中常见的的问题及缺陷及缺陷（1）v无专职验证机构，组织管理

52、不到位，日常的验证管理工作无专人负无专职验证机构，组织管理不到位，日常的验证管理工作无专人负责。责。v验证管理缺少系统性和计划性。验证管理缺少系统性和计划性。v验证文件无系统编号，可追溯性差。验证文件无系统编号，可追溯性差。v验证文件不完整，原始记录和原始资料未以文件形式归档，验证数验证文件不完整，原始记录和原始资料未以文件形式归档，验证数据没有进行汇总评价，无偏差漏项记录与调查，无再验证的规定，据没有进行汇总评价，无偏差漏项记录与调查，无再验证的规定，无验证相关人员的培训记录。无验证相关人员的培训记录。v验证文件内容不全，如缺少验证的实施记录、验证报告等。验证文件内容不全，如缺少验证的实施记

53、录、验证报告等。v验证方案制订的不合理，可操作性差。验证方案制订的不合理，可操作性差。v验证方案内容未针对企业产品质量特性要求，进行适宜的验证项目验证方案内容未针对企业产品质量特性要求，进行适宜的验证项目考察。考察。2010-042010-046060药品品认证管理中心管理中心验证检查中常中常见的的问题及缺陷及缺陷（2）v验证方案中未制定验证过程中采用的记录、表格；验证实施过程中验证方案中未制定验证过程中采用的记录、表格；验证实施过程中使用记录、表格的内容与方案中的内容不一致使用记录、表格的内容与方案中的内容不一致v验证方案内容未针对企业产品质量特性要求进行适宜的验证项目考验证方案内容未针对企

54、业产品质量特性要求进行适宜的验证项目考察。察。v验证方案、记录和报告没有进行整理归档；验证记录与验证方案要验证方案、记录和报告没有进行整理归档；验证记录与验证方案要求不相符合求不相符合v个别验证数据填写不准确或数据缺乏真实性。个别验证数据填写不准确或数据缺乏真实性。v对验证数据未进行总汇统计分析。对验证数据未进行总汇统计分析。v验证记录内容填写不全，缺少原始性，如验证实施时间、操作过程验证记录内容填写不全，缺少原始性，如验证实施时间、操作过程记录、相应的验证数据等。记录、相应的验证数据等。v验证过程发生偏差时，无偏差处理的相关补充说明和记录。验证过程发生偏差时，无偏差处理的相关补充说明和记录。

55、v验证实施时未严格按照验证方案的内容进行，且未进行变更说明。验证实施时未严格按照验证方案的内容进行，且未进行变更说明。2010-042010-046161药品品认证管理中心管理中心验证检查中常中常见的的问题及缺陷及缺陷（3）v空气净化系统、工艺用水系统验证方案制定内容不完善，缺少参数空气净化系统、工艺用水系统验证方案制定内容不完善，缺少参数监测示意图。监测示意图。v空气净化系统验证无企业详细的环境监控记录，没有确定合适的警空气净化系统验证无企业详细的环境监控记录，没有确定合适的警戒限和行动限，无详细的空调系统监控图；高效过滤器没有检漏，戒限和行动限，无详细的空调系统监控图；高效过滤器没有检漏，

56、初中效过滤器的初阻力未确认。初中效过滤器的初阻力未确认。v空气净化系统洁净区监测频次与验证文件规定不一致。空气净化系统洁净区监测频次与验证文件规定不一致。v空气净化系统洁净度部分测试项目原始记录不全，如沉降菌测试记空气净化系统洁净度部分测试项目原始记录不全，如沉降菌测试记录无房间编号、培养时间、培养温度、每皿菌落数、平均菌落数；录无房间编号、培养时间、培养温度、每皿菌落数、平均菌落数；尘埃粒子数测试值未进行尘埃粒子数测试值未进行UCL值计算。值计算。v工艺用水系统验证无水系统循环取样示意图；图示取样点与现场取工艺用水系统验证无水系统循环取样示意图；图示取样点与现场取样点不符合；无材质报告；无贮

57、罐、分配管道的清洗消毒验证。样点不符合；无材质报告；无贮罐、分配管道的清洗消毒验证。2010-042010-046262药品品认证管理中心管理中心验证检查中常中常见的的问题及缺陷及缺陷（4）v工艺用水系统验证文件中，未对消毒有效期限进行验证；验证报告工艺用水系统验证文件中，未对消毒有效期限进行验证；验证报告中，对消毒方式（温度、压力、时间、流速、循环时间）无明示性中，对消毒方式（温度、压力、时间、流速、循环时间）无明示性结论；无水质的年度统计趋势分析情况。结论；无水质的年度统计趋势分析情况。v设备验证方案中缺选型论证及设备的预确认。设备验证方案中缺选型论证及设备的预确认。v设备验证中性能确认的

58、项目确定不能代表该设备的性能。设备验证中性能确认的项目确定不能代表该设备的性能。v部分设备未按要求进行前验证（灭菌设备等）。部分设备未按要求进行前验证（灭菌设备等）。v灭菌设备未进行前验证。灭菌设备未进行前验证。v灭菌设备的性能确认内容不全（挑战性实验）。灭菌设备的性能确认内容不全（挑战性实验）。2010-042010-046363药品品认证管理中心管理中心验证检查中常中常见的的问题及缺陷及缺陷（5）v清洁验证中验证品种的选择不当。清洁验证中验证品种的选择不当。v清洁验证中活性物质的残留浓度的计算方法选择不当。清洁验证中活性物质的残留浓度的计算方法选择不当。v清洁验证中缺人员的培训、指令文件、

59、生产环境、公用工程系统、清洁验证中缺人员的培训、指令文件、生产环境、公用工程系统、设备的验证内容。设备的验证内容。v检测方法的选择不合理，检测方法未经验证，回收率试验未做。检测方法的选择不合理，检测方法未经验证，回收率试验未做。v设备清洗验证未对所有品种进行分析评价，新增品种未做验证或评设备清洗验证未对所有品种进行分析评价，新增品种未做验证或评价，残留量标准确定不合理。价，残留量标准确定不合理。v未清洁设备的保存时间没有验证，且实际设备清洁后的保存时间大未清洁设备的保存时间没有验证，且实际设备清洁后的保存时间大于验证时的保存时间。于验证时的保存时间。2010-042010-046464药品品认

60、证管理中心管理中心验证检查中常中常见的的问题及缺陷及缺陷（6）v在清洁验证中未评估所用清洁剂的残留。在清洁验证中未评估所用清洁剂的残留。v用户手工清洁的设备没有清洁用户手工清洁的设备没有清洁SOP。v在线清洁的在线清洁的SOP中未描述清洁剂的温度、流速和清洗时间。中未描述清洁剂的温度、流速和清洗时间。v某产品使用的灌装机的清洗规程无效，清洁后仍然可见残留和异物某产品使用的灌装机的清洗规程无效，清洁后仍然可见残留和异物颗粒。颗粒。v在清洁验证研究和设备的在清洁验证研究和设备的IQ/OQ中，对喷淋球覆盖的情况没有进行中，对喷淋球覆盖的情况没有进行验证。验证。v用于清洁的分析方法没有进行验证。用于清

61、洁的分析方法没有进行验证。v棉签擦拭方法没有进行验证。棉签擦拭方法没有进行验证。v棉签擦拭中取样点的选择没有代表性。棉签擦拭中取样点的选择没有代表性。2010-042010-046565药品品认证管理中心管理中心总结总结v确认与验证是确认与验证是GMP的基本组成部分。的基本组成部分。v企业应建立和维护验证主计划，明确验证职责，确定技术要求，以企业应建立和维护验证主计划，明确验证职责，确定技术要求，以保证验证方法的一致性和合理性。保证验证方法的一致性和合理性。v企业应根据药品生产的工艺要求、复杂性、技术实现性等因素选择企业应根据药品生产的工艺要求、复杂性、技术实现性等因素选择系统、合理的确认和验

62、证方法对设施、设备、工艺、清洁和灭菌方系统、合理的确认和验证方法对设施、设备、工艺、清洁和灭菌方法、检验方法、计算机化系统进行确认与验证实施，保持验证文件法、检验方法、计算机化系统进行确认与验证实施，保持验证文件的相关文件。的相关文件。v通过产品通过产品/系统回顾、生产过程控制、变更控制、验证管理等方式界系统回顾、生产过程控制、变更控制、验证管理等方式界定工艺和设备保持持续的验证状态。定工艺和设备保持持续的验证状态。v首次确认或验证后，应当根据产品质量回顾分析情况进行再确认或首次确认或验证后，应当根据产品质量回顾分析情况进行再确认或再验证。关键的生产工艺和操作规程应当定期进行再验证，确保其再验证。关键的生产工艺和操作规程应当定期进行再验证，确保其能够达到预期结果。能够达到预期结果。2010-042010-046666药品品认证管理中心管理中心谢谢大家！谢谢大家！如有不当之处，请批评指正！如有不当之处，请批评指正！2010-042010-046767