《2024年上海市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合检测试卷B卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年上海市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合检测试卷B卷含答案（41页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年上海市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合检测试卷B卷含答案一单选题(共80题)1、（2016年真题）保守机密的要求不包括（ ）。A.应当妥善保管并严格保守客户秘密B.不得泄露在执业活动中所获知的信息C.严格遵守交易机构的制度和工作流程D.不得泄露在执业活动中所获知的内幕信息【答案】 C2、基金监管的适度监管原则要求形成“四位一体”的监管格局，下列说法错误的是（ ）。A.政府监管为核心B.行业自律为纽带C.机构内控为主体D.社会监督为补充【答案】 C3、介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点属于（）。A.基金售前服务B.基金售中服务C.基金售后服务D
2、.基金理财服务【答案】 A4、基金销售机构的以下做法，不符合基金销售机构人员管理和培训要求的是（）。A.要求基金销售人员及时自行办理执业注册并反馈办理情况B.对所属已获得基金从业资格的从业人员，由基金销售机构来组织与基金销售相关的职业培训C.通过网络方式将所属取得基金从业资格人员的姓名、从业资质证明等信息进行披露D.对基金销售人员的流动情况进行登记管理【答案】 A5、以下哪一种不是金融交易的组织方式？（ ）A.自由交易方式B.场内交易方式C.场外交易方式D.电信网络交易方式【答案】 A6、（）是指利用内幕信息进行证券交易，以为自己或者他人牟取利益。A.内幕交易B.不正当竞争C.操纵市场D.倒卖
3、交易【答案】 A7、关于基金监管机构和自律组织，以下表述错误的是（）。A.在我国，证券交易所是基金的自律管理机构之一B.中国证监会监督管理的对象包括基金管理人、基金托管人等C.在证券交易所上市的封闭式基金、上市开放式基金需要通过证券交易所来进行募集和交易D.在我国，中国证券投资基金业协会是基金行业自律组织之一【答案】 C8、“介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点”属于基金客户服务步骤中的（）。A.售前服务B.售中服务C.售后服务D.提示服务【答案】 A9、偏股型基金说法错误的是（ ）A.以股票为主要投资方向B.业绩比较基准中以股票指数为主C.股票投资下限是50D.基准股票比
4、例60100【答案】 C10、以下属于基金业协会的联席会员的是（ ）。A.基金管理人和基金托管人加入协会的B.证券期货交易所、登记结算机构、指数公司及其他资产管理机构加入会员的C.基金服务机构加入协会的D.登记结算机构加入协会的【答案】 C11、（2017年真题）守法合规是基金从业人员职业道德的基本要求，守法合规中的“法”和“规”包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B12、(2017年)基金销售机构应当具备的准入条件不包括（ ）。A.完善的内部控制B.完善的风险管理制度C.有效的投资研究团队D.健全的治理结构【答案】 C13、基金公司董事会依法行使以下职权（ ）。A.B.C.D.【答
5、案】 D14、（2016年真题）证券投资基金依据法律形式进行的分类中，我国的证券投资基金主要是（ ）。A.公司型基金B.契约型基金C.开放式基金D.对冲基金【答案】 B15、关于基金宣传推介材料原则性要求，以下表述正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】 A16、下列关于基金半年度报告信息披露的说法，错误的是（ ）。A.需要提供过去最近三个会计年度的主要会计数据B.无需披露最近3年每年的净值增长率C.无需披露内部监察报告D.不需要审计【答案】 A17、在确定目标市场与投资者方面，基金销售机构面临的重要问题之一就是分析投资者的真实需求，其中不包括投资者的（）。A.教育背景B.投资规模C.风险偏好D
6、.对投资资金流动性和安全性的要求【答案】 A18、守法合规是对（ ）职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。A.基金管理机构B.基金从业人员C.基金监督机构D.金融从业人员【答案】 B19、可能对基金持有人以及基金份额的交易价格产生重大的影响的事项不包括（）。A.基金份额持有人大会的召开B.基金管理人或基金托管人变更C.开放式基金发生巨额赎回且按期支付赎回款项D.延长基金合同期限【答案】 C20、关于基金从业人员职业道德规范中的专业审慎，以下表述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A21、在资产管理业务中，通过（）等方式，资产管理机构将募集
7、的低价、短期资金投放到长期的债权或股权项目，以寻求收益最大化。A.、B.、C.、D.、【答案】 B22、（2017年真题）王先生投资6万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为10元，其对应的认购费率为18，基金份额面值为1元。 则王先生净认购金额为（ ）元。A.58949.1B.58930C.58939.1D.58920【答案】 C23、基金客户服务的流程包含以下内容（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D24、基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在（ ）个月内选任新基金托管人。A.3B.12C.6D.24【答案】 C25、下列不属于LOF与ETF区别的是（ ）。A.申购
8、与赎回的标的不同B.申购与赎回的场所不同C.对申购和赎回的限制不同D.申购与赎回的登记不同【答案】 D26、(2017年)某基金公司固定收益基金经理的下列行为中，与守法合规道德规范相违背的是（ ）。A.发现资金询价人员存在交易时段用个人手机与其他机构私下沟通的情况，立即报告公司监督稽核部予以纠正B.不仅熟悉固定收益投资相关的法律法规，同时关注学习股票投资、基金销售、后台运营等法律法规C.妻子的账户有债券投资，但是该基金经理考虑到该债券成交不活跃且公司旗下组合没有同样的持仓品种，所以决定仅向公司做事后报备D.发现基金公司法规库未纳入交易所最新发布的某投资交易规则，立即提醒公司法务合规人员及时更新
9、法规库【答案】 C27、关于我国开放式基金赎回的说法中，不正确的是（ ）。A.采取未知价法B.赎回申请的办理开放日为证券交易所交易日C.采取份额赎回的方式D.必须以金额赎回方式进行【答案】 D28、(2017年)下列选项中，对于私募基金合格投资者表述正确的是（ ）。A.在私募基金管理人当中任职，并投资于该公司所管理的私募基金，可被视为合格投资人B.投资者转让基金份额的受让人应当为合格投资者，且基金份额转让后的投资人数应不超过300人C.私募基金的合格投资者累计不得超过100人D.以合伙企业形式汇集资金间接投资私募基金可免于穿透核查【答案】 A29、(2016年)（ ）是投资基金对外展示的平台，
10、也是投资者了解基金的主要渠道。A.基金合同B.基金业务规则C.基金宣传材料D.基金财务报表【答案】 C30、（2016年真题）下列关于基金机构投资者的说法错误的是（）。A.一般具有较为雄厚的资金实力B.由证券投资专家进行管理C.是一个有独立法人地位的经济实体D.主要投资于单个基金【答案】 D31、（）又称为交易所交易基金。A.LOFB.ETFC.QDIID.PE【答案】 B32、(2017年)关于证券投资基金作为集合理财、专业管理给公众投资者带来的好处，下列说法错误的是（ ）。A.有利于发挥资金的规模优势，降低投资成本B.有利于发挥资金规模优势，积极参与资产定价，使得投资标的价格容易按预期形成
11、，从而提高投资收益C.有利于发挥资金规模优势，跨越一些投资标的的资金门槛，使得部分投资者也能够参与小额资金不可以参与的投资机会D.基金管理人具备信息搜集和处理优势，能够更好地对证券市场进行全方位的动态跟踪和深入分析，从而为投资者提供专业化的投资管理服务【答案】 B33、关于管理层的合规责任，下列说法中错误的是（ ）。A.经理层人员应当公平对待所有股东，接受主要股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示B.经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策C.经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作，不得越权干预投资、研究、交易等具体业务活动D.经理层人员应当为基金份额持有人谋求最大利益【答案】 A34、基金管理人的后台部门包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C35、般认为,道德调整的范围比法律调整的范围更为（）。A.狭小B.广泛C.相同D.不确定【答案】 B36、基金年度报告的内容应包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C37、(2016年)货币市场基金不得投资于（）。A.现金B.期限在1年以内的大额存单C.可转换债券D.剩余期限在397天以内的债券【答案】 C38、（ ），与天弘赠利宝货币基金对接的余额宝产品推出，规模及客户数迅速爆发增长，成为市场关注的新焦点。A.2012年6月B.201
