《2024年安徽省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库检测试卷B卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年安徽省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库检测试卷B卷附答案（41页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年安徽省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库检测试卷B卷附答案一单选题(共80题)1、（ ）是基金管理公司章程规定的内控原则的细化和各项基本管理制度的纲要和总揽。A.内部控制大纲B.部门规章C.业务操作手册D.内控制度清单【答案】 A2、基金资产估值是指通过对基金所拥有的（ ）按一定的原则和方法进行重新估算，进而确定基金资产公允价值的过程。A.全部资产B.全部资产及全部负债C.净资产D.负债【答案】 B3、（2019年真题）某QDII基金披露的以下信息，错误的是（ ）。A.临时公告变更境外托管人B.公告变更基金经理C.临时公告圣诞节期间由于境外市场闭市，暂停申购和赎回D
2、.单独向重要客户及时披露全部股票和债券持仓明细【答案】 D4、关于监事会应当履行的合规职责，下列说法错误的是（）。A.通知业务机构停止其违法行为B.随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况C.保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况D.审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告【答案】 C5、（2017年真题）对基金产品的风险评价，基金销售机构可以从（ ）机构或部门取得。A.、B.、C.、D.、【答案】 D6、债权类金融资产以（ ）、债券等契约型投资工具为主?A.票据B.股票C.基金D.期货【答案】 A7、（2016年
3、真题）对于短期交易而言，对持续持有期少于7日的投资人收取不低于赎回金额（ ）的赎回费用。A.1.0B.1.5C.2D.0.75【答案】 B8、开放式基金赎回费扣除手续费后的余额，不得低于赎回费总额的（ ），并应当归入基金财产。A.10%B.30%C.25%D.50%【答案】 C9、下列属于基金宣传推介材料的是（ ）。A.公开出版资料B.电视、电影、广播、互联网资料C.海报、户外广告D.以上全部都是【答案】 D10、与债券相比，债券基金投资风险的特征是（）。A.所承受的利率风险取决于所持有债券的平均久期B.债券基金有固定到期日C.债券的收益不如债券基金的利息固定D.可以避免单一债券可能面临的较高
4、的信用风险【答案】 D11、合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。这属于合规管理的（）。A.独立性原则B.客观性原则C.专业性原则D.协调性原则【答案】 C12、“基金销售机构在制定产品策略和促销策略时，需要严格遵守有关规定”，这体现了基金市场营销的（）。A.规范性B.持续性C.专业性D.服务性【答案】 A13、为保证公司在从事业务行为时能遵循较高的标准，基金管理人所有员工在从事业务活动时必须做到（），并以最高水准要求自己。A.公平交易B.公开交易C.公正交易D.自愿交易【答案】 A14、合规管理的意义不包括（ ）。A.帮助基金管
5、理人控制所有风险B.减少违规处罚导致的损失C.减少由于声誉风险导致的潜在损失D.对基金管理人和基金行业具有非常长远的战略意义【答案】 A15、在渠道策略方面，我国基金销售的渠道以( )为主。 A.基金公司直销B.独立第三方销售公司C.银行和券商代销D.互联网金融渠道【答案】 C16、积极型的投资者一般会选择()。A.保本型基金B.股票型基金C.货币市场基金D.债券型基金【答案】 B17、公司章程应该明确股东会的职权范围和议事规则包括（）。A.B.C.D.【答案】 B18、特别是在市场竞争日趋激烈的情况下，提升服务的（）将会是基金销售机构未来的发展重点。A.集中化和专业化B.分散化专业化C.层次
6、化专业化D.加深化和专业化【答案】 C19、1990年，（ ）证券交易所推出世界上第一只ETF指数参与份额（TIPs）。A.英国伦敦B.美国纽约C.加拿大多伦多D.美国纳斯达克【答案】 C20、（2017年真题）下列关于投资者投资决策教育的内容的说法中，错误的是（ ）。A.应指导投资者理性选择B.应指导投资者紧跟市场热点C.应宣传证券市场法规D.应普及证券市场知识【答案】 B21、货币市场基金不得投资于（ ）。A.现金B.期限在1年以内的同业存单C.可转换债券D.剩余期限在397天以内的债券【答案】 C22、以下关于基金从业人员审慎开展执业活动基本要求的说法错误的是( )。 A.基金从业人员应
7、该牢固树立风险控制意识，强化投资风险管理，提高风险管理水平B.基金从业人员应该合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素C.基金从业人员应当区分投资分析和建议演示中的事实和假设D.基金从业人员应当记载和保留所有记录，以支持投资分析、建议、行动等相关事项【答案】 D23、基金合同所包含的重要信息不包括（ ）。A.基金的投资基本要素B.基金的投资方向C.基金的运作方式D.基金的持有人结构【答案】 D24、根据投资对象的不同，证券投资基金的划分类别不包括（ ）。A.股票基金B.债券基金C.混合基金D.平衡型基金【答案】 D25、基金管理人召集基金份额持有人大会，应至少提前30日公告大会的事项不
8、包括（ ）。A.基金份额持有人名录B.召开时间C.表决方式D.审议事项【答案】 A26、基金经理的任职条件表述正确的是（）。A.取得证券从业资格B.具有1年以上证券投资管理经历C.最近2年没有受到相关行政处罚D.取得基金从业资格【答案】 D27、关于C基金变更为FOF基金后的投资运作，以下说法正确的是（）。A.可以投资分级基金份额实现有利的投资目的B.投资A公司自身管理的基金合计不得超过其基金资产净值的50%C.投资的标的基金（除ETF联接基金外）运作不应少于1年D.可以投资其他符合条件的FOF【答案】 C28、(2016年)投资人投资3万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为5元
9、，其对应的认购费率为1.8%，基金份额面值为1元，则其认购费用为（）。A.520.45B.530.45C.540.45D.550.45【答案】 B29、基金份额持有人享有的权利不包括（ ）。A.分享基金财产收益B.参与分配后清算后的剩余基金财产C.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权D.进行基金财产清算【答案】 D30、(2016年)甲是A基金管理公司的基金经理，利用业余时间到B基金管理公司兼职，并将A基金管理公司的经营信息分享给B基金管理公司使用，甲的这一行为违反了（）的基金职业道德规范要求。A.专业审慎和忠诚尽责B.客户至上和专业审慎C.忠诚尽责和保守秘密D.保守秘密和专业审慎【答案】
10、C31、关于封闭式基金和开放式基金的价格形成方式，以下表述错误的是（ ）。A.开放式基金的买卖价格以基金份额净值为基础B.开放式基金的买卖价格同时也受到市场供求关系的影响C.根据市场行情变化，封闭式基金交易价格相对单位资产净值可能出现折溢价情况D.封闭式基金的交易实行价格涨跌幅限制【答案】 B32、符合（ ）规定的投资者投资私募基金的，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数。A.、B.、C.、D.、【答案】 D33、某资产管理公司拟开展营销活动，销售其管理的私募基金产品，以下行为不合规的是（）。A.、IVB.、C.、D.、IV【答案】 A34、（ ）是指基金销售机构或人员为
11、解决客户有关问题而提供的系列活动。A.基金售后服务B.基金销售服务C.基金理财服务D.基金客户服务【答案】 D35、(2016年)当基金发生涉及托管人及托管业务的重大事件时，例如，基金托管人的专门基金托管部门的负责人变动，该部门的主要业务人员在1年内变动超过（）%，托管人召集基金份额持有人大会，托管人的法定名称或住所发生变更，发生涉及托管业务的诉讼，托管人受到监管部门的调查或托管人及其托管部门的负责人受到严重行政处罚，等等，托管人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书，并报中国证监会及地方监管局备案。A.10B.20C.30D.40【答案】 C36、根据证券投资基金法的规定，封闭式基金
12、成立的最低要求为（ ）。A.基金份额持有人人数达到10000人以上B.基金份额总额超过核准的最低募集份额总额C.基金份额总额达到核准规模的60%以上D.基金份额总额达到核准规模的80%以上【答案】 D37、国外许多著名的基金管理公司如富达、摩根在向国外扩张时都纷纷采取了（）的形式。A.QDII基金B.LOFC.ETFD.伞形基金【答案】 D38、不收取基金销售服务费的，对持续持有期长于3个月但少于6个月的投资人收取不低于（）的赎回费，并将不低于赎回费总额的50计入基金财产。A.0.1B.0.25C.0.5D.0.75【答案】 C39、（）不能申请从事基金代理销售的机构。A.证券公司B.保险公司C.商业银行D.财务公司【答案】 D40、既注重资本增值又注重当期收入的资金被称为（）。
