矿山企业安全标准化建设课件

《矿山企业安全标准化建设课件》由会员分享，可在线阅读，更多相关《矿山企业安全标准化建设课件（111页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。

1、中国中钢集团公司中国中钢集团公司中国中钢集团公司中国中钢集团公司李晓飞李晓飞李晓飞李晓飞 教授级高级工程师教授级高级工程师教授级高级工程师教授级高级工程师矿山企业安全标准化建设矿山企业安全标准化建设内容提要第一部分 安全标准化的背景知识第二部分 安全标准化规范要素的理解第三部分 企业安全标准化等级评定简介第一部分第一部分 安全标准化的背景知识安全标准化的背景知识 在系统在系统在系统在系统分析分析分析分析生产工艺过程事故生产工艺过程事故生产工艺过程事故生产工艺过程事故风险风险风险风险的基础上，建立、的基础上，建立、的基础上，建立、的基础上，建立、健健健健全全全全安全生产责任制和管理安全生产责任制

2、和管理安全生产责任制和管理安全生产责任制和管理制度制度制度制度，并确保其有效执行，从而形，并确保其有效执行，从而形，并确保其有效执行，从而形，并确保其有效执行，从而形成事故预防机制，有效成事故预防机制，有效成事故预防机制，有效成事故预防机制，有效控制控制控制控制生产生产生产生产过程过程过程过程的事故风险，促使各生的事故风险，促使各生的事故风险，促使各生的事故风险，促使各生产环节的安全工作符合相关安全生产法律法规和标准规范的产环节的安全工作符合相关安全生产法律法规和标准规范的产环节的安全工作符合相关安全生产法律法规和标准规范的产环节的安全工作符合相关安全生产法律法规和标准规范的规定，安全生产规定

3、，安全生产规定，安全生产规定，安全生产绩效绩效绩效绩效得到持续得到持续得到持续得到持续改进改进改进改进。 风险分析风险分析风险分析风险分析+ + + +制度健全制度健全制度健全制度健全+ + + +过程控制过程控制过程控制过程控制+ + + +绩效改进绩效改进绩效改进绩效改进1 1、安全标准化的基本概念管理标准化管理标准化管理标准化管理标准化现场标准化现场标准化现场标准化现场标准化操作标准化操作标准化操作标准化操作标准化标标标标准准准准化化化化安安安安全全全全2 2、安全标准化的构成 灵活性；灵活性；灵活性；灵活性； 兼容性；兼容性；兼容性；兼容性； 系统性（规范化、制度化）；系统性（规范化、

4、制度化）；系统性（规范化、制度化）；系统性（规范化、制度化）； 强制性；强制性；强制性；强制性； 动态特性（动态特性（动态特性（动态特性（全员参与、全过程控制、持续改进全员参与、全过程控制、持续改进全员参与、全过程控制、持续改进全员参与、全过程控制、持续改进）；）；）；）； 强调全员参与；强调全员参与；强调全员参与；强调全员参与； 多级监控（多级监控（多级监控（多级监控（管理评审、检查、绩效测量、内部评价、管理评审、检查、绩效测量、内部评价、管理评审、检查、绩效测量、内部评价、管理评审、检查、绩效测量、内部评价、等级评定等级评定等级评定等级评定）。）。）。）。3 3、安全标准化的特点（1 1

5、1 1）夯实行业安全生产基础：仅仅依靠监管是不可能做）夯实行业安全生产基础：仅仅依靠监管是不可能做）夯实行业安全生产基础：仅仅依靠监管是不可能做）夯实行业安全生产基础：仅仅依靠监管是不可能做到长治久安的。到长治久安的。到长治久安的。到长治久安的。（2 2 2 2）改善企业安全生产管理：促使企业安全管理工作卓）改善企业安全生产管理：促使企业安全管理工作卓）改善企业安全生产管理：促使企业安全管理工作卓）改善企业安全生产管理：促使企业安全管理工作卓有成效（有成效（有成效（有成效（及时发现问题及时解决问题的机制及时发现问题及时解决问题的机制及时发现问题及时解决问题的机制及时发现问题及时解决问题的机制）

6、 。（3 3 3 3）控制生产安全事故发生：促进非煤矿山安全生产形）控制生产安全事故发生：促进非煤矿山安全生产形）控制生产安全事故发生：促进非煤矿山安全生产形）控制生产安全事故发生：促进非煤矿山安全生产形势的根本好转。势的根本好转。势的根本好转。势的根本好转。4 4、推行安全标准化的目的（1 1 1 1）创建原则：）创建原则：）创建原则：）创建原则： 注重科学性、规范性和系统性；注重科学性、规范性和系统性；注重科学性、规范性和系统性；注重科学性、规范性和系统性； 立足于危险源辨识和风险评价；立足于危险源辨识和风险评价；立足于危险源辨识和风险评价；立足于危险源辨识和风险评价； 与企业其他管理有机

7、结合；与企业其他管理有机结合；与企业其他管理有机结合；与企业其他管理有机结合； 确保全员参与；确保全员参与；确保全员参与；确保全员参与； 实现持续改进；实现持续改进；实现持续改进；实现持续改进； 一个企业一个系统。一个企业一个系统。一个企业一个系统。一个企业一个系统。5 5、企业安全标准化系统的创建（2 2 2 2）创建依据）创建依据）创建依据）创建依据金属非金属非金属非金属非金属矿金属矿金属矿金属矿山安全山安全山安全山安全标准化标准化标准化标准化规范规范规范规范导则导则导则导则实施指南实施指南实施指南实施指南露天矿山实施指南露天矿山实施指南露天矿山实施指南露天矿山实施指南地下矿山实施指南地下

8、矿山实施指南地下矿山实施指南地下矿山实施指南尾矿库实施指南尾矿库实施指南尾矿库实施指南尾矿库实施指南小型露天采石场实施指南小型露天采石场实施指南小型露天采石场实施指南小型露天采石场实施指南评价标准评价标准评价标准评价标准露天矿山评分办法露天矿山评分办法露天矿山评分办法露天矿山评分办法地下矿山评分办法地下矿山评分办法地下矿山评分办法地下矿山评分办法尾矿库实施评分办法尾矿库实施评分办法尾矿库实施评分办法尾矿库实施评分办法小型露天采石场评分办法小型露天采石场评分办法小型露天采石场评分办法小型露天采石场评分办法强制性行强制性行强制性行强制性行业标准业标准业标准业标准规范性规范性规范性规范性文件文件文件

9、文件创建原则、过创建原则、过创建原则、过创建原则、过程及核心内容程及核心内容程及核心内容程及核心内容（3 3 3 3）创建过程：）创建过程：）创建过程：）创建过程：准备准备准备准备: : : :培训骨干；成立创建小组；培训骨干；成立创建小组；培训骨干；成立创建小组；培训骨干；成立创建小组；评估企业安全现状评估企业安全现状评估企业安全现状评估企业安全现状策划：制定方案，明确建设原则与步骤、内容与要求、阶策划：制定方案，明确建设原则与步骤、内容与要求、阶策划：制定方案，明确建设原则与步骤、内容与要求、阶策划：制定方案，明确建设原则与步骤、内容与要求、阶段目标、进度计划、经费预算、责任部门、责任人员

10、等段目标、进度计划、经费预算、责任部门、责任人员等段目标、进度计划、经费预算、责任部门、责任人员等段目标、进度计划、经费预算、责任部门、责任人员等实施与运行：起草系统文件并颁布执行，为系统运行提供实施与运行：起草系统文件并颁布执行，为系统运行提供实施与运行：起草系统文件并颁布执行，为系统运行提供实施与运行：起草系统文件并颁布执行，为系统运行提供足够资源足够资源足够资源足够资源监督与评价：定期监督与评价系统运行情况，发现问题，监督与评价：定期监督与评价系统运行情况，发现问题，监督与评价：定期监督与评价系统运行情况，发现问题，监督与评价：定期监督与评价系统运行情况，发现问题，找出差距，提出完善措施

11、找出差距，提出完善措施找出差距，提出完善措施找出差距，提出完善措施改进与提高：采取纠正与预防措施，完善系统文件及其运改进与提高：采取纠正与预防措施，完善系统文件及其运改进与提高：采取纠正与预防措施，完善系统文件及其运改进与提高：采取纠正与预防措施，完善系统文件及其运行控制，提高系统运行水平行控制，提高系统运行水平行控制，提高系统运行水平行控制，提高系统运行水平了解机构设置及人员配备、了解机构设置及人员配备、了解机构设置及人员配备、了解机构设置及人员配备、制度建设、危险源辨识与风制度建设、危险源辨识与风制度建设、危险源辨识与风制度建设、危险源辨识与风险评价、安全培训、安全检险评价、安全培训、安全

12、检险评价、安全培训、安全检险评价、安全培训、安全检查、应急管理、安全绩效等查、应急管理、安全绩效等查、应急管理、安全绩效等查、应急管理、安全绩效等 （4 4 4 4）起草文件：）起草文件：）起草文件：）起草文件：文件的组成文件的组成文件的组成文件的组成: : : :管理制度；安全操作规程或作业指导书；记管理制度；安全操作规程或作业指导书；记管理制度；安全操作规程或作业指导书；记管理制度；安全操作规程或作业指导书；记录。录。录。录。示例示例示例示例管理制度的基本内容：管理制度的基本内容：管理制度的基本内容：管理制度的基本内容： 目的；目的；目的；目的； 适用范围；适用范围；适用范围；适用范围；

13、术语与定义；术语与定义；术语与定义；术语与定义； 职责；职责；职责；职责； 工作程序（主要技术内容）；工作程序（主要技术内容）；工作程序（主要技术内容）；工作程序（主要技术内容）； 相关支持性制度；相关支持性制度；相关支持性制度；相关支持性制度； 相关记录。相关记录。相关记录。相关记录。制度文件示例制度文件示例制度文件示例制度文件示例 记录示例记录示例记录示例记录示例安全标准化系统制度文件清单 （详见资料下载）危险源辨识与风险评价管理制度 （详见资料下载）许可作业的相关记录 （详见资料下载）（1 1 1 1）安全生产方针与目标；）安全生产方针与目标；）安全生产方针与目标；）安全生产方针与目标；

14、（2 2 2 2）安全生产法律法规与其他要求；）安全生产法律法规与其他要求；）安全生产法律法规与其他要求；）安全生产法律法规与其他要求；（3 3 3 3）安全生产组织保障；）安全生产组织保障；）安全生产组织保障；）安全生产组织保障；（4 4 4 4）危险源辨识与风险评价；）危险源辨识与风险评价；）危险源辨识与风险评价；）危险源辨识与风险评价；（5 5 5 5）安全教育与培训；）安全教育与培训；）安全教育与培训；）安全教育与培训；（6 6 6 6）生产工艺系统安全管理；）生产工艺系统安全管理；）生产工艺系统安全管理；）生产工艺系统安全管理；（7 7 7 7）设备设施安全管理；）设备设施安全管理；

15、）设备设施安全管理；）设备设施安全管理；6 6、安全标准化的核心内容（1414个要素）（8 8 8 8）作业现场安全管理；）作业现场安全管理；）作业现场安全管理；）作业现场安全管理；（9 9 9 9）职业卫生管理；）职业卫生管理；）职业卫生管理；）职业卫生管理；（10101010）安全投入、安全科技与工伤保险；）安全投入、安全科技与工伤保险；）安全投入、安全科技与工伤保险；）安全投入、安全科技与工伤保险； （11111111）安全检查与隐患排查；）安全检查与隐患排查；）安全检查与隐患排查；）安全检查与隐患排查；（12121212）应急管理；）应急管理；）应急管理；）应急管理； （1313131

16、3）事故、）事故、）事故、）事故、事件事件事件事件报告、调查与分析；报告、调查与分析；报告、调查与分析；报告、调查与分析；（14141414）绩效测量与评价。）绩效测量与评价。）绩效测量与评价。）绩效测量与评价。注意各要素的动态特性与要素之间的关联性。注意各要素的动态特性与要素之间的关联性。注意各要素的动态特性与要素之间的关联性。注意各要素的动态特性与要素之间的关联性。重伤或死亡重伤或死亡轻伤或微伤轻伤或微伤无伤害无伤害( (事件事件) )海恩事故法则冰山理论海恩事故法则冰山理论1 12929300300危险源辨识与风险评价危险源辨识与风险评价事故、事件报告、调查与分析事故、事件报告、调查与分

17、析应急管理应急管理作业现场作业现场安全管理安全管理设备设施设备设施安全管理安全管理生产工艺系统生产工艺系统安全管理安全管理职业职业卫生管理卫生管理安全投入、安全科技与工伤保险安全投入、安全科技与工伤保险安全检查与隐患排查安全检查与隐患排查绩效测量与评价绩效测量与评价安安全全生生产产组组织织保保障障安安全全教教育育与与培培训训安全生产法律法规与其他要求安全生产法律法规与其他要求安全生产方针与目标安全生产方针与目标制度建设制度建设制度建设制度建设制度执行制度执行制度执行制度执行制度执行情况制度执行情况制度执行情况制度执行情况检查与考核检查与考核检查与考核检查与考核制度评审制度评审制度评审制度评审与

18、更新与更新与更新与更新小闭环小闭环小闭环小闭环准备准备与策与策划划1.1.方针与目标方针与目标2.2.法律法规法律法规3.3.组织保障组织保障10.10.投入科技与保险投入科技与保险实施实施与运与运行行5.5.安全教育培训安全教育培训6.6.生产工艺管理生产工艺管理7.7.设备设施管理设备设施管理8.8.作业现场管理作业现场管理9.9.职业卫生管理职业卫生管理12.12.应急管理应急管理监督监督与评与评价价11.11.检查检查13.13.事故事件调查事故事件调查14.14.测量与评价测量与评价4.4.危险源辨识与评价危险源辨识与评价改进与提高改进与提高大闭环大闭环第二部分第二部分 安全安全标准

19、化规范要素的理解标准化规范要素的理解方方方方针针针针遵守法律法规与其他要求遵守法律法规与其他要求遵守法律法规与其他要求遵守法律法规与其他要求持续改进安全生产绩效持续改进安全生产绩效持续改进安全生产绩效持续改进安全生产绩效防止伤害防止伤害防止伤害防止伤害预防疾病预防疾病预防疾病预防疾病减少减少减少减少财产损失财产损失财产损失财产损失阐明总目标阐明总目标阐明总目标阐明总目标突出两个承诺突出两个承诺突出两个承诺突出两个承诺体现企业的风险特点与核心业务体现企业的风险特点与核心业务体现企业的风险特点与核心业务体现企业的风险特点与核心业务1 1 1 1、方针、方针、方针、方针要素1 1：安全生产方针和目标

20、方针的管理：方针的管理：（1 1 1 1）建立文件化的制度）建立文件化的制度）建立文件化的制度）建立文件化的制度明确责任部门和责任人员，对方明确责任部门和责任人员，对方明确责任部门和责任人员，对方明确责任部门和责任人员，对方针的针的针的针的制定、发布、传达、评审与修订制定、发布、传达、评审与修订制定、发布、传达、评审与修订制定、发布、传达、评审与修订等环节实施管理。等环节实施管理。等环节实施管理。等环节实施管理。（2 2 2 2）确保员工参与方针的制定，并）确保员工参与方针的制定，并）确保员工参与方针的制定，并）确保员工参与方针的制定，并相关方相关方相关方相关方沟通沟通沟通沟通；（3 3 3

21、3）通过通过通过通过适当方式适当方式适当方式适当方式确保所有员工熟悉和理解方针；确保所有员工熟悉和理解方针；确保所有员工熟悉和理解方针；确保所有员工熟悉和理解方针； （4 4 4 4）主要负责人签发；）主要负责人签发；）主要负责人签发；）主要负责人签发；（5 5 5 5）定期评审；）定期评审；）定期评审；）定期评审；（6 6 6 6）根据内外部条件变化及时修订。）根据内外部条件变化及时修订。）根据内外部条件变化及时修订。）根据内外部条件变化及时修订。张贴、印在安全手册张贴、印在安全手册张贴、印在安全手册张贴、印在安全手册中、作为培训内容中、作为培训内容中、作为培训内容中、作为培训内容某公司安全

22、生产方针某公司安全生产方针确立确立“13311331”理念，做到以人为本；理念，做到以人为本；遵守法律法规，坚持预防为主；遵守法律法规，坚持预防为主；确保全员参与，实现持续改进。确保全员参与，实现持续改进。相相相相关关关关方方方方关注企业安全生产关注企业安全生产关注企业安全生产关注企业安全生产绩效的个人或团体绩效的个人或团体绩效的个人或团体绩效的个人或团体受企业安全生产绩受企业安全生产绩受企业安全生产绩受企业安全生产绩效影响的个人或团效影响的个人或团效影响的个人或团效影响的个人或团体体体体保险机构保险机构保险机构保险机构( ( ( (费率的影响费率的影响费率的影响费率的影响) ) ) )政府主

23、管部门政府主管部门政府主管部门政府主管部门员工及其家属员工及其家属员工及其家属员工及其家属外来参观、实习、检查人员外来参观、实习、检查人员外来参观、实习、检查人员外来参观、实习、检查人员股东、银行股东、银行股东、银行股东、银行供应商、承包商供应商、承包商供应商、承包商供应商、承包商顾客顾客顾客顾客周边企业或居民周边企业或居民周边企业或居民周边企业或居民保险机构保险机构保险机构保险机构( ( ( (赔偿赔偿赔偿赔偿) ) ) )2 2 2 2、目标、目标、目标、目标（1 1 1 1）目标的类型：）目标的类型：）目标的类型：）目标的类型：反映系统绩效的目标：反映系统绩效的目标：反映系统绩效的目标：

24、反映系统绩效的目标： 工伤和职业病（人数、频率等）；工伤和职业病（人数、频率等）；工伤和职业病（人数、频率等）；工伤和职业病（人数、频率等）； 生产安全事故损失（经济损失、工作日损失等）；生产安全事故损失（经济损失、工作日损失等）；生产安全事故损失（经济损失、工作日损失等）；生产安全事故损失（经济损失、工作日损失等）； 安全培训（人数、时间、比率等）；安全培训（人数、时间、比率等）；安全培训（人数、时间、比率等）；安全培训（人数、时间、比率等）； 设备设施（完好率、检测检验合格率等）；设备设施（完好率、检测检验合格率等）；设备设施（完好率、检测检验合格率等）；设备设施（完好率、检测检验合格率等

25、）； 安全活动（工前安全确认等）；安全活动（工前安全确认等）；安全活动（工前安全确认等）；安全活动（工前安全确认等）； 危害控制（隐患整改、危险源监控、危害监测等）危害控制（隐患整改、危险源监控、危害监测等）危害控制（隐患整改、危险源监控、危害监测等）危害控制（隐患整改、危险源监控、危害监测等）反映系统改进的目标：反映系统改进的目标：反映系统改进的目标：反映系统改进的目标： 工伤和职业病发生频率下降工伤和职业病发生频率下降工伤和职业病发生频率下降工伤和职业病发生频率下降10%10%10%10%； 单位产值安全事故损失成本下降单位产值安全事故损失成本下降单位产值安全事故损失成本下降单位产值安全事

26、故损失成本下降5%5%5%5%； 隐患整改的立项率和完成率提高隐患整改的立项率和完成率提高隐患整改的立项率和完成率提高隐患整改的立项率和完成率提高5%5%5%5%； 违章指挥和违章作业的次数减少违章指挥和违章作业的次数减少违章指挥和违章作业的次数减少违章指挥和违章作业的次数减少10%10%10%10%； 班组危险预知活动班组危险预知活动班组危险预知活动班组危险预知活动(KYT)(KYT)(KYT)(KYT)的普及率提高的普及率提高的普及率提高的普及率提高10%10%10%10%； 员工和相关方抱怨或投诉的次数减少员工和相关方抱怨或投诉的次数减少员工和相关方抱怨或投诉的次数减少员工和相关方抱怨或

27、投诉的次数减少10%10%10%10%等等等等（2 2 2 2）对目标的要求：）对目标的要求：）对目标的要求：）对目标的要求：目标：目标：目标：目标：不能仅有事故指标不能仅有事故指标不能仅有事故指标不能仅有事故指标；体现企业的风险特点；体现；体现企业的风险特点；体现；体现企业的风险特点；体现；体现企业的风险特点；体现安全绩效持续改进；安全绩效持续改进；安全绩效持续改进；安全绩效持续改进；可测量并可实现。可测量并可实现。可测量并可实现。可测量并可实现。 制定制定制定制定目标实施计划；目标实施计划；目标实施计划；目标实施计划；定期对目标实现情况进行监测；定期对目标实现情况进行监测；定期对目标实现情

28、况进行监测；定期对目标实现情况进行监测；为实现具体的目标提供足够的资源（人为实现具体的目标提供足够的资源（人为实现具体的目标提供足够的资源（人为实现具体的目标提供足够的资源（人/ / / /财财财财/ / / /物物物物/ / / /技术技术技术技术) ) ) )；根据监测结果和内外部条件变化修订目标根据监测结果和内外部条件变化修订目标根据监测结果和内外部条件变化修订目标根据监测结果和内外部条件变化修订目标1 1 1 1、需求识别与获取、需求识别与获取、需求识别与获取、需求识别与获取（1 1 1 1）要求：）要求：）要求：）要求：建立文件化制度建立文件化制度建立文件化制度建立文件化制度明确责任

29、部门与责任人员；进明确责任部门与责任人员；进明确责任部门与责任人员；进明确责任部门与责任人员；进行法律法规需求的识别与获取行法律法规需求的识别与获取行法律法规需求的识别与获取行法律法规需求的识别与获取（2 2 2 2）识别对象：）识别对象：）识别对象：）识别对象：部门和人员部门和人员部门和人员部门和人员（3 3 3 3）获取途径：）获取途径：）获取途径：）获取途径：颁布部门；主管部门；技术服务机构；其他颁布部门；主管部门；技术服务机构；其他颁布部门；主管部门；技术服务机构；其他颁布部门；主管部门；技术服务机构；其他2 2 2 2、融入、评审与更新、融入、评审与更新、融入、评审与更新、融入、评审

30、与更新（1 1 1 1）要求：）要求：）要求：）要求：建立文件化制度建立文件化制度建立文件化制度建立文件化制度明确责任部门与责任人员；进明确责任部门与责任人员；进明确责任部门与责任人员；进明确责任部门与责任人员；进行法律法规的融入、评审与更新行法律法规的融入、评审与更新行法律法规的融入、评审与更新行法律法规的融入、评审与更新（2 2 2 2）融入对象：）融入对象：）融入对象：）融入对象：责任制和制度文件；操作规程或作业指导书；责任制和制度文件；操作规程或作业指导书；责任制和制度文件；操作规程或作业指导书；责任制和制度文件；操作规程或作业指导书； 管理过程；日常安全活动；培训内容等管理过程；日常

31、安全活动；培训内容等管理过程；日常安全活动；培训内容等管理过程；日常安全活动；培训内容等（3 3 3 3）评审与更新：）评审与更新：）评审与更新：）评审与更新：确保有效性确保有效性确保有效性确保有效性要素2 2：安全生产法律法规与其他要求1 1 1 1、责任制、责任制、责任制、责任制（1 1 1 1）建立）建立）建立）建立责任制管理制度责任制管理制度责任制管理制度责任制管理制度指定部门与人员负责：指定部门与人员负责：指定部门与人员负责：指定部门与人员负责：制定、制定、制定、制定、沟通、培训、考核、评审沟通、培训、考核、评审沟通、培训、考核、评审沟通、培训、考核、评审（2 2 2 2）职责确定原

32、则：）职责确定原则：）职责确定原则：）职责确定原则：“谁主管，谁负责谁主管，谁负责谁主管，谁负责谁主管，谁负责”；合法性合法性合法性合法性 （3 3 3 3）要求：覆盖所有岗位；责任描述明确、具体、可操作、）要求：覆盖所有岗位；责任描述明确、具体、可操作、）要求：覆盖所有岗位；责任描述明确、具体、可操作、）要求：覆盖所有岗位；责任描述明确、具体、可操作、能考核；以正式文件下发；自上而下进行详细说明和交流；能考核；以正式文件下发；自上而下进行详细说明和交流；能考核；以正式文件下发；自上而下进行详细说明和交流；能考核；以正式文件下发；自上而下进行详细说明和交流；定期评审与更新（保持适宜性）定期评审

33、与更新（保持适宜性）定期评审与更新（保持适宜性）定期评审与更新（保持适宜性）（4 4 4 4）常见问题：无考核和评审记录；职责交叉；职责描述不）常见问题：无考核和评审记录；职责交叉；职责描述不）常见问题：无考核和评审记录；职责交叉；职责描述不）常见问题：无考核和评审记录；职责交叉；职责描述不具体，缺乏针对性具体，缺乏针对性具体，缺乏针对性具体，缺乏针对性要素3 3：安全生产组织保障2 2 2 2、机构设置与人员任命、机构设置与人员任命、机构设置与人员任命、机构设置与人员任命（1 1 1 1）法律要求：建立）法律要求：建立）法律要求：建立）法律要求：建立机构机构机构机构，或配备，或配备，或配备，

34、或配备专职专职专职专职人员；人员；人员；人员；（2 2 2 2）机构：独立部门；）机构：独立部门；）机构：独立部门；）机构：独立部门；专事专事专事专事安全。安全。安全。安全。（3 3 3 3）专职：除安全生产管理外，不兼做其他工作。）专职：除安全生产管理外，不兼做其他工作。）专职：除安全生产管理外，不兼做其他工作。）专职：除安全生产管理外，不兼做其他工作。（4 4 4 4）人员：学历；）人员：学历；）人员：学历；）人员：学历；专业知识专业知识专业知识专业知识和和和和经验经验经验经验；培训考核合格；培训考核合格；培训考核合格；培训考核合格； 胜任胜任胜任胜任现场安全检查现场安全检查现场安全检查现

35、场安全检查，无妨碍履职疾患。无妨碍履职疾患。无妨碍履职疾患。无妨碍履职疾患。切记：安全检查员切记：安全检查员切记：安全检查员切记：安全检查员安全管理人员安全管理人员安全管理人员安全管理人员（5 5 5 5）特定人员任命：）特定人员任命：）特定人员任命：）特定人员任命：安全负责人；安全负责人；安全负责人；安全负责人；员工代表；员工代表；员工代表；员工代表；消防负责人；消防负责人；消防负责人；消防负责人；急救员；急救员；急救员；急救员；事故、事件调查员；事故、事件调查员；事故、事件调查员；事故、事件调查员；法律法规需增加的职位；法律法规需增加的职位；法律法规需增加的职位；法律法规需增加的职位；与风

36、险及其评估相关的职位。与风险及其评估相关的职位。与风险及其评估相关的职位。与风险及其评估相关的职位。在最高管理层中指定专人负责标准化工作。在最高管理层中指定专人负责标准化工作。在最高管理层中指定专人负责标准化工作。在最高管理层中指定专人负责标准化工作。必要的知必要的知必要的知必要的知识和能力识和能力识和能力识和能力培训，并培训，并培训，并培训，并依法持证。依法持证。依法持证。依法持证。在工作场所展示员工代表的职责在工作场所展示员工代表的职责在工作场所展示员工代表的职责在工作场所展示员工代表的职责3 3 3 3、安全生产委员会（或领导小组）、安全生产委员会（或领导小组）、安全生产委员会（或领导小

37、组）、安全生产委员会（或领导小组）（1 1 1 1）根据企业自身状况和需求设立；）根据企业自身状况和需求设立；）根据企业自身状况和需求设立；）根据企业自身状况和需求设立；（2 2 2 2）书面文件任命；书面文件任命；书面文件任命；书面文件任命； （3 3 3 3）明确职责；）明确职责；）明确职责；）明确职责；（4 4 4 4）吸收员工代表，专职医护人员或职业卫生管理人员）吸收员工代表，专职医护人员或职业卫生管理人员）吸收员工代表，专职医护人员或职业卫生管理人员）吸收员工代表，专职医护人员或职业卫生管理人员 ；（5 5 5 5）培训，提升能力；）培训，提升能力；）培训，提升能力；）培训，提升能力

38、；（6 6 6 6）定期会议制度：每季度）定期会议制度：每季度）定期会议制度：每季度）定期会议制度：每季度1 1 1 1次；学习文件、讨论安全工作次；学习文件、讨论安全工作次；学习文件、讨论安全工作次；学习文件、讨论安全工作进展、确定安全工作方案、协调解决存在的重大问题；进展、确定安全工作方案、协调解决存在的重大问题；进展、确定安全工作方案、协调解决存在的重大问题；进展、确定安全工作方案、协调解决存在的重大问题；（7 7 7 7）确保所有员工了解：）确保所有员工了解：）确保所有员工了解：）确保所有员工了解：机构、人员、职责机构、人员、职责机构、人员、职责机构、人员、职责。 4 4 4 4、班组

39、安全建设与员工参与、班组安全建设与员工参与、班组安全建设与员工参与、班组安全建设与员工参与（1 1 1 1）班组安全建设）班组安全建设）班组安全建设）班组安全建设建立制度：班前会和交接班、文明生产、安全活动日、学习建立制度：班前会和交接班、文明生产、安全活动日、学习建立制度：班前会和交接班、文明生产、安全活动日、学习建立制度：班前会和交接班、文明生产、安全活动日、学习培训、事故管理、安全检查、互保联保、合理化建议等。培训、事故管理、安全检查、互保联保、合理化建议等。培训、事故管理、安全检查、互保联保、合理化建议等。培训、事故管理、安全检查、互保联保、合理化建议等。开展活动：危险预知、事故回顾、

40、定置管理、应急处置方案开展活动：危险预知、事故回顾、定置管理、应急处置方案开展活动：危险预知、事故回顾、定置管理、应急处置方案开展活动：危险预知、事故回顾、定置管理、应急处置方案演练等。演练等。演练等。演练等。（2 2 2 2）员工参与）员工参与）员工参与）员工参与建立制度：收集、处理、反馈员工关注的安全问题；确保异建立制度：收集、处理、反馈员工关注的安全问题；确保异建立制度：收集、处理、反馈员工关注的安全问题；确保异建立制度：收集、处理、反馈员工关注的安全问题；确保异常情况下员工拒绝工作不会受到惩罚。常情况下员工拒绝工作不会受到惩罚。常情况下员工拒绝工作不会受到惩罚。常情况下员工拒绝工作不会

41、受到惩罚。 创建平台：创建平台：创建平台：创建平台：任务分析；变化的讨论；能力培训；操作规程的任务分析；变化的讨论；能力培训；操作规程的任务分析；变化的讨论；能力培训；操作规程的任务分析；变化的讨论；能力培训；操作规程的讨论；讨论；讨论；讨论；持续持续持续持续风险识别；事件风险识别；事件风险识别；事件风险识别；事件/ / / /事故讨论分析事故讨论分析事故讨论分析事故讨论分析；其他其他其他其他 5 5 5 5、文件与资料控制、文件与资料控制、文件与资料控制、文件与资料控制（1 1 1 1）文件控制要求：）文件控制要求：）文件控制要求：）文件控制要求：建立制度：明确责任部门与责任人员，对规章制度

42、的建立制度：明确责任部门与责任人员，对规章制度的建立制度：明确责任部门与责任人员，对规章制度的建立制度：明确责任部门与责任人员，对规章制度的产生、产生、产生、产生、使用、评审、修订和控制使用、评审、修订和控制使用、评审、修订和控制使用、评审、修订和控制作出规定。作出规定。作出规定。作出规定。定期评审：必要时予以修订或废除。定期评审：必要时予以修订或废除。定期评审：必要时予以修订或废除。定期评审：必要时予以修订或废除。员工参与：文件制定、评审与修订过程。员工参与：文件制定、评审与修订过程。员工参与：文件制定、评审与修订过程。员工参与：文件制定、评审与修订过程。所有员工：可随时获取、学习和了解。所

43、有员工：可随时获取、学习和了解。所有员工：可随时获取、学习和了解。所有员工：可随时获取、学习和了解。（2 2 2 2）安全规章制度：）安全规章制度：）安全规章制度：）安全规章制度：安全例会、安全例会、安全例会、安全例会、安全检查与隐患排查安全检查与隐患排查安全检查与隐患排查安全检查与隐患排查、职业病危害防治、职业病危害防治、职业病危害防治、职业病危害防治、安全教育安全教育安全教育安全教育培训培训培训培训、事故和事件管理、重大危险源监控、事故和事件管理、重大危险源监控、事故和事件管理、重大危险源监控、事故和事件管理、重大危险源监控、设备设施安全管理设备设施安全管理设备设施安全管理设备设施安全管理

44、、危险物品管理、特殊工种管理、许可作业审批、应急管理、危险物品管理、特殊工种管理、许可作业审批、应急管理、危险物品管理、特殊工种管理、许可作业审批、应急管理、危险物品管理、特殊工种管理、许可作业审批、应急管理、档档档档案管理案管理案管理案管理、奖惩、奖惩、奖惩、奖惩（3 3 3 3）安全记录）安全记录）安全记录）安全记录法律法规要求的记录：法律法规要求的记录：法律法规要求的记录：法律法规要求的记录：事故事故事故事故/ / / /事件调查报告；培训考核记录；事件调查报告；培训考核记录；事件调查报告；培训考核记录；事件调查报告；培训考核记录；法定监测与检验记录；健康监护记录；应急管理记录；爆破后法

45、定监测与检验记录；健康监护记录；应急管理记录；爆破后法定监测与检验记录；健康监护记录；应急管理记录；爆破后法定监测与检验记录；健康监护记录；应急管理记录；爆破后的安全检查记录；人员出入井记录等。的安全检查记录；人员出入井记录等。的安全检查记录；人员出入井记录等。的安全检查记录；人员出入井记录等。标准化系统要求的记录：标准化系统要求的记录：标准化系统要求的记录：标准化系统要求的记录：内部评价报告；管理评审报告；危内部评价报告；管理评审报告；危内部评价报告；管理评审报告；危内部评价报告；管理评审报告；危险源辨识信息；检查记录；安全会议记录；安全活动记录；任险源辨识信息；检查记录；安全会议记录；安全

46、活动记录；任险源辨识信息；检查记录；安全会议记录；安全活动记录；任险源辨识信息；检查记录；安全会议记录；安全活动记录；任务观察记录；许可记录；纠正与预防措施实施记录；承包商务观察记录；许可记录；纠正与预防措施实施记录；承包商务观察记录；许可记录；纠正与预防措施实施记录；承包商务观察记录；许可记录；纠正与预防措施实施记录；承包商/ / / /供供供供应商信息；维护校验记录；技术资料、图纸；应商信息；维护校验记录；技术资料、图纸；应商信息；维护校验记录；技术资料、图纸；应商信息；维护校验记录；技术资料、图纸；投诉与沟通投诉与沟通投诉与沟通投诉与沟通。要求：要求：要求：要求：真实、准确、清晰，完整反

47、映相应过程。真实、准确、清晰，完整反映相应过程。真实、准确、清晰，完整反映相应过程。真实、准确、清晰，完整反映相应过程。记录记录记录记录的作用：的作用：的作用：的作用：反映系统运行情况；反映系统运行情况；反映系统运行情况；反映系统运行情况；事故原因与责任分析依据事故原因与责任分析依据事故原因与责任分析依据事故原因与责任分析依据。6 6 6 6、外部联系与内部沟通外部联系与内部沟通外部联系与内部沟通外部联系与内部沟通（1 1 1 1）外部联系）外部联系）外部联系）外部联系内容：可能影响周边居民、相关方的内容：可能影响周边居民、相关方的内容：可能影响周边居民、相关方的内容：可能影响周边居民、相关方

48、的重大安全事项重大安全事项重大安全事项重大安全事项要求：要求：要求：要求：建立外部联系制度；建立外部联系制度；建立外部联系制度；建立外部联系制度；明确部门和人员职责；明确部门和人员职责；明确部门和人员职责；明确部门和人员职责；识别外部联系对象；识别外部联系对象；识别外部联系对象；识别外部联系对象；确立外部联系渠道；确立外部联系渠道；确立外部联系渠道；确立外部联系渠道；及时有效联系；及时有效联系；及时有效联系；及时有效联系；采用文件化形式及时向外界披露重大安全事项。采用文件化形式及时向外界披露重大安全事项。采用文件化形式及时向外界披露重大安全事项。采用文件化形式及时向外界披露重大安全事项。（2

49、2 2 2）内部沟通）内部沟通）内部沟通）内部沟通建立内部沟通建立内部沟通建立内部沟通建立内部沟通制度：沟通方式制度：沟通方式制度：沟通方式制度：沟通方式/ / / /时机时机时机时机/ / / /内容内容内容内容/ / / /职责职责职责职责/ / / /信息处理信息处理信息处理信息处理建立合理化建议制度：听取员工和相关方意见及建议建立合理化建议制度：听取员工和相关方意见及建议建立合理化建议制度：听取员工和相关方意见及建议建立合理化建议制度：听取员工和相关方意见及建议沟通的对象：内部各部门、各层次沟通的对象：内部各部门、各层次沟通的对象：内部各部门、各层次沟通的对象：内部各部门、各层次沟通的

50、内容：安全健康事项沟通的内容：安全健康事项沟通的内容：安全健康事项沟通的内容：安全健康事项沟通的方式：电话、信件、会议、意见箱、负责人接待日等沟通的方式：电话、信件、会议、意见箱、负责人接待日等沟通的方式：电话、信件、会议、意见箱、负责人接待日等沟通的方式：电话、信件、会议、意见箱、负责人接待日等沟通的目的：达成共识、理解和认可企业的努力沟通的目的：达成共识、理解和认可企业的努力沟通的目的：达成共识、理解和认可企业的努力沟通的目的：达成共识、理解和认可企业的努力确保管理层要以公平的方式评审所有建议确保管理层要以公平的方式评审所有建议 7 7 7 7、系统管理评审、系统管理评审、系统管理评审、系

51、统管理评审（1 1）功能：）功能：自我监督、自我完善自我监督、自我完善自我监督、自我完善自我监督、自我完善（2 2 2 2）目的：）目的：）目的：）目的：确保系统的持续适宜性、充分性与有效性确保系统的持续适宜性、充分性与有效性确保系统的持续适宜性、充分性与有效性确保系统的持续适宜性、充分性与有效性 （3 3 3 3）组织者：）组织者：）组织者：）组织者：主要负责人主要负责人主要负责人主要负责人（4 4）内容：）内容：内部评价报告；内部评价报告；内部评价报告；内部评价报告； 目标、指标的实现程度；目标、指标的实现程度；目标、指标的实现程度；目标、指标的实现程度； 事故调查、处理情况；事故调查、处

52、理情况；事故调查、处理情况；事故调查、处理情况； 不符合、纠正和预防措施落实情况；不符合、纠正和预防措施落实情况；不符合、纠正和预防措施落实情况；不符合、纠正和预防措施落实情况； 相关方的投诉、建议及其要求；相关方的投诉、建议及其要求；相关方的投诉、建议及其要求；相关方的投诉、建议及其要求； 资源资源资源资源( ( ( (人、财、物人、财、物人、财、物人、财、物) ) ) )是否适宜；是否适宜；是否适宜；是否适宜； 文件（制度）是否要修订；文件（制度）是否要修订；文件（制度）是否要修订；文件（制度）是否要修订； 评价系统的符合性和有效性等。评价系统的符合性和有效性等。评价系统的符合性和有效性等

53、。评价系统的符合性和有效性等。8 8 8 8、供应商与承包商、供应商与承包商、供应商与承包商、供应商与承包商（1 1 1 1）要求：）要求：）要求：）要求：建立制度，对合格承包商建立制度，对合格承包商建立制度，对合格承包商建立制度，对合格承包商/ / / /供应商的选择和管理做供应商的选择和管理做供应商的选择和管理做供应商的选择和管理做出规定。出规定。出规定。出规定。（2 2 2 2）制度内容：）制度内容：）制度内容：）制度内容：责任部门责任部门责任部门责任部门/ / / /人员；合格承包商人员；合格承包商人员；合格承包商人员；合格承包商/ / / /供应商选择条件，供应商选择条件，供应商选择

54、条件，供应商选择条件，评审要求，安全管理要求，评审与批准记录存档要求等。评审要求，安全管理要求，评审与批准记录存档要求等。评审要求，安全管理要求，评审与批准记录存档要求等。评审要求，安全管理要求，评审与批准记录存档要求等。（3 3 3 3）合格供应商的评审条件：）合格供应商的评审条件：）合格供应商的评审条件：）合格供应商的评审条件：合法资质；供货能力；安全与质合法资质；供货能力；安全与质合法资质；供货能力；安全与质合法资质；供货能力；安全与质量保证水平；售后服务和支持能力等。量保证水平；售后服务和支持能力等。量保证水平；售后服务和支持能力等。量保证水平；售后服务和支持能力等。（4 4 4 4）

55、合格承包商的评审条件：）合格承包商的评审条件：）合格承包商的评审条件：）合格承包商的评审条件：过去的安全表现；遵守法律法规过去的安全表现；遵守法律法规过去的安全表现；遵守法律法规过去的安全表现；遵守法律法规要求的能力；满足企业安全要求的能力；保险是否充分等。要求的能力；满足企业安全要求的能力；保险是否充分等。要求的能力；满足企业安全要求的能力；保险是否充分等。要求的能力；满足企业安全要求的能力；保险是否充分等。 （5 5 5 5）许可）许可）许可）许可供应商供应商供应商供应商/ / / /承包商承包商承包商承包商员工使用企业设备员工使用企业设备员工使用企业设备员工使用企业设备/ / / /设施

56、前，对其设施前，对其设施前，对其设施前，对其进行培训：进行培训：进行培训：进行培训：操作规程；操作规程；操作规程；操作规程；紧急处置程序；紧急处置程序；紧急处置程序；紧急处置程序；事故、事件报告程序；事故、事件报告程序；事故、事件报告程序；事故、事件报告程序；员工安全、健康责任；员工安全、健康责任；员工安全、健康责任；员工安全、健康责任；与任务相关风险；与任务相关风险；与任务相关风险；与任务相关风险；法律法规要求；法律法规要求；法律法规要求；法律法规要求；防护设施与用品要求；防护设施与用品要求；防护设施与用品要求；防护设施与用品要求；许可要求。许可要求。许可要求。许可要求。牢记产权牢记产权牢记

57、产权牢记产权所有者责所有者责所有者责所有者责任任任任9 9 9 9、安全认可与奖励、安全认可与奖励、安全认可与奖励、安全认可与奖励（1 1 1 1）惩罚的弊端：）惩罚的弊端：）惩罚的弊端：）惩罚的弊端：经常带给员工错误的教训（逃避处罚）；经常带给员工错误的教训（逃避处罚）；经常带给员工错误的教训（逃避处罚）；经常带给员工错误的教训（逃避处罚）；破坏人际关系和员工参与度；很难持续破坏人际关系和员工参与度；很难持续破坏人际关系和员工参与度；很难持续破坏人际关系和员工参与度；很难持续（2 2 2 2）要求：）要求：）要求：）要求：建立制度，对员工安全表现进行认可与奖励建立制度，对员工安全表现进行认可

58、与奖励建立制度，对员工安全表现进行认可与奖励建立制度，对员工安全表现进行认可与奖励（3 3 3 3）制度内容）制度内容）制度内容）制度内容: : : : 责任部门和人员；认可与奖励的程序、责任部门和人员；认可与奖励的程序、责任部门和人员；认可与奖励的程序、责任部门和人员；认可与奖励的程序、范范范范围围围围、方式、频次等、方式、频次等、方式、频次等、方式、频次等（4 4 4 4）认可的好处：）认可的好处：）认可的好处：）认可的好处：认可安全表现，鼓励积极的行为减少抱认可安全表现，鼓励积极的行为减少抱认可安全表现，鼓励积极的行为减少抱认可安全表现，鼓励积极的行为减少抱怨，调动工作积极性，提高工作效

59、率怨，调动工作积极性，提高工作效率怨，调动工作积极性，提高工作效率怨，调动工作积极性，提高工作效率告诉员工只要做好身边的事情就能得到认可与奖励告诉员工只要做好身边的事情就能得到认可与奖励告诉员工只要做好身边的事情就能得到认可与奖励告诉员工只要做好身边的事情就能得到认可与奖励1 1 1 1、一般要求、一般要求、一般要求、一般要求（1 1 1 1）建立制度：）建立制度：）建立制度：）建立制度：明确：明确：明确：明确：责任部门、责任人员及其职责；责任部门、责任人员及其职责；责任部门、责任人员及其职责；责任部门、责任人员及其职责；危险源辨识的范围、方法、流程；危险源辨识的范围、方法、流程；危险源辨识的

60、范围、方法、流程；危险源辨识的范围、方法、流程；风险控制原则。风险控制原则。风险控制原则。风险控制原则。（2 2 2 2）全面辨识：）全面辨识：）全面辨识：）全面辨识：考虑：考虑：考虑：考虑：所有系统：主体生产系统和辅助生产系统所有系统：主体生产系统和辅助生产系统所有系统：主体生产系统和辅助生产系统所有系统：主体生产系统和辅助生产系统所有活动：凿岩、爆破、通风、出矿、运输、检查等所有活动：凿岩、爆破、通风、出矿、运输、检查等所有活动：凿岩、爆破、通风、出矿、运输、检查等所有活动：凿岩、爆破、通风、出矿、运输、检查等所有情形：正常与异常、内外与外部、显在与潜在所有情形：正常与异常、内外与外部、显

61、在与潜在所有情形：正常与异常、内外与外部、显在与潜在所有情形：正常与异常、内外与外部、显在与潜在（3 3 3 3）结果记录：）结果记录：）结果记录：）结果记录：文件化，并定期回顾文件化，并定期回顾文件化，并定期回顾文件化，并定期回顾要素4 4：危险源辨识与风险评价平巷掘进凿岩危险源辨识登记表平巷掘进凿岩危险源辨识登记表平巷掘进凿岩危险源辨识登记表平巷掘进凿岩危险源辨识登记表 作业作业作业作业名称名称名称名称危险模式危险模式危险模式危险模式事故事故事故事故类别类别类别类别风险风险风险风险级别级别级别级别建议采取的措施类建议采取的措施类建议采取的措施类建议采取的措施类型型型型凿岩凿岩凿岩凿岩作业作

62、业作业作业1.1.1.1.顶板冒落砸伤人员顶板冒落砸伤人员顶板冒落砸伤人员顶板冒落砸伤人员冒顶片帮冒顶片帮冒顶片帮冒顶片帮加强检查和支护加强检查和支护加强检查和支护加强检查和支护2.2.2.2.在爆堆上凿岩，爆堆塌在爆堆上凿岩，爆堆塌在爆堆上凿岩，爆堆塌在爆堆上凿岩，爆堆塌陷摔伤陷摔伤陷摔伤陷摔伤危险预知活动危险预知活动危险预知活动危险预知活动3.3.3.3.移动照明时触电移动照明时触电移动照明时触电移动照明时触电触电触电触电触电4.4.4.4.凿岩设备故障伤人凿岩设备故障伤人凿岩设备故障伤人凿岩设备故障伤人机械伤害机械伤害机械伤害机械伤害5.5.5.5.粉尘危害粉尘危害粉尘危害粉尘危害6.6

63、.6.6.噪声危害噪声危害噪声危害噪声危害认定并评估工作或活动的次生风险认定并评估工作或活动的次生风险认定并评估工作或活动的次生风险认定并评估工作或活动的次生风险 （4 4）辨识结果示例：）辨识结果示例：（1 1 1 1）方法）方法）方法）方法作业危险分析（作业危险分析（作业危险分析（作业危险分析（OHAOHAOHAOHA）初步危险分析（初步危险分析（初步危险分析（初步危险分析（PHAPHAPHAPHA）故障类型及其影响分析（故障类型及其影响分析（故障类型及其影响分析（故障类型及其影响分析（FMEAFMEAFMEAFMEA）事故树分析（事故树分析（事故树分析（事故树分析（FTAFTAFTAFT

64、A）事件树分析（事件树分析（事件树分析（事件树分析（ETAETAETAETA）关健任务分析（关健任务分析（关健任务分析（关健任务分析（CTACTACTACTA）矩阵法矩阵法矩阵法矩阵法2 2 2 2、方法与流程、方法与流程、方法与流程、方法与流程划分单元划分单元划分单元划分单元辨识危险模式辨识危险模式辨识危险模式辨识危险模式量化危险模式的风险量化危险模式的风险量化危险模式的风险量化危险模式的风险确定单元风险等级确定单元风险等级确定单元风险等级确定单元风险等级提出风险控制措施提出风险控制措施提出风险控制措施提出风险控制措施 ( (如必要如必要如必要如必要) )评审措施的充分性评审措施的充分性评审

65、措施的充分性评审措施的充分性（2 2 2 2）流程）流程）流程）流程消除危险消除危险消除危险消除危险降低危险降低危险降低危险降低危险个体防护个体防护个体防护个体防护停止使用有害物质或以无害物代替停止使用有害物质或以无害物代替停止使用有害物质或以无害物代替停止使用有害物质或以无害物代替改用危害性低的物质改用危害性低的物质改用危害性低的物质改用危害性低的物质变更工艺减小危害性变更工艺减小危害性变更工艺减小危害性变更工艺减小危害性隔离人员或危害隔离人员或危害隔离人员或危害隔离人员或危害局限控制（如分散危险）局限控制（如分散危险）局限控制（如分散危险）局限控制（如分散危险）工程技术控制工程技术控制工程

66、技术控制工程技术控制管理控制管理控制管理控制管理控制个体防护个体防护个体防护个体防护当员工安全健康与财产保护发生当员工安全健康与财产保护发生当员工安全健康与财产保护发生当员工安全健康与财产保护发生矛盾时，优先考虑确保员工安全矛盾时，优先考虑确保员工安全矛盾时，优先考虑确保员工安全矛盾时，优先考虑确保员工安全健康的措施。健康的措施。健康的措施。健康的措施。 3 3 3 3、风险控制、风险控制、风险控制、风险控制方方方方法法法法使用前检查；使用前检查；使用前检查；使用前检查；计划任务观察；计划任务观察；计划任务观察；计划任务观察；设备检查；设备检查；设备检查；设备检查；班前安全检查确认班前安全检查

67、确认班前安全检查确认班前安全检查确认；定期安全检查定期安全检查定期安全检查定期安全检查定期检修；定期检修；定期检修；定期检修；安全标准化系统评价；安全标准化系统评价；安全标准化系统评价；安全标准化系统评价；班组危险预知班组危险预知班组危险预知班组危险预知KYTKYTKYTKYT；企业应持续企业应持续企业应持续企业应持续地进行风险地进行风险地进行风险地进行风险评价，及时评价，及时评价，及时评价，及时处理重大风处理重大风处理重大风处理重大风险。险。险。险。4 4 4 4、持续风险识别、持续风险识别、持续风险识别、持续风险识别危险预知活动危险预知活动危险预知活动危险预知活动KYTKYTKYTKYT目

68、的目的目的目的：让全体作业人员参与安全，实现我要安全。：让全体作业人员参与安全，实现我要安全。：让全体作业人员参与安全，实现我要安全。：让全体作业人员参与安全，实现我要安全。范围范围范围范围：以班组为单位开展活动：以班组为单位开展活动：以班组为单位开展活动：以班组为单位开展活动步骤步骤步骤步骤：第一步：描述要执行的任务及作业环境情况；第一步：描述要执行的任务及作业环境情况；第一步：描述要执行的任务及作业环境情况；第一步：描述要执行的任务及作业环境情况；第二步：分析作业过程和作业环境可能存在的各种风第二步：分析作业过程和作业环境可能存在的各种风第二步：分析作业过程和作业环境可能存在的各种风第二步

69、：分析作业过程和作业环境可能存在的各种风险及其后果；险及其后果；险及其后果；险及其后果；第三步：针对具体风险制定预防措施；第三步：针对具体风险制定预防措施；第三步：针对具体风险制定预防措施；第三步：针对具体风险制定预防措施；第四步：确定关键风险及其关键预防措施；第四步：确定关键风险及其关键预防措施；第四步：确定关键风险及其关键预防措施；第四步：确定关键风险及其关键预防措施；第五步：针对关键风险提出应急计划。第五步：针对关键风险提出应急计划。第五步：针对关键风险提出应急计划。第五步：针对关键风险提出应急计划。 举例举例举例举例 中深孔爆破危险预知中深孔爆破危险预知中深孔爆破危险预知中深孔爆破危险

70、预知活动单位活动单位活动单位活动单位：某铁矿采矿二车间爆破班组：某铁矿采矿二车间爆破班组：某铁矿采矿二车间爆破班组：某铁矿采矿二车间爆破班组作业状况作业状况作业状况作业状况：装药、起爆需多人配合；场地狭小；照明不良：装药、起爆需多人配合；场地狭小；照明不良：装药、起爆需多人配合；场地狭小；照明不良：装药、起爆需多人配合；场地狭小；照明不良主要风险主要风险主要风险主要风险：1 1 1 1、顶板有危石或异常裂缝，可能冒顶；、顶板有危石或异常裂缝，可能冒顶；、顶板有危石或异常裂缝，可能冒顶；、顶板有危石或异常裂缝，可能冒顶；2 2 2 2、装药或起爆过程中发生意外爆炸；、装药或起爆过程中发生意外爆炸

71、；、装药或起爆过程中发生意外爆炸；、装药或起爆过程中发生意外爆炸；3 3 3 3、爆破工意外坠井；、爆破工意外坠井；、爆破工意外坠井；、爆破工意外坠井；4 4 4 4、其他人员误入爆破区被炸伤。、其他人员误入爆破区被炸伤。、其他人员误入爆破区被炸伤。、其他人员误入爆破区被炸伤。预防措施预防措施预防措施预防措施：1-11-11-11-1、及时彻底处理浮石，作业中有人监护、及时彻底处理浮石，作业中有人监护、及时彻底处理浮石，作业中有人监护、及时彻底处理浮石，作业中有人监护1-21-21-21-2、遇有异常裂缝酌情一次放二排炮，特别危险时拒绝装药作业，、遇有异常裂缝酌情一次放二排炮，特别危险时拒绝装

72、药作业，、遇有异常裂缝酌情一次放二排炮，特别危险时拒绝装药作业，、遇有异常裂缝酌情一次放二排炮，特别危险时拒绝装药作业，请求有效支护请求有效支护请求有效支护请求有效支护2-12-12-12-1、直接原因：企业主体责任不落实。直接原因：企业主体责任不落实。间接原因：基层政府无视安全；不认真贯彻落实法律法规、间接原因：基层政府无视安全；不认真贯彻落实法律法规、政策措施、决策部署；地方有关部门监管责任缺失、作风政策措施、决策部署；地方有关部门监管责任缺失、作风不实等。不实等。排土场地基承载能力较差；违规超能力排放；设计依据不排土场地基承载能力较差；违规超能力排放；设计依据不充分，缺少地勘资料；未进行

73、认真监测、监控；未组织群充分，缺少地勘资料；未进行认真监测、监控；未组织群众搬迁撤离。众搬迁撤离。 （1 1）关键任务）关键任务定义：定义：特定工作任务，未正确执行，可能造成重大人员伤亡特定工作任务，未正确执行，可能造成重大人员伤亡特定工作任务，未正确执行，可能造成重大人员伤亡特定工作任务，未正确执行，可能造成重大人员伤亡目的：目的：确保识别可能造成严重损失的可能任务确保识别可能造成严重损失的可能任务确保识别可能造成严重损失的可能任务确保识别可能造成严重损失的可能任务要求：要求：建立关键任务识别与分析制度；根据关键任务风险分建立关键任务识别与分析制度；根据关键任务风险分建立关键任务识别与分析制

74、度；根据关键任务风险分建立关键任务识别与分析制度；根据关键任务风险分析结果，析结果，析结果，析结果，编写作业指导书编写作业指导书编写作业指导书编写作业指导书5 5 5 5、关键任务、许可作业与任务观察、关键任务、许可作业与任务观察、关键任务、许可作业与任务观察、关键任务、许可作业与任务观察作业名称；作业名称；作业名称；作业名称；作业内容描述；作业内容描述；作业内容描述；作业内容描述；主要危险有害因素；主要危险有害因素；主要危险有害因素；主要危险有害因素；操作步骤；操作步骤；操作步骤；操作步骤；作业风险控制措施；作业风险控制措施；作业风险控制措施；作业风险控制措施；作业现场应急处置措施。作业现场

75、应急处置措施。作业现场应急处置措施。作业现场应急处置措施。（2 2 2 2）许可作业）许可作业）许可作业）许可作业认定需要认定需要认定需要认定需要许可许可许可许可的的的的作业范围作业范围作业范围作业范围；培训许可签发人，并评估其能力；培训许可签发人，并评估其能力；培训许可签发人，并评估其能力；培训许可签发人，并评估其能力；定期评审与更新许可作业范围。定期评审与更新许可作业范围。定期评审与更新许可作业范围。定期评审与更新许可作业范围。 审核审核审核审核清单清单清单清单GB16423GB16423中规定许可作业：中规定许可作业： 处理开采境界内废弃巷道、采空区和溶洞；处理开采境界内废弃巷道、采空区

76、和溶洞；处理开采境界内废弃巷道、采空区和溶洞；处理开采境界内废弃巷道、采空区和溶洞；规模较大的爆破作业；规模较大的爆破作业；规模较大的爆破作业；规模较大的爆破作业； 平硐溜井系统定期检修计划；平硐溜井系统定期检修计划；平硐溜井系统定期检修计划；平硐溜井系统定期检修计划；采出岩柱或撤出保护盘（井筒延深）；采出岩柱或撤出保护盘（井筒延深）；采出岩柱或撤出保护盘（井筒延深）；采出岩柱或撤出保护盘（井筒延深）；维修主要提升井筒、运输大巷和大型硐室；维修主要提升井筒、运输大巷和大型硐室；维修主要提升井筒、运输大巷和大型硐室；维修主要提升井筒、运输大巷和大型硐室；回收废竖井和倾角回收废竖井和倾角回收废竖井

77、和倾角回收废竖井和倾角30303030以上的废斜井的支护材料；以上的废斜井的支护材料；以上的废斜井的支护材料；以上的废斜井的支护材料； 采用特殊方法处理溜井、漏斗堵塞；采用特殊方法处理溜井、漏斗堵塞；采用特殊方法处理溜井、漏斗堵塞；采用特殊方法处理溜井、漏斗堵塞；建井期间临时用无防坠器的罐笼升降人员；建井期间临时用无防坠器的罐笼升降人员；建井期间临时用无防坠器的罐笼升降人员；建井期间临时用无防坠器的罐笼升降人员； 特殊情况下使用普通箕斗或急救罐升降人员；特殊情况下使用普通箕斗或急救罐升降人员；特殊情况下使用普通箕斗或急救罐升降人员；特殊情况下使用普通箕斗或急救罐升降人员；井下采用硐室爆破；井下

78、采用硐室爆破；井下采用硐室爆破；井下采用硐室爆破；主扇停机检修；主扇停机检修；主扇停机检修；主扇停机检修； 对断面大、岩石不稳、水头高的巷道进行探水对断面大、岩石不稳、水头高的巷道进行探水对断面大、岩石不稳、水头高的巷道进行探水对断面大、岩石不稳、水头高的巷道进行探水 ；井下进行动火作业井下进行动火作业井下进行动火作业井下进行动火作业 ；矿井火灾情况下，主扇的运转或反风；矿井火灾情况下，主扇的运转或反风；矿井火灾情况下，主扇的运转或反风；矿井火灾情况下，主扇的运转或反风；在活动性火区附近（下部和同一中段）进行回采在活动性火区附近（下部和同一中段）进行回采在活动性火区附近（下部和同一中段）进行回

79、采在活动性火区附近（下部和同一中段）进行回采 。（3 3）任务观察）任务观察定义：定义：对执行某一任务的员工进行的正式观察。对执行某一任务的员工进行的正式观察。对执行某一任务的员工进行的正式观察。对执行某一任务的员工进行的正式观察。形式：形式：完整和部分两种完整和部分两种完整和部分两种完整和部分两种。要求：要求：建立制度；培训观察人员；保存观察记录。建立制度；培训观察人员；保存观察记录。建立制度；培训观察人员；保存观察记录。建立制度；培训观察人员；保存观察记录。作用：作用：检查培训的效果；确定作业步骤和作业方法的检查培训的效果；确定作业步骤和作业方法的检查培训的效果；确定作业步骤和作业方法的检

80、查培训的效果；确定作业步骤和作业方法的改进方法；对标准的改进方法；对标准的改进方法；对标准的改进方法；对标准的依从依从依从依从。 1 1 1 1、员工安全意识、员工安全意识、员工安全意识、员工安全意识（1 1 1 1）意识识别：）意识识别：）意识识别：）意识识别：方针；方针；方针；方针；职责与规程；职责与规程；职责与规程；职责与规程；应急程序；应急程序；应急程序；应急程序；工作场所特别要求；工作场所特别要求；工作场所特别要求；工作场所特别要求；事故事故事故事故/ / / /事件报告程序；事件报告程序；事件报告程序；事件报告程序；作业场所危险有害因素；作业场所危险有害因素；作业场所危险有害因素；

81、作业场所危险有害因素；相关的法律法规要求；相关的法律法规要求；相关的法律法规要求；相关的法律法规要求；个人防护配备和使用要求；个人防护配备和使用要求；个人防护配备和使用要求；个人防护配备和使用要求；违章指挥和不安全作业行为等。违章指挥和不安全作业行为等。违章指挥和不安全作业行为等。违章指挥和不安全作业行为等。要素5 5：安全教育与培训（ 2 2 2 2 ）意意意意识识识识输输输输入入入入与与与与提提提提升升升升途途途途径径径径新员工（最初新员工（最初新员工（最初新员工（最初3 3 3 3个月的个月的个月的个月的意识跟踪意识跟踪意识跟踪意识跟踪）；）；）；）；返岗员工；日常培训返岗员工；日常培训

82、返岗员工；日常培训返岗员工；日常培训讨论：作业现场特定要求（以班组为主）讨论：作业现场特定要求（以班组为主）讨论：作业现场特定要求（以班组为主）讨论：作业现场特定要求（以班组为主）认可与奖励认可与奖励认可与奖励认可与奖励培训培训培训培训训练：安全检查与操作程序训练：安全检查与操作程序训练：安全检查与操作程序训练：安全检查与操作程序KYTKYTKYTKYT安全文化建设安全文化建设安全文化建设安全文化建设文艺表演文艺表演文艺表演文艺表演知识比赛知识比赛知识比赛知识比赛事故展览事故展览事故展览事故展览问题：问题：员工在工作中扭伤了脚：员工在工作中扭伤了脚：（1 1）告诉其主管，把他换下来；）告诉其主

83、管，把他换下来；（2 2）继续工作，坚持到下班时间；）继续工作，坚持到下班时间；（3 3）把手里的活做完，然后去医务室。）把手里的活做完，然后去医务室。2 2 2 2、培训、培训、培训、培训（1 1 1 1）培训需求识别）培训需求识别）培训需求识别）培训需求识别识别对象：识别对象：识别对象：识别对象：所有员工和所有作业过程所有员工和所有作业过程所有员工和所有作业过程所有员工和所有作业过程判断依据：判断依据：判断依据：判断依据：法律法规与其他要求；员工和管理层的建议；法律法规与其他要求；员工和管理层的建议；法律法规与其他要求；员工和管理层的建议；法律法规与其他要求；员工和管理层的建议；任务观察的

84、结果；技术发展的需要；变化管理的要求；风任务观察的结果；技术发展的需要；变化管理的要求；风任务观察的结果；技术发展的需要；变化管理的要求；风任务观察的结果；技术发展的需要；变化管理的要求；风险评价结果；相关方的要求等。险评价结果；相关方的要求等。险评价结果；相关方的要求等。险评价结果；相关方的要求等。（2 2 2 2）培训计划）培训计划）培训计划）培训计划内容：内容：内容：内容：对象、时间、地点和方式；教师；大纲与教材；对象、时间、地点和方式；教师；大纲与教材；对象、时间、地点和方式；教师；大纲与教材；对象、时间、地点和方式；教师；大纲与教材；考核方式；培训经费预算；计划编制人、审核人、批准人

85、考核方式；培训经费预算；计划编制人、审核人、批准人考核方式；培训经费预算；计划编制人、审核人、批准人考核方式；培训经费预算；计划编制人、审核人、批准人等。等。等。等。示例示例示例示例执行：执行：执行：执行：保存所有培训过程和结果的记录保存所有培训过程和结果的记录保存所有培训过程和结果的记录保存所有培训过程和结果的记录 安全培训计划表 （详见资料下载）（3 3 3 3）培训效果评估）培训效果评估）培训效果评估）培训效果评估评估结果：评估结果：评估结果：评估结果：数量与效果数量与效果数量与效果数量与效果评估对象：评估对象：评估对象：评估对象：教师、学员、教材或教案教师、学员、教材或教案教师、学员、

86、教材或教案教师、学员、教材或教案（3 3 3 3）评估途径：）评估途径：）评估途径：）评估途径：学员反馈；员工绩效改善；管理层反馈；学员反馈；员工绩效改善；管理层反馈；学员反馈；员工绩效改善；管理层反馈；学员反馈；员工绩效改善；管理层反馈；测试结果分析；员工能力跟踪等。测试结果分析；员工能力跟踪等。测试结果分析；员工能力跟踪等。测试结果分析；员工能力跟踪等。项目项目项目项目评价要点评价要点评价要点评价要点分数分数分数分数教学目标教学目标教学目标教学目标教学目标清晰，切合培训要求教学目标清晰，切合培训要求教学目标清晰，切合培训要求教学目标清晰，切合培训要求知识体系知识体系知识体系知识体系结构科学

87、，内容精当结构科学，内容精当结构科学，内容精当结构科学，内容精当教学方法教学方法教学方法教学方法教学方法恰当，并能根据组织者和学员反馈调整教学方法恰当，并能根据组织者和学员反馈调整教学方法恰当，并能根据组织者和学员反馈调整教学方法恰当，并能根据组织者和学员反馈调整方法方法方法方法教师素养教师素养教师素养教师素养专业知识深厚，尊重学员，教学相长专业知识深厚，尊重学员，教学相长专业知识深厚，尊重学员，教学相长专业知识深厚，尊重学员，教学相长课堂组织课堂组织课堂组织课堂组织管理得当，气氛良好，学员积极配合管理得当，气氛良好，学员积极配合管理得当，气氛良好，学员积极配合管理得当，气氛良好，学员积极配合

88、教师评价表教师评价表教师评价表教师评价表1 1 1 1、设计要求、设计要求、设计要求、设计要求建立制度建立制度建立制度建立制度：审核设计单位资质的要求；审核设计单位资质的要求；审核设计单位资质的要求；审核设计单位资质的要求；审核设计文件（图纸）的要求；审核设计文件（图纸）的要求；审核设计文件（图纸）的要求；审核设计文件（图纸）的要求；负责设计管理的部门、人员及其职责；负责设计管理的部门、人员及其职责；负责设计管理的部门、人员及其职责；负责设计管理的部门、人员及其职责；要求设计单位（人员）进行技术交底的规定；要求设计单位（人员）进行技术交底的规定；要求设计单位（人员）进行技术交底的规定；要求设计

89、单位（人员）进行技术交底的规定；保存相关设计文件（图纸）的规定。保存相关设计文件（图纸）的规定。保存相关设计文件（图纸）的规定。保存相关设计文件（图纸）的规定。 要素6 6：生产工艺系统安全管理2 2 2 2、采矿工艺、采矿工艺、采矿工艺、采矿工艺（1 1 1 1）建立采矿工艺管理制度）建立采矿工艺管理制度）建立采矿工艺管理制度）建立采矿工艺管理制度（2 2 2 2）采矿方法：经济合理，安全高效）采矿方法：经济合理，安全高效）采矿方法：经济合理，安全高效）采矿方法：经济合理，安全高效（3 3 3 3）采场结构参数：矿岩变化，及时调整）采场结构参数：矿岩变化，及时调整）采场结构参数：矿岩变化，及

90、时调整）采场结构参数：矿岩变化，及时调整（4 4 4 4）工程设施：满足设备安全运行的要求）工程设施：满足设备安全运行的要求）工程设施：满足设备安全运行的要求）工程设施：满足设备安全运行的要求 （5 5 5 5）工序：能力相互匹配，满足生产要求）工序：能力相互匹配，满足生产要求）工序：能力相互匹配，满足生产要求）工序：能力相互匹配，满足生产要求（6 6 6 6）回采顺序和方式：适应开采现状）回采顺序和方式：适应开采现状）回采顺序和方式：适应开采现状）回采顺序和方式：适应开采现状（7 7 7 7）开采范围：符合规定，不越层越界）开采范围：符合规定，不越层越界）开采范围：符合规定，不越层越界）开采

91、范围：符合规定，不越层越界3 3 3 3、生产保障系统、生产保障系统、生产保障系统、生产保障系统（1 1 1 1）提升运输：运行可靠，能力满足要求）提升运输：运行可靠，能力满足要求）提升运输：运行可靠，能力满足要求）提升运输：运行可靠，能力满足要求（2 2 2 2）通风：运行可靠，能力满足要求）通风：运行可靠，能力满足要求）通风：运行可靠，能力满足要求）通风：运行可靠，能力满足要求（3 3 3 3）供电：保护措施齐全，能力满足要求）供电：保护措施齐全，能力满足要求）供电：保护措施齐全，能力满足要求）供电：保护措施齐全，能力满足要求（4 4 4 4）防排水：能力，预防突（透）水措施）防排水：能力

92、，预防突（透）水措施）防排水：能力，预防突（透）水措施）防排水：能力，预防突（透）水措施（5 5 5 5）防灭火：重要建（构）筑物和设备符合消防规定）防灭火：重要建（构）筑物和设备符合消防规定）防灭火：重要建（构）筑物和设备符合消防规定）防灭火：重要建（构）筑物和设备符合消防规定（6 6 6 6）安全避险：符合规范要求，运行可靠）安全避险：符合规范要求，运行可靠）安全避险：符合规范要求，运行可靠）安全避险：符合规范要求，运行可靠4 4 4 4、变化管理、变化管理、变化管理、变化管理（1 1 1 1）变化的类型：）变化的类型：）变化的类型：）变化的类型：机构或职能；机构或职能；机构或职能；机构或

93、职能；规章制度；规章制度；规章制度；规章制度；法律法规与其他要求；法律法规与其他要求；法律法规与其他要求；法律法规与其他要求；开采技术条件（工程与水开采技术条件（工程与水开采技术条件（工程与水开采技术条件（工程与水文地质）；文地质）；文地质）；文地质）；大批量换人；大批量换人；大批量换人；大批量换人；采用新的技术、工艺、设采用新的技术、工艺、设采用新的技术、工艺、设采用新的技术、工艺、设备和材料等。备和材料等。备和材料等。备和材料等。（2 2 2 2）变化管理要求：）变化管理要求：）变化管理要求：）变化管理要求：识别、评价与控制风险；识别、评价与控制风险；识别、评价与控制风险；识别、评价与控制

94、风险；执行评审与批准程序；执行评审与批准程序；执行评审与批准程序；执行评审与批准程序；做好做好做好做好启动前检查验收；启动前检查验收；启动前检查验收；启动前检查验收；资料记录整体移交。资料记录整体移交。资料记录整体移交。资料记录整体移交。（3 3 3 3）启动前检查验收：）启动前检查验收：）启动前检查验收：）启动前检查验收：安全卫生设施状况；安全卫生设施状况；安全卫生设施状况；安全卫生设施状况；应急处理程序更新情况；应急处理程序更新情况；应急处理程序更新情况；应急处理程序更新情况；培训要求更新情况；培训要求更新情况；培训要求更新情况；培训要求更新情况；受影响员工的针对性培训情况；受影响员工的针

95、对性培训情况；受影响员工的针对性培训情况；受影响员工的针对性培训情况；作业指导书、作业程序的更新情况；作业指导书、作业程序的更新情况；作业指导书、作业程序的更新情况；作业指导书、作业程序的更新情况；与强制性要求的符合性；与强制性要求的符合性；与强制性要求的符合性；与强制性要求的符合性；危险模式识别充分，控制措施有效。危险模式识别充分，控制措施有效。危险模式识别充分，控制措施有效。危险模式识别充分，控制措施有效。1 1 1 1、基本要求、基本要求、基本要求、基本要求（1 1 1 1）建立制度：）建立制度：）建立制度：）建立制度：实施设备设施实施设备设施实施设备设施实施设备设施全过程全过程全过程全

96、过程管理管理管理管理（2 2 2 2）建立台账：）建立台账：）建立台账：）建立台账：保存相关资料、图纸和记录保存相关资料、图纸和记录保存相关资料、图纸和记录保存相关资料、图纸和记录（3 3 3 3）四新论证：）四新论证：）四新论证：）四新论证：新技术、新工艺、新设备和新材料新技术、新工艺、新设备和新材料新技术、新工艺、新设备和新材料新技术、新工艺、新设备和新材料2 2 2 2、设备设施维护与检测检验、设备设施维护与检测检验、设备设施维护与检测检验、设备设施维护与检测检验（1 1 1 1）维护：）维护：）维护：）维护：有检查维护计划；有检修方案；执行许可作业有检查维护计划；有检修方案；执行许可作

97、业有检查维护计划；有检修方案；执行许可作业有检查维护计划；有检修方案；执行许可作业程序；识别异常情况；反馈维护结果；保存维护记录；评程序；识别异常情况；反馈维护结果；保存维护记录；评程序；识别异常情况；反馈维护结果；保存维护记录；评程序；识别异常情况；反馈维护结果；保存维护记录；评估与更新维护系统估与更新维护系统估与更新维护系统估与更新维护系统要素7 7：设备设施安全管理（2 2）检测检验：）检测检验：列出列出清单清单：依据风险评估与法律法规；：依据风险评估与法律法规；特种设备：特种设备：锅炉、空压机、电梯、起重机械等锅炉、空压机、电梯、起重机械等锅炉、空压机、电梯、起重机械等锅炉、空压机、电

98、梯、起重机械等安标产品：安标产品：高低压电气设备；提升运输设备；高低压电气设备；提升运输设备；高低压电气设备；提升运输设备；高低压电气设备；提升运输设备； 排水设备；通风系统及设备；排水设备；通风系统及设备；排水设备；通风系统及设备；排水设备；通风系统及设备； 安全检测、监测、监控、通讯仪器与安全检测、监测、监控、通讯仪器与安全检测、监测、监控、通讯仪器与安全检测、监测、监控、通讯仪器与 装备；应急救援设备等装备；应急救援设备等装备；应急救援设备等装备；应急救援设备等设施：设施：井筒设施、采空区和地表塌陷区等井筒设施、采空区和地表塌陷区等井筒设施、采空区和地表塌陷区等井筒设施、采空区和地表塌陷

99、区等构建体系：装备与队伍；构建体系：装备与队伍；构建体系：装备与队伍；构建体系：装备与队伍；保存记录：过程与结果。保存记录：过程与结果。保存记录：过程与结果。保存记录：过程与结果。 1 1 1 1、作业环境、作业环境、作业环境、作业环境（1 1 1 1）出口与通道：）出口与通道：）出口与通道：）出口与通道：数量、规格、标识数量、规格、标识数量、规格、标识数量、规格、标识（2 2 2 2）采场：）采场：）采场：）采场：顶板管理制度；监控措施；支护；线路敷设顶板管理制度；监控措施；支护；线路敷设顶板管理制度；监控措施；支护；线路敷设顶板管理制度；监控措施；支护；线路敷设（3 3 3 3）采空区：）

100、采空区：）采空区：）采空区：井巷报废制度；空区管理制度井巷报废制度；空区管理制度井巷报废制度；空区管理制度井巷报废制度；空区管理制度（4 4 4 4）地表塌陷区：）地表塌陷区：）地表塌陷区：）地表塌陷区：人员；建（构）筑物；防洪沟；监测人员；建（构）筑物；防洪沟；监测人员；建（构）筑物；防洪沟；监测人员；建（构）筑物；防洪沟；监测（5 5 5 5）井巷和硐室：）井巷和硐室：）井巷和硐室：）井巷和硐室：布置；支护；管理；供风与布置；支护；管理；供风与布置；支护；管理；供风与布置；支护；管理；供风与回风回风回风回风；除尘；除尘；除尘；除尘（6 6 6 6）照明：）照明：）照明：）照明：作业地点；人

101、行通道；电压作业地点；人行通道；电压作业地点；人行通道；电压作业地点；人行通道；电压（7 7 7 7）安全标志：）安全标志：）安全标志：）安全标志：安标管理制度安标管理制度安标管理制度安标管理制度制作、安设、维护与档案管制作、安设、维护与档案管制作、安设、维护与档案管制作、安设、维护与档案管理；理；理；理； 作业场所有坠落危险的孔、洞、坑、井巷、泥浆池和水仓作业场所有坠落危险的孔、洞、坑、井巷、泥浆池和水仓作业场所有坠落危险的孔、洞、坑、井巷、泥浆池和水仓作业场所有坠落危险的孔、洞、坑、井巷、泥浆池和水仓等，加盖或设栅栏，并设置安全标志等，加盖或设栅栏，并设置安全标志等，加盖或设栅栏，并设置安

102、全标志等，加盖或设栅栏，并设置安全标志要素8 8：作业现场安全管理2 2 2 2、作业过程、作业过程、作业过程、作业过程（1 1 1 1）一般要求：）一般要求：）一般要求：）一般要求：建立交接班制度，做好交接班记录；建立交接班制度，做好交接班记录；建立交接班制度，做好交接班记录；建立交接班制度，做好交接班记录；按规定佩带个体防护用品；按规定佩带个体防护用品；按规定佩带个体防护用品；按规定佩带个体防护用品；熟悉安全出口和紧急撤离路线；熟悉安全出口和紧急撤离路线；熟悉安全出口和紧急撤离路线；熟悉安全出口和紧急撤离路线；遵照作业指导书的要求；遵照作业指导书的要求；遵照作业指导书的要求；遵照作业指导书

103、的要求；做好做好做好做好作业前的检查作业前的检查作业前的检查作业前的检查。凿岩：凿岩：凿岩：凿岩：人行道、顶板、爆堆、残盲炮、通风、照明、人行道、顶板、爆堆、残盲炮、通风、照明、人行道、顶板、爆堆、残盲炮、通风、照明、人行道、顶板、爆堆、残盲炮、通风、照明、 凿岩设备（尤其易磨损件）、风水管及风压等。凿岩设备（尤其易磨损件）、风水管及风压等。凿岩设备（尤其易磨损件）、风水管及风压等。凿岩设备（尤其易磨损件）、风水管及风压等。（2 2 2 2）凿岩：）凿岩：）凿岩：）凿岩：按设计布孔；不打残眼；采取防尘措施。按设计布孔；不打残眼；采取防尘措施。按设计布孔；不打残眼；采取防尘措施。按设计布孔；不打

104、残眼；采取防尘措施。（3 3 3 3）爆破：）爆破：）爆破：）爆破：管好器材；按设计书或说明书进行爆破；管好器材；按设计书或说明书进行爆破；管好器材；按设计书或说明书进行爆破；管好器材；按设计书或说明书进行爆破； 作业人员具备资格和能力；作业人员具备资格和能力；作业人员具备资格和能力；作业人员具备资格和能力； 爆前确定危险区并设置标志和岗哨；爆前确定危险区并设置标志和岗哨；爆前确定危险区并设置标志和岗哨；爆前确定危险区并设置标志和岗哨； 按规定等待时间进爆区检查危石、盲炮；按规定等待时间进爆区检查危石、盲炮；按规定等待时间进爆区检查危石、盲炮；按规定等待时间进爆区检查危石、盲炮； 认真填写爆破

105、记录。认真填写爆破记录。认真填写爆破记录。认真填写爆破记录。（4 4 4 4）通风：）通风：）通风：）通风：保证作业面风量、风速和风质；加强局部通风保证作业面风量、风速和风质；加强局部通风保证作业面风量、风速和风质；加强局部通风保证作业面风量、风速和风质；加强局部通风（5 5 5 5）出矿：）出矿：）出矿：）出矿：识别风险；按规定出矿识别风险；按规定出矿识别风险；按规定出矿识别风险；按规定出矿（6 6 6 6）支护：）支护：）支护：）支护：识别识别识别识别需要支护需要支护需要支护需要支护的场所；选择支护方式，支护设计的场所；选择支护方式，支护设计的场所；选择支护方式，支护设计的场所；选择支护方

106、式，支护设计（7 7 7 7）提升与运输：）提升与运输：）提升与运输：）提升与运输：制定制度；关注断绳、过卷、坠罐和跑车制定制度；关注断绳、过卷、坠罐和跑车制定制度；关注断绳、过卷、坠罐和跑车制定制度；关注断绳、过卷、坠罐和跑车等；人员出入井登记等；人员出入井登记等；人员出入井登记等；人员出入井登记（8 8 8 8）充填：）充填：）充填：）充填：制定制度；识别风险；通讯联络制定制度；识别风险；通讯联络制定制度；识别风险；通讯联络制定制度；识别风险；通讯联络f5f5f5f5的井巷，断层破碎带处，遇水的井巷，断层破碎带处，遇水的井巷，断层破碎带处，遇水的井巷，断层破碎带处，遇水易碎胀、泥化的岩石巷

107、道，易风化易碎胀、泥化的岩石巷道，易风化易碎胀、泥化的岩石巷道，易风化易碎胀、泥化的岩石巷道，易风化的岩石巷道都应进行支护。的岩石巷道都应进行支护。的岩石巷道都应进行支护。的岩石巷道都应进行支护。3 3 3 3、劳动防护用品、劳动防护用品、劳动防护用品、劳动防护用品（1 1 1 1）建立制度：）建立制度：）建立制度：）建立制度：管控购买、验收、保管、发放、使用、管控购买、验收、保管、发放、使用、管控购买、验收、保管、发放、使用、管控购买、验收、保管、发放、使用、 更换、报废等过程；更换、报废等过程；更换、报废等过程；更换、报废等过程；（2 2 2 2）需求识别：）需求识别：）需求识别：）需求识

108、别：根据法律法规要求和风险分析结果，识根据法律法规要求和风险分析结果，识根据法律法规要求和风险分析结果，识根据法律法规要求和风险分析结果，识 别需求；关注特种护品别需求；关注特种护品别需求；关注特种护品别需求；关注特种护品（3 3 3 3）提供程序：）提供程序：）提供程序：）提供程序：按需求配备；提供佩戴和使用培训按需求配备；提供佩戴和使用培训按需求配备；提供佩戴和使用培训按需求配备；提供佩戴和使用培训（4 4 4 4）检查维护：）检查维护：）检查维护：）检查维护：做好检查和维护；评估依从性；健全台账做好检查和维护；评估依从性；健全台账做好检查和维护；评估依从性；健全台账做好检查和维护；评估依

109、从性；健全台账 不要用发放现金代替发放护品；所购护品要不要用发放现金代替发放护品；所购护品要不要用发放现金代替发放护品；所购护品要不要用发放现金代替发放护品；所购护品要“三证三证三证三证”齐全齐全齐全齐全1 1 1 1、健康监护、健康监护、健康监护、健康监护（1 1 1 1）建立制度：明确责任部门与责任人员）建立制度：明确责任部门与责任人员）建立制度：明确责任部门与责任人员）建立制度：明确责任部门与责任人员（2 2 2 2）人员任命：具备履行健康监护管理职责的能力）人员任命：具备履行健康监护管理职责的能力）人员任命：具备履行健康监护管理职责的能力）人员任命：具备履行健康监护管理职责的能力（3

110、3 3 3）制定计划：明确监护人群，定期组织体检）制定计划：明确监护人群，定期组织体检）制定计划：明确监护人群，定期组织体检）制定计划：明确监护人群，定期组织体检（4 4 4 4）重点关注：上岗前、离岗时）重点关注：上岗前、离岗时）重点关注：上岗前、离岗时）重点关注：上岗前、离岗时（5 5 5 5）档案管理：遵照）档案管理：遵照）档案管理：遵照）档案管理：遵照职业健康监护技术规范职业健康监护技术规范职业健康监护技术规范职业健康监护技术规范（GBZ GBZ GBZ GBZ 188188188188）2 2 2 2、设施和服务、设施和服务、设施和服务、设施和服务（1 1 1 1）设施）设施）设施）

111、设施“ “三同时三同时三同时三同时” ”（2 2 2 2）设施、医疗设备的维护与校验）设施、医疗设备的维护与校验）设施、医疗设备的维护与校验）设施、医疗设备的维护与校验（3 3 3 3）服务满足认定风险的要求）服务满足认定风险的要求）服务满足认定风险的要求）服务满足认定风险的要求要素9 9：职业卫生管理（1 1 1 1）工程措施）工程措施）工程措施）工程措施照明；照明；照明；照明；替换；替换；替换；替换；隔离隔离隔离隔离/ / / /密闭；密闭；密闭；密闭；局部通风；局部通风；局部通风；局部通风；喷雾洒水；喷雾洒水；喷雾洒水；喷雾洒水；屏蔽；屏蔽；屏蔽；屏蔽；监测与报警；监测与报警；监测与报警

112、；监测与报警； 工作场所设计工作场所设计工作场所设计工作场所设计（2 2 2 2）管理措施）管理措施）管理措施）管理措施知识培训知识培训知识培训知识培训控制持续接触时间控制持续接触时间控制持续接触时间控制持续接触时间（3 3 3 3）个体防护）个体防护）个体防护）个体防护配备并正确使用符配备并正确使用符配备并正确使用符配备并正确使用符合要求的个体防护合要求的个体防护合要求的个体防护合要求的个体防护用品用品用品用品 3 3 3 3、职业病危害控制、职业病危害控制、职业病危害控制、职业病危害控制4 4 4 4、职业病危害监测、职业病危害监测、职业病危害监测、职业病危害监测（1 1 1 1）制定制度

113、：制定制度：制定制度：制定制度：明确危害类别；监测周期；检测方明确危害类别；监测周期；检测方明确危害类别；监测周期；检测方明确危害类别；监测周期；检测方法；监测人员条件；监测结果分析；记录存档法；监测人员条件；监测结果分析；记录存档法；监测人员条件；监测结果分析；记录存档法；监测人员条件；监测结果分析；记录存档（2 2 2 2）危害类别：）危害类别：）危害类别：）危害类别：关注粉尘、噪声、高温、振动、辐关注粉尘、噪声、高温、振动、辐关注粉尘、噪声、高温、振动、辐关注粉尘、噪声、高温、振动、辐射和有毒有害气体等射和有毒有害气体等射和有毒有害气体等射和有毒有害气体等 （3 3 3 3）监测计划：）

114、监测计划：）监测计划：）监测计划：严格执行，有效监测严格执行，有效监测严格执行，有效监测严格执行，有效监测1 1 1 1、安全投入、安全投入、安全投入、安全投入（1 1 1 1）按需投入：）按需投入：）按需投入：）按需投入：主要负责人对投入不足导致的后果负责主要负责人对投入不足导致的后果负责主要负责人对投入不足导致的后果负责主要负责人对投入不足导致的后果负责（2 2 2 2）安全费用：）安全费用：）安全费用：）安全费用：按规定提取和使用按规定提取和使用按规定提取和使用按规定提取和使用（3 3 3 3）主要类别：）主要类别：）主要类别：）主要类别：“三同时三同时三同时三同时”费用；费用；费用；费

115、用； 设施运行维护费用；设施运行维护费用；设施运行维护费用；设施运行维护费用； 隐患治理费用；隐患治理费用；隐患治理费用；隐患治理费用； 日常管理费用：如培训宣传；装备购置；日常管理费用：如培训宣传；装备购置；日常管理费用：如培训宣传；装备购置；日常管理费用：如培训宣传；装备购置； 检测检验；健康监护；应急管理等；检测检验；健康监护；应急管理等；检测检验；健康监护；应急管理等；检测检验；健康监护；应急管理等； 技术管理创新与咨询费用；技术管理创新与咨询费用；技术管理创新与咨询费用；技术管理创新与咨询费用； 工伤保险与责任保险费用；工伤保险与责任保险费用；工伤保险与责任保险费用；工伤保险与责任保

116、险费用； 其他其他其他其他 要素1010：安全投入、安全科技与工伤保险2 2 2 2、安全科技、安全科技、安全科技、安全科技（1 1 1 1）现代安全管理理论和方法的研究）现代安全管理理论和方法的研究）现代安全管理理论和方法的研究）现代安全管理理论和方法的研究（2 2 2 2）安全新产品、新技术、新工艺、新材料的研究）安全新产品、新技术、新工艺、新材料的研究）安全新产品、新技术、新工艺、新材料的研究）安全新产品、新技术、新工艺、新材料的研究（3 3 3 3）重大危险源监控、预警与控制技术的研究）重大危险源监控、预警与控制技术的研究）重大危险源监控、预警与控制技术的研究）重大危险源监控、预警与控

117、制技术的研究（4 4 4 4）先进技术、装备引进、消化和应用）先进技术、装备引进、消化和应用）先进技术、装备引进、消化和应用）先进技术、装备引进、消化和应用3 3 3 3、工伤保险、工伤保险、工伤保险、工伤保险（1 1 1 1）机制：）机制：）机制：）机制：全社会互助全社会互助全社会互助全社会互助（2 2 2 2）目的：）目的：）目的：）目的：分散生产安全事故伤害风险分散生产安全事故伤害风险分散生产安全事故伤害风险分散生产安全事故伤害风险（3 3 3 3）职能：）职能：）职能：）职能：工伤职业病预防；医疗救治经济补偿；职业康复工伤职业病预防；医疗救治经济补偿；职业康复工伤职业病预防；医疗救治经

118、济补偿；职业康复工伤职业病预防；医疗救治经济补偿；职业康复参保是企业的法定义务参保是企业的法定义务参保是企业的法定义务参保是企业的法定义务1 1 1 1、一般要求、一般要求、一般要求、一般要求目的：发现和消除隐患，改善劳动条件，确保安全目的：发现和消除隐患，改善劳动条件，确保安全目的：发现和消除隐患，改善劳动条件，确保安全目的：发现和消除隐患，改善劳动条件，确保安全范围：所有场所、活动、设备、设施、人员和管理范围：所有场所、活动、设备、设施、人员和管理范围：所有场所、活动、设备、设施、人员和管理范围：所有场所、活动、设备、设施、人员和管理人员：方法和技巧培训人员：方法和技巧培训人员：方法和技巧

119、培训人员：方法和技巧培训效果：定期评审，根据变化及时更新内容和方法效果：定期评审，根据变化及时更新内容和方法效果：定期评审，根据变化及时更新内容和方法效果：定期评审，根据变化及时更新内容和方法结果：记录存档并可获取，重大隐患上报结果：记录存档并可获取，重大隐患上报结果：记录存档并可获取，重大隐患上报结果：记录存档并可获取，重大隐患上报事先制定完善的事先制定完善的事先制定完善的事先制定完善的安全检查表安全检查表安全检查表安全检查表，可使安全检查工作有的放矢，事半功倍。可使安全检查工作有的放矢，事半功倍。可使安全检查工作有的放矢，事半功倍。可使安全检查工作有的放矢，事半功倍。要素1111：安全检查

120、与隐患排查序号序号序号序号检查项目检查项目检查项目检查项目检查结果检查结果检查结果检查结果备注备注备注备注1 1 1 1人员是否按规定佩带个体防护用品人员是否按规定佩带个体防护用品人员是否按规定佩带个体防护用品人员是否按规定佩带个体防护用品? ? ? ?2 2 2 2本班组是否执行了交接班制度本班组是否执行了交接班制度本班组是否执行了交接班制度本班组是否执行了交接班制度? ? ? ?3 3 3 3特种作业人员是否持证上岗特种作业人员是否持证上岗特种作业人员是否持证上岗特种作业人员是否持证上岗? ? ? ?4 4 4 4作业人员有无互保对子作业人员有无互保对子作业人员有无互保对子作业人员有无互保

121、对子? ? ? ? 5 5 5 5人员是否熟悉岗位安全操作规程人员是否熟悉岗位安全操作规程人员是否熟悉岗位安全操作规程人员是否熟悉岗位安全操作规程? ? ? ? 6 6 6 6本班组是否有带病或疲劳作业情况本班组是否有带病或疲劳作业情况本班组是否有带病或疲劳作业情况本班组是否有带病或疲劳作业情况? ? ? ? 班组安全检查表班组安全检查表班组安全检查表班组安全检查表序号序号序号序号检查项目检查项目检查项目检查项目检查结果检查结果检查结果检查结果备注备注备注备注7 7 7 7班组人员有无违章作业行为班组人员有无违章作业行为班组人员有无违章作业行为班组人员有无违章作业行为? ? ? ? 8 8 8

122、 8班组人员有无擅自离岗行为班组人员有无擅自离岗行为班组人员有无擅自离岗行为班组人员有无擅自离岗行为? ? ? ? 9 9 9 9危险物品是否按规定储运危险物品是否按规定储运危险物品是否按规定储运危险物品是否按规定储运? ? ? ? 10101010班组设备运行情况是否良好班组设备运行情况是否良好班组设备运行情况是否良好班组设备运行情况是否良好? ? ? ? 11111111危险地段有无安全栏杆和标志危险地段有无安全栏杆和标志危险地段有无安全栏杆和标志危险地段有无安全栏杆和标志? ? ? ? 12121212安全装置护罩是否起作用安全装置护罩是否起作用安全装置护罩是否起作用安全装置护罩是否起作

123、用? ? ? ? 13131313作业者是否了解周围环境条件？作业者是否了解周围环境条件？作业者是否了解周围环境条件？作业者是否了解周围环境条件？ 14141414作业区内是否有其他危险因素存在作业区内是否有其他危险因素存在作业区内是否有其他危险因素存在作业区内是否有其他危险因素存在? ? ? ? 15151515作业场所的照明、粉尘、温湿度、噪作业场所的照明、粉尘、温湿度、噪作业场所的照明、粉尘、温湿度、噪作业场所的照明、粉尘、温湿度、噪声是否符合规定标准？声是否符合规定标准？声是否符合规定标准？声是否符合规定标准？2 2 2 2、巡回检查、巡回检查、巡回检查、巡回检查（1 1 1 1）要求

124、：）要求：）要求：）要求：明确检查人员、路线、时间明确检查人员、路线、时间明确检查人员、路线、时间明确检查人员、路线、时间 （2 2 2 2）内容：）内容：）内容：）内容：违章指挥或违章作业违章指挥或违章作业违章指挥或违章作业违章指挥或违章作业 安全着装及防护用品使用安全着装及防护用品使用安全着装及防护用品使用安全着装及防护用品使用 协同作业的统一指挥和信息联络协同作业的统一指挥和信息联络协同作业的统一指挥和信息联络协同作业的统一指挥和信息联络 危险作业的保护措施危险作业的保护措施危险作业的保护措施危险作业的保护措施 现场危险物品的存放和处置现场危险物品的存放和处置现场危险物品的存放和处置现场

125、危险物品的存放和处置 人行、设备通道人行、设备通道人行、设备通道人行、设备通道 作业场所的危险因素作业场所的危险因素作业场所的危险因素作业场所的危险因素 作业方法作业方法作业方法作业方法3 3 3 3、例行检查、例行检查、例行检查、例行检查（1 1 1 1）对象：）对象：）对象：）对象：单位或部门的安全管理情况单位或部门的安全管理情况单位或部门的安全管理情况单位或部门的安全管理情况 （2 2 2 2）方式：）方式：）方式：）方式：上级对下级上级对下级上级对下级上级对下级 （3 3 3 3）内容：）内容：）内容：）内容：责任制和规章制度落实情况责任制和规章制度落实情况责任制和规章制度落实情况责任

126、制和规章制度落实情况 培训和持证情况培训和持证情况培训和持证情况培训和持证情况 经费提取和使用情况经费提取和使用情况经费提取和使用情况经费提取和使用情况 检查和隐患整改情况检查和隐患整改情况检查和隐患整改情况检查和隐患整改情况 设备、设施检测与维护保养情况设备、设施检测与维护保养情况设备、设施检测与维护保养情况设备、设施检测与维护保养情况 健康监护、职业病危害防治情况健康监护、职业病危害防治情况健康监护、职业病危害防治情况健康监护、职业病危害防治情况 应急管理情况应急管理情况应急管理情况应急管理情况 其他其他其他其他注意：日程和周期的确定注意：日程和周期的确定注意：日程和周期的确定注意：日程和

127、周期的确定注意：人员或专业技术服务机构的选择注意：人员或专业技术服务机构的选择注意：人员或专业技术服务机构的选择注意：人员或专业技术服务机构的选择4 4 4 4、专业检查、专业检查、专业检查、专业检查（1 1 1 1）定义：）定义：）定义：）定义：由专业人员或专业技术服务机构进行的检查由专业人员或专业技术服务机构进行的检查由专业人员或专业技术服务机构进行的检查由专业人员或专业技术服务机构进行的检查（2 2 2 2）对象：）对象：）对象：）对象：重要设备或系统，如提升运输、排水、通风、重要设备或系统，如提升运输、排水、通风、重要设备或系统，如提升运输、排水、通风、重要设备或系统，如提升运输、排水

128、、通风、 供配电、应急、安全避险等供配电、应急、安全避险等供配电、应急、安全避险等供配电、应急、安全避险等 特种设备特种设备特种设备特种设备 安全标志产品安全标志产品安全标志产品安全标志产品 重要设施，如露天边坡、排土场；井下采空重要设施，如露天边坡、排土场；井下采空重要设施，如露天边坡、排土场；井下采空重要设施，如露天边坡、排土场；井下采空 区；尾矿库等区；尾矿库等区；尾矿库等区；尾矿库等5 5 5 5、综合检查、综合检查、综合检查、综合检查（1 1 1 1）类型：）类型：）类型：）类型：季节性、长假前后、主管部门布置季节性、长假前后、主管部门布置季节性、长假前后、主管部门布置季节性、长假前

129、后、主管部门布置（2 2 2 2）内容：）内容：）内容：）内容：重大风险控制情况重大风险控制情况重大风险控制情况重大风险控制情况 责任制落实情况责任制落实情况责任制落实情况责任制落实情况 法律法规与其他要求的执行情况法律法规与其他要求的执行情况法律法规与其他要求的执行情况法律法规与其他要求的执行情况 有关专项工作开展情况有关专项工作开展情况有关专项工作开展情况有关专项工作开展情况 其他有关情况其他有关情况其他有关情况其他有关情况6 6 6 6、纠正和预防措施、纠正和预防措施、纠正和预防措施、纠正和预防措施（1 1 1 1）不符合定义：）不符合定义：）不符合定义：）不符合定义：未满足法律法规与其

130、他要求，或未满足本未满足法律法规与其他要求，或未满足本未满足法律法规与其他要求，或未满足本未满足法律法规与其他要求，或未满足本 规范的要求。规范的要求。规范的要求。规范的要求。 （2 2 2 2）不符合情形：）不符合情形：）不符合情形：）不符合情形：责任制落实情况未考核、顶板冒落征兆发责任制落实情况未考核、顶板冒落征兆发责任制落实情况未考核、顶板冒落征兆发责任制落实情况未考核、顶板冒落征兆发现不及时、事故原因调查不清、对相关方的抱怨和投诉处理现不及时、事故原因调查不清、对相关方的抱怨和投诉处理现不及时、事故原因调查不清、对相关方的抱怨和投诉处理现不及时、事故原因调查不清、对相关方的抱怨和投诉处

131、理不当或不及时等。不当或不及时等。不当或不及时等。不当或不及时等。（3 3 3 3）纠正和预防：）纠正和预防：）纠正和预防：）纠正和预防：有制度保障纠正和预防措施的实施有制度保障纠正和预防措施的实施有制度保障纠正和预防措施的实施有制度保障纠正和预防措施的实施（4 4 4 4）制度明确：）制度明确：）制度明确：）制度明确：实施的责任部门和责任人员；实施的责任部门和责任人员；实施的责任部门和责任人员；实施的责任部门和责任人员； 针对重大不符合，针对重大不符合，针对重大不符合，针对重大不符合，制定实施方案；制定实施方案；制定实施方案；制定实施方案； 反馈实施结果；反馈实施结果；反馈实施结果；反馈实施

132、结果； 评审实施效果；评审实施效果；评审实施效果；评审实施效果； 保存实施记录保存实施记录保存实施记录保存实施记录1 1 1 1、应急准备、应急准备、应急准备、应急准备（1 1 1 1）认定潜在紧急情况：）认定潜在紧急情况：）认定潜在紧急情况：）认定潜在紧急情况：依据：依据：依据：依据：危险源辨识危险源辨识危险源辨识危险源辨识与与与与风险评价结果风险评价结果风险评价结果风险评价结果；考虑法律法规与其他考虑法律法规与其他考虑法律法规与其他考虑法律法规与其他要求要求要求要求；以往事故以往事故以往事故以往事故/ /事件和紧急状况事件和紧急状况事件和紧急状况事件和紧急状况重点重点重点重点关注关注关注关

133、注: :露天矿山：露天矿山：露天矿山：露天矿山：自然灾害（洪水、泥石流、地震）；火灾；自然灾害（洪水、泥石流、地震）；火灾；自然灾害（洪水、泥石流、地震）；火灾；自然灾害（洪水、泥石流、地震）；火灾；爆炸；滑坡爆炸；滑坡爆炸；滑坡爆炸；滑坡地下矿山：地下矿山：地下矿山：地下矿山：自然灾害；透水；火灾；冲击地压；地表塌自然灾害；透水；火灾；冲击地压；地表塌自然灾害；透水；火灾；冲击地压；地表塌自然灾害；透水；火灾；冲击地压；地表塌陷；坠罐；爆炸；突然停电；中毒和窒息陷；坠罐；爆炸；突然停电；中毒和窒息陷；坠罐；爆炸；突然停电；中毒和窒息陷；坠罐；爆炸；突然停电；中毒和窒息尾矿库：溃坝；洪水漫坝尾

134、矿库：溃坝；洪水漫坝尾矿库：溃坝；洪水漫坝尾矿库：溃坝；洪水漫坝要素1212：应急管理（2 2 2 2）应急准备管理：）应急准备管理：）应急准备管理：）应急准备管理：专人负责：根据演练和外部经验，完善应急准备专人负责：根据演练和外部经验，完善应急准备专人负责：根据演练和外部经验，完善应急准备专人负责：根据演练和外部经验，完善应急准备定期评审：定期评审：定期评审：定期评审：外部应急部门的应急能力；外部应急部门的应急能力；外部应急部门的应急能力；外部应急部门的应急能力；外部机构可能造成的紧急情况，如供应商和承包商外部机构可能造成的紧急情况，如供应商和承包商外部机构可能造成的紧急情况，如供应商和承包

135、商外部机构可能造成的紧急情况，如供应商和承包商2 2 2 2、应急预案：、应急预案：、应急预案：、应急预案：（1 1 1 1）预案体系：）预案体系：）预案体系：）预案体系：综合预案综合预案综合预案综合预案+ + + +专项预案专项预案专项预案专项预案+ + + +现场应急处置方案现场应急处置方案现场应急处置方案现场应急处置方案（2 2 2 2）考虑因素：）考虑因素：）考虑因素：）考虑因素：危险源辨识结果；法律法规要求；内外部应危险源辨识结果；法律法规要求；内外部应危险源辨识结果；法律法规要求；内外部应危险源辨识结果；法律法规要求；内外部应急经验；企业现有和应具备的应急能力；可以支援的应急能急经

136、验；企业现有和应具备的应急能力；可以支援的应急能急经验；企业现有和应具备的应急能力；可以支援的应急能急经验；企业现有和应具备的应急能力；可以支援的应急能力；政府的作用力；政府的作用力；政府的作用力；政府的作用（3 3 3 3）预案内容：）预案内容：）预案内容：）预案内容：符合符合符合符合GB/T 29639GB/T 29639GB/T 29639GB/T 29639的规定的规定的规定的规定 3 3 3 3、应急响应、应急响应、应急响应、应急响应（1 1 1 1）明确预案启动条件：）明确预案启动条件：）明确预案启动条件：）明确预案启动条件：注意可操作性注意可操作性注意可操作性注意可操作性（2 2

137、 2 2）明确应急响应级别：）明确应急响应级别：）明确应急响应级别：）明确应急响应级别：确保应急能力足够，避免应急响确保应急能力足够，避免应急响确保应急能力足够，避免应急响确保应急能力足够，避免应急响应扩大应扩大应扩大应扩大4 4 4 4、应急保障、应急保障、应急保障、应急保障（1 1 1 1）组织机构：）组织机构：）组织机构：）组织机构：健全；职责明确；指挥中心有相应条件健全；职责明确；指挥中心有相应条件健全；职责明确；指挥中心有相应条件健全；职责明确；指挥中心有相应条件（2 2 2 2）应急队伍：）应急队伍：）应急队伍：）应急队伍：消防；医疗；搜救；保卫；通讯；抢修消防；医疗；搜救；保卫；

138、通讯；抢修消防；医疗；搜救；保卫；通讯；抢修消防；医疗；搜救；保卫；通讯；抢修（3 3 3 3）应急装备：）应急装备：）应急装备：）应急装备：通信；急救；应急设备与物资通信；急救；应急设备与物资通信；急救；应急设备与物资通信；急救；应急设备与物资（4 4 4 4）识别外部应急资源：）识别外部应急资源：）识别外部应急资源：）识别外部应急资源：建立正式的相互支援协议。建立正式的相互支援协议。建立正式的相互支援协议。建立正式的相互支援协议。5 5 5 5、应急评审与改进、应急评审与改进、应急评审与改进、应急评审与改进（1 1 1 1）应急评审：）应急评审：）应急评审：）应急评审：对象：应急预案对象：

139、应急预案对象：应急预案对象：应急预案依据：演练和响应结果；外部经验；变化管理依据：演练和响应结果；外部经验；变化管理依据：演练和响应结果；外部经验；变化管理依据：演练和响应结果；外部经验；变化管理要求：定期；更新预案；下发并提供新版本培训要求：定期；更新预案；下发并提供新版本培训要求：定期；更新预案；下发并提供新版本培训要求：定期；更新预案；下发并提供新版本培训（2 2 2 2）培训、训练和演习）培训、训练和演习）培训、训练和演习）培训、训练和演习对象：应急队伍或全员对象：应急队伍或全员对象：应急队伍或全员对象：应急队伍或全员要求：定期演习要求：定期演习要求：定期演习要求：定期演习方式：桌面演

140、习；功能演习；全面演习方式：桌面演习；功能演习；全面演习方式：桌面演习；功能演习；全面演习方式：桌面演习；功能演习；全面演习 1 1 1 1、报告、报告、报告、报告（1 1 1 1）事故分类：）事故分类：）事故分类：）事故分类：按伤害程度：按伤害程度：按伤害程度：按伤害程度：险肇；轻伤；重伤；死亡险肇；轻伤；重伤；死亡险肇；轻伤；重伤；死亡险肇；轻伤；重伤；死亡按严重程度：按严重程度：按严重程度：按严重程度：一般；较大；重大；特大一般；较大；重大；特大一般；较大；重大；特大一般；较大；重大；特大按按按按GB 6441GB 6441GB 6441GB 6441：20202020类类类类（2 2

141、2 2）建立制度：）建立制度：）建立制度：）建立制度：阐明事故、事件定义阐明事故、事件定义阐明事故、事件定义阐明事故、事件定义明确报告内容、时间、方式及响应明确报告内容、时间、方式及响应明确报告内容、时间、方式及响应明确报告内容、时间、方式及响应（3 3 3 3）登记建档：）登记建档：）登记建档：）登记建档：要素1313：事故、事件报告、调查与分析2 2 2 2、调查、调查、调查、调查（1 1 1 1）建立制度：）建立制度：）建立制度：）建立制度：明确调查人员组成，沟通方式、对明确调查人员组成，沟通方式、对明确调查人员组成，沟通方式、对明确调查人员组成，沟通方式、对象和时间象和时间象和时间象和

142、时间（2 2 2 2）技术要求：）技术要求：）技术要求：）技术要求：考虑专业技术需要，必要时聘请外部专家考虑专业技术需要，必要时聘请外部专家考虑专业技术需要，必要时聘请外部专家考虑专业技术需要，必要时聘请外部专家形成报告前，与所涉及员工交流；形成报告前，与所涉及员工交流；形成报告前，与所涉及员工交流；形成报告前，与所涉及员工交流；提出处理意见和防范措施建议；提出处理意见和防范措施建议；提出处理意见和防范措施建议；提出处理意见和防范措施建议；相关文件和资料归档保存。相关文件和资料归档保存。相关文件和资料归档保存。相关文件和资料归档保存。3 3 3 3、统计与分析、统计与分析、统计与分析、统计与分

143、析（1 1 1 1）确定统计指标与计算方法，分析原因和趋势）确定统计指标与计算方法，分析原因和趋势）确定统计指标与计算方法，分析原因和趋势）确定统计指标与计算方法，分析原因和趋势（2 2 2 2）分析要点：）分析要点：）分析要点：）分析要点： 事故发生时间规律分析；事故发生时间规律分析；事故发生时间规律分析；事故发生时间规律分析； 伤亡人员年龄结构分析；伤亡人员年龄结构分析；伤亡人员年龄结构分析；伤亡人员年龄结构分析； 伤亡人员工作年限分析；伤亡人员工作年限分析；伤亡人员工作年限分析；伤亡人员工作年限分析； 原因分析；原因分析；原因分析；原因分析； 伤害率分析；伤害率分析；伤害率分析；伤害率分

144、析； 事故费用分析；事故费用分析；事故费用分析；事故费用分析； 安全标准化系统缺陷分析。安全标准化系统缺陷分析。安全标准化系统缺陷分析。安全标准化系统缺陷分析。4 4 4 4、事故、事件回顾、事故、事件回顾、事故、事件回顾、事故、事件回顾（1 1 1 1）学习、讨论事故、事件案例）学习、讨论事故、事件案例）学习、讨论事故、事件案例）学习、讨论事故、事件案例（2 2 2 2）回顾原因和防范措施）回顾原因和防范措施）回顾原因和防范措施）回顾原因和防范措施（3 3 3 3）个案研究或展示，促进了解，鼓励讨论）个案研究或展示，促进了解，鼓励讨论）个案研究或展示，促进了解，鼓励讨论）个案研究或展示，促进

145、了解，鼓励讨论1 1 1 1、绩效测量、绩效测量、绩效测量、绩效测量（1 1 1 1）目的：）目的：）目的：）目的：了解方针和目标的实现情况；了解方针和目标的实现情况；了解方针和目标的实现情况；了解方针和目标的实现情况；了解风险控制措施是否有效；了解风险控制措施是否有效；了解风险控制措施是否有效；了解风险控制措施是否有效；了解是否已从系统失败案例中吸取教训；了解是否已从系统失败案例中吸取教训；了解是否已从系统失败案例中吸取教训；了解是否已从系统失败案例中吸取教训；确保用于评审和改进系统状况的信息足够。确保用于评审和改进系统状况的信息足够。确保用于评审和改进系统状况的信息足够。确保用于评审和改进

146、系统状况的信息足够。要素1414：绩效测量与评价（2 2 2 2）建立制度：）建立制度：）建立制度：）建立制度：明确监测人员能力要求；明确监测人员能力要求；明确监测人员能力要求；明确监测人员能力要求；监测内容与过程要求；监测内容与过程要求；监测内容与过程要求；监测内容与过程要求；监测方法和频次；监测方法和频次；监测方法和频次；监测方法和频次；监测结果沟通、存档与回顾。监测结果沟通、存档与回顾。监测结果沟通、存档与回顾。监测结果沟通、存档与回顾。（3 3 3 3）监测内容：）监测内容：）监测内容：）监测内容：安全目标的实现；安全目标的实现；安全目标的实现；安全目标的实现；事故、事件；事故、事件；

147、事故、事件；事故、事件；措施的执行情况；措施的执行情况；措施的执行情况；措施的执行情况；安全管理的依从性；安全管理的依从性；安全管理的依从性；安全管理的依从性；安全标准化系统的持续改进安全标准化系统的持续改进安全标准化系统的持续改进安全标准化系统的持续改进（4 4 4 4）监测技术）监测技术）监测技术）监测技术辨识与风险评价结果分析；辨识与风险评价结果分析；辨识与风险评价结果分析；辨识与风险评价结果分析；作业场所安全检查、巡视；作业场所安全检查、巡视；作业场所安全检查、巡视；作业场所安全检查、巡视；设备、设施安全监控；设备、设施安全监控；设备、设施安全监控；设备、设施安全监控；职业危害因素监测

148、；职业危害因素监测；职业危害因素监测；职业危害因素监测；责任制和规章制度执行情况考核；责任制和规章制度执行情况考核；责任制和规章制度执行情况考核；责任制和规章制度执行情况考核；事故和职业病统计分析；事故和职业病统计分析；事故和职业病统计分析；事故和职业病统计分析；文件和记录分析。文件和记录分析。文件和记录分析。文件和记录分析。2 2 2 2、内部评价、内部评价、内部评价、内部评价（1 1 1 1）目的：目的：目的：目的：了解系统运行的符合性和有效性了解系统运行的符合性和有效性了解系统运行的符合性和有效性了解系统运行的符合性和有效性（2 2 2 2）要求：）要求：）要求：）要求：建立制度：明确评

149、价计划、频率、范围和标准、方法、建立制度：明确评价计划、频率、范围和标准、方法、建立制度：明确评价计划、频率、范围和标准、方法、建立制度：明确评价计划、频率、范围和标准、方法、人员能力要求、结果处理人员能力要求、结果处理人员能力要求、结果处理人员能力要求、结果处理重点关注：系统运行效力和效率、问题与缺陷、资源保重点关注：系统运行效力和效率、问题与缺陷、资源保重点关注：系统运行效力和效率、问题与缺陷、资源保重点关注：系统运行效力和效率、问题与缺陷、资源保障、实际绩效与期望值的差距、绩效监测系统的适宜性、障、实际绩效与期望值的差距、绩效监测系统的适宜性、障、实际绩效与期望值的差距、绩效监测系统的适

150、宜性、障、实际绩效与期望值的差距、绩效监测系统的适宜性、纠正行动效力和效率、企业与相关方的关系纠正行动效力和效率、企业与相关方的关系纠正行动效力和效率、企业与相关方的关系纠正行动效力和效率、企业与相关方的关系评价方法：评价方法：评价方法：评价方法：提问或交谈；查阅文件和记录；现场观察提问或交谈；查阅文件和记录；现场观察提问或交谈；查阅文件和记录；现场观察提问或交谈；查阅文件和记录；现场观察第三部分第三部分 企业安全标准化等级评定简介企业安全标准化等级评定简介（1 1 1 1）通用要求：）通用要求：）通用要求：）通用要求：评审年度无评审年度无评审年度无评审年度无工亡工亡工亡工亡，且满足：，且满足

151、：，且满足：，且满足：责任制、规章制度和安全操作规程；责任制、规章制度和安全操作规程；责任制、规章制度和安全操作规程；责任制、规章制度和安全操作规程； 安全投入；安全投入；安全投入；安全投入；机构设置和人员配备；机构设置和人员配备；机构设置和人员配备；机构设置和人员配备；主要负责人和安管人员资格；主要负责人和安管人员资格；主要负责人和安管人员资格；主要负责人和安管人员资格；特种作业人员资格；特种作业人员资格；特种作业人员资格；特种作业人员资格；其他人员培训、考核；其他人员培训、考核；其他人员培训、考核；其他人员培训、考核；工伤保险；工伤保险；工伤保险；工伤保险；职业危害防治，劳动防护用品配备；

152、职业危害防治，劳动防护用品配备；职业危害防治，劳动防护用品配备；职业危害防治，劳动防护用品配备；危险性较大的设备、设施的定期检测；危险性较大的设备、设施的定期检测；危险性较大的设备、设施的定期检测；危险性较大的设备、设施的定期检测；预案，救援组织，器材配备；小矿山预案，救援组织，器材配备；小矿山预案，救援组织，器材配备；小矿山预案，救援组织，器材配备；小矿山1 1、等级评定条件（1 1 1 1）露天矿山特殊要求）露天矿山特殊要求）露天矿山特殊要求）露天矿山特殊要求周边安全距离；周边安全距离；周边安全距离；周边安全距离；开采方式：自上而下、台阶式；小露天分层；开采方式：自上而下、台阶式；小露天分

153、层；开采方式：自上而下、台阶式；小露天分层；开采方式：自上而下、台阶式；小露天分层；中深孔爆破，机械铲装与破碎，严禁二次爆破中深孔爆破，机械铲装与破碎，严禁二次爆破中深孔爆破，机械铲装与破碎，严禁二次爆破中深孔爆破，机械铲装与破碎，严禁二次爆破；边坡检查、监测、治理、定期稳定性分析；边坡检查、监测、治理、定期稳定性分析；边坡检查、监测、治理、定期稳定性分析；边坡检查、监测、治理、定期稳定性分析；排土场设计、勘察、定期稳定性分析。排土场设计、勘察、定期稳定性分析。排土场设计、勘察、定期稳定性分析。排土场设计、勘察、定期稳定性分析。 （3 3 3 3）地下矿山特殊要求）地下矿山特殊要求）地下矿山特

154、殊要求）地下矿山特殊要求安全出口安全出口安全出口安全出口（如矿井间距不小于（如矿井间距不小于（如矿井间距不小于（如矿井间距不小于30303030米；米；米；米；建立机械通风系统；建立机械通风系统；建立机械通风系统；建立机械通风系统；建立排水系统；建立排水系统；建立排水系统；建立排水系统；矿井提升运输系统有可靠的矿井提升运输系统有可靠的矿井提升运输系统有可靠的矿井提升运输系统有可靠的安全保护装置安全保护装置安全保护装置安全保护装置；一级负荷一级负荷一级负荷一级负荷须采用双回路、双电源供电须采用双回路、双电源供电须采用双回路、双电源供电须采用双回路、双电源供电；安全避险安全避险安全避险安全避险“

155、“六大六大六大六大” ”系统完善。系统完善。系统完善。系统完善。（1 1 1 1）评定方式：）评定方式：）评定方式：）评定方式：分类、分系统进行等级评定分类、分系统进行等级评定分类、分系统进行等级评定分类、分系统进行等级评定（2 2 2 2）评定依据：）评定依据：）评定依据：）评定依据：标准化评审得分（百分制）标准化评审得分（百分制）标准化评审得分（百分制）标准化评审得分（百分制）（3 3 3 3）等级划分：）等级划分：）等级划分：）等级划分：三个等级，一级最高。三个等级，一级最高。三个等级，一级最高。三个等级，一级最高。标准化等级标准化等级标准化等级标准化等级标准化得分标准化得分标准化得分标

156、准化得分一级一级一级一级90909090二级二级二级二级75757575三级三级三级三级606060602 2、等级评定依据要素分数分配表露天矿山（地下矿山）要素分数分配表露天矿山（地下矿山）要素分数分配表露天矿山（地下矿山）要素分数分配表露天矿山（地下矿山）要素要素要素要素分数分配分数分配分数分配分数分配1.1.1.1.安全生产方针与目标安全生产方针与目标安全生产方针与目标安全生产方针与目标1001001001002.2.2.2.安全生产法律法规与其他要求安全生产法律法规与其他要求安全生产法律法规与其他要求安全生产法律法规与其他要求1001001001003.3.3.3.安全生产组织保障安全

157、生产组织保障安全生产组织保障安全生产组织保障5005005005004.4.4.4.危险源辨识与风险评价危险源辨识与风险评价危险源辨识与风险评价危险源辨识与风险评价2502502502505.5.5.5.安全教育与培训安全教育与培训安全教育与培训安全教育与培训2002002002006.6.6.6.生产工艺系统安全管理生产工艺系统安全管理生产工艺系统安全管理生产工艺系统安全管理300300300300（450450450450）7.7.7.7.设备设施安全管理设备设施安全管理设备设施安全管理设备设施安全管理150150150150（300300300300）（1 1 1 1）要素分数分配）要素

158、分数分配）要素分数分配）要素分数分配3 3、评分办法元素分值分配明细表续露天矿山（地下矿山）元素分值分配明细表续露天矿山（地下矿山）元素分值分配明细表续露天矿山（地下矿山）元素分值分配明细表续露天矿山（地下矿山）元素元素元素元素分数分配分数分配分数分配分数分配8.8.8.8.作业现场安全管理作业现场安全管理作业现场安全管理作业现场安全管理200200200200（500500500500）9.9.9.9.职业卫生管理职业卫生管理职业卫生管理职业卫生管理20020020020010.10.10.10.安全投入、安全科技与工伤保险安全投入、安全科技与工伤保险安全投入、安全科技与工伤保险安全投入、安

159、全科技与工伤保险150150150150（200200200200）11.11.11.11.安全检查与隐患排查安全检查与隐患排查安全检查与隐患排查安全检查与隐患排查350350350350（500500500500）12.12.12.12.应急管理应急管理应急管理应急管理200200200200（400400400400）13.13.13.13.事故事故事故事故/ / / /事件报告、调查与分析事件报告、调查与分析事件报告、调查与分析事件报告、调查与分析20020020020014. 14. 14. 14. 绩效测量与评价绩效测量与评价绩效测量与评价绩效测量与评价100100100100总分总

160、分总分总分3000300030003000（4000400040004000）子元素子元素子元素子元素权重明细表权重明细表权重明细表权重明细表项目项目项目项目各项目权重（各项目权重（各项目权重（各项目权重（% % % %）策划（策划（策划（策划（PlanPlanPlanPlan）10101010执行执行执行执行(Do)(Do)(Do)(Do)20202020符合符合符合符合(Compliance)(Compliance)(Compliance)(Compliance)30303030绩效绩效绩效绩效(Achievement)(Achievement)(Achievement)(Achievem

161、ent)40404040总分总分总分总分100100100100（2 2）子元素权重）子元素权重策划（策划（策划（策划（Plan 5Plan 5Plan 5Plan 5分）分）分）分）得分得分得分得分备注备注 是否建立了针对安全生产方针制定、传达、是否建立了针对安全生产方针制定、传达、是否建立了针对安全生产方针制定、传达、是否建立了针对安全生产方针制定、传达、评审与修订等环节的管理制度？评审与修订等环节的管理制度？评审与修订等环节的管理制度？评审与修订等环节的管理制度？( ( ( (分数是分数是分数是分数是3 3 3 3分；否分；否分；否分；否0 0 0 0分分分分) ) ) ) 安全生产方针

162、管理制度是否指定了相应的责安全生产方针管理制度是否指定了相应的责安全生产方针管理制度是否指定了相应的责安全生产方针管理制度是否指定了相应的责任部门和责任人员并规定了相应职责？任部门和责任人员并规定了相应职责？任部门和责任人员并规定了相应职责？任部门和责任人员并规定了相应职责？( ( ( (分数是分数是分数是分数是2 2 2 2分；否分；否分；否分；否0 0 0 0分分分分) ) ) )方针评分示例方针评分示例方针评分示例方针评分示例（3 3 3 3）要素评分举例）要素评分举例）要素评分举例）要素评分举例方针评分示例方针评分示例方针评分示例方针评分示例执行执行执行执行(Do 10(Do 10(D

163、o 10(Do 10分分分分) ) ) )得分得分得分得分备注备注备注备注 是否有由最高管理者签发的文件化的安全是否有由最高管理者签发的文件化的安全是否有由最高管理者签发的文件化的安全是否有由最高管理者签发的文件化的安全生产方针？生产方针？生产方针？生产方针？( ( ( (分数是分数是分数是分数是4 4 4 4分；否分；否分；否分；否0 0 0 0分分分分) ) ) ) 安全生产方针制定是否有员工参与并与相安全生产方针制定是否有员工参与并与相安全生产方针制定是否有员工参与并与相安全生产方针制定是否有员工参与并与相关方沟通关方沟通关方沟通关方沟通? ? ? ?( ( ( (分数是分数是分数是分数

164、是3 3 3 3分；否分；否分；否分；否0 0 0 0分分分分) ) ) ) 安全生产方针是否已传达至全体员工？安全生产方针是否已传达至全体员工？安全生产方针是否已传达至全体员工？安全生产方针是否已传达至全体员工？( ( ( (分数是分数是分数是分数是3 3 3 3分；否分；否分；否分；否0 0 0 0分分分分) ) ) )方针评分示例方针评分示例方针评分示例方针评分示例符合性符合性符合性符合性(Compliance 15(Compliance 15(Compliance 15(Compliance 15分分分分) ) ) )得分得分得分得分备注备注备注备注 安全生产方针是否体现：安全生产方针

165、是否体现：安全生产方针是否体现：安全生产方针是否体现：( ( ( (分数是分数是分数是分数是4 4 4 4分；最高分分；最高分分；最高分分；最高分8 8 8 8分分分分) ) ) )遵守法律法规；遵守法律法规；遵守法律法规；遵守法律法规；持续改进。持续改进。持续改进。持续改进。 是否通过下列方式确保有效、充分传达安是否通过下列方式确保有效、充分传达安是否通过下列方式确保有效、充分传达安是否通过下列方式确保有效、充分传达安全生产方针：全生产方针：全生产方针：全生产方针：( ( ( (分数是分数是分数是分数是3.53.53.53.5分；最高分分；最高分分；最高分分；最高分7 7 7 7分分分分)

166、) ) )显著位置张贴；显著位置张贴；显著位置张贴；显著位置张贴；作为员工岗前培训及再教育的培训内容。作为员工岗前培训及再教育的培训内容。作为员工岗前培训及再教育的培训内容。作为员工岗前培训及再教育的培训内容。方针考核示例方针考核示例方针考核示例方针考核示例绩效绩效绩效绩效(Achievement 20(Achievement 20(Achievement 20(Achievement 20分分分分) ) ) )得分得分得分得分备注备注备注备注 安全生产方针是否易于理解？安全生产方针是否易于理解？安全生产方针是否易于理解？安全生产方针是否易于理解？( ( ( (分数是分数是分数是分数是5 5

167、5 5分；否分；否分；否分；否0 0 0 0分分分分) ) ) ) 方针是否清楚表达管理层对安全生产工作的方针是否清楚表达管理层对安全生产工作的方针是否清楚表达管理层对安全生产工作的方针是否清楚表达管理层对安全生产工作的承诺？承诺？承诺？承诺？( ( ( (分数是分数是分数是分数是5 5 5 5分；否分；否分；否分；否0 0 0 0分分分分) ) ) ) 全体员工是否熟悉并理解安全生产方针？全体员工是否熟悉并理解安全生产方针？全体员工是否熟悉并理解安全生产方针？全体员工是否熟悉并理解安全生产方针？（分数选择一个答案）（分数选择一个答案）（分数选择一个答案）（分数选择一个答案）1 1 1 190%90%90%90%100%100%100%100%（10101010分）分）分）分）2 2 2 275%75%75%75%90%90%90%90%（5 5 5 5分）分）分）分）3 3 3 360%60%60%60%75%75%75%75%（3 3 3 3分）分）分）分）4 4 4 460%60%60%60%以下（以下（以下（以下（0 0 0 0分）分）分）分）谢谢谢谢