《2024年安徽省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范测试卷(含答案)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年安徽省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范测试卷(含答案)（41页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年安徽省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范测试卷(含答案)一单选题(共80题)1、2001年9月，我国第一只开放式基金（ ）诞生，标志着中国证券投资基金业的发展向规范运作转变。A.华安创新B.金鹰基金C.华泰柏瑞D.东吴鼎利【答案】 A2、基金高管人员要维护其所管理基金的合法利益，在基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管银行的利益发生冲突时，应当坚持（）原则。A.基金份额持有人利益优先B.基金管理公司利益优先C.风险最小化D.利润最大化【答案】 A3、以下哪项不是证券投资基金法规定的基金托管人须满足的条件（ ）。A.有安全高效的清算、交割系统B.有50人以上的从业人
2、员C.设有专门的托管部门D.有符合要求的营业场所【答案】 B4、某基金销售机构对销售人员的管理，符合证券投资基金销售管理办法的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C5、守法合规是对（ ）职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。A.基金管理机构B.基金从业人员C.基金监督机构D.基金销售机构【答案】 B6、基金管理人应在申购和赎回开放日前（ ）个工作日在至少种中国证监会指定的媒体上刊登公告。A.1B.3C.5D.7【答案】 B7、（2017年真题）某基金销售机构按照风险承受能力从高到低将普通投资者分为A、B、C、D、E五类，下列违反销售适用性的行为是（
3、）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B8、根据有关规定，基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期限不得超过（）个月。A.1B.2C.3D.6【答案】 C9、单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的（ ）时，为巨额赎回。A.10%B.8%C.12%D.15%【答案】 A10、金融类资产一般分为（）金融资产两类。A.股权类和基金类B.股权类和债权类C.基金类和债权类D.证券类和股票类【答案】 B11、(2017年)基金管理人在收到基金准予注册文件6个月之后才开始募集，原注册的事项未发生实质性变化的，应向国务院证券监督管理机构（ ）。A.口头说明B.书面说明C.备案D.重新提交注册申请【答案
4、】 C12、基金股票投资组合重大变动的披露内容不包括（）。A.报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值2%的股票明细B.对累计买入、累计卖出价值前20名的股票价值低于2%的，应披露至少前20名的股票明细C.整个报告期内买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额D.报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值1%的股票明细【答案】 D13、证券投资基金运作管理办法规定，开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的（ ）时，为巨额赎回。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】 B14、(2016年)开放式基金非交易过户不包括（ ）。A.捐赠B.继承C.司法强制执行D.转换
5、【答案】 D15、（2020年真题）A公募基金管理公司拟对旗下的定期开放混合型C基金进行转型，拟将C基金变更为一只开放式FOF（基金中基金），其中涉及转型后产品要素的设计以及召集基金份额持有人大会等工作。A.再次召集基金份额持有人大会的参加人数要求与首次召集没有区别B.该次基金份额持有人大会有至少代表1/3的持有人参加即可召开C.此次审议事项，仍然需要参加大会的基金份额持有人所持表决权的1/2通过D.由于首次召集失败，再次召集的基金份额持有人大会应当依法采取现场方式【答案】 B16、基金年度报告是基金存续期信息披露中信息量最大的文件。应当在每年结束之日起（ ）日内，编制完成基金年度报告，并将年
6、度报告正文登载于网站上，将年度报告摘要登载在指定报刊上。A.15B.30C.60D.90【答案】 D17、(2016年)基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起（）日内披露临时报告。A.3B.2C.1D.5【答案】 B18、(2017年)下列不属于基金合同当事人的是（ ）。A.基金托管人B.基金管理人C.基金销售机构D.基金份额持有人【答案】 C19、（2021年真题）基金销售机构在受理普通投资者转化为专业投资者申请时，下列行为不适当的是（ ）。A.要求投资者提供收入证明B.有义务向普通投资者说明，只有成为专业投资者，才可以投资更多的基金产品，获得更高的
7、回报C.要求投资者提供金融资产证明D.对投资者的专业知识进行考查【答案】 B20、下列关于对冲基金的说法错误的是( )。 A.对冲基金即是“风险对冲过的基金”B.对冲基金是采取公开募集方式以避开管制，并通过大量金融工具投资获取高回报率的共同基金C.它是基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，追求高收益的投资模式D.对冲基金的宗旨在于利用期货、期权等金融衍生产品以及对相关联的股票进行买空卖空、风险对冲的操作技巧，在一定程度上规避和化解投资风险【答案】 B21、（2019年真题）一般情况下，投资者T日转托管基金申请成功后，可于（ ）日起赎回该部分基金份额。A.
8、T+3B.T+2C.T+1D.T【答案】 B22、（ ）是现代金融体系的两大运作载体。A.股票市场和债券市场B.金融市场和非金融市场C.金融市场和金融服务机构D.证券投资市场和银行间货币市场【答案】 C23、(2016年)关于熟悉法律法规等行为规范，下列表述错误的是（）。A.守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范B.我国有关基金从业人员的行为规范，在同一个层次的规范性文件之中进行了集中性阐述C.基金机构要强化工作流程管理，完善各项规章制度，在机构内部形成守法合规的企业文化D.基金机构要建立健全学习和运用法律法规等行为规范的各项机制，为从业人员熟悉法律法规等行为规范创造条件【答案】 B24
9、、基金份额登记机构的主要职责不包括（）。A.建立完善的基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度B.建立并保管基金份额持有人名册C.负责基金份额的登记D.代理发放红利【答案】 A25、关于发起式基金基金合同生效及存续的条件，以下表述正确的是（）。A.受到募集份额不少于2亿份，份额持有人不少于200人的限额B.基金合同生效3年后，若基金资产净值低于2亿元，基金合同自动终止C.公司高级管理人员或基金经理认购基金金额不少于100万元D.公司股东资金认购基金超过1000万元且持有不少于3年，不属于发起式基金基金合同生效的条件【答案】 B26、（2017年真题）某基金管理公司拟开展以下公募基金宣传推介活
10、动，其中可能违规的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C27、基金从业人员不得从事操纵证券市场、误导和干扰市场的活动，以下不属于操纵市场行为的是（ ）。A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，影响证券交易价格或证券交易量B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量D.从事或协同他人从事内幕交易或利用未公开信息从事交易活动【答案】 D28、(2017年)中华人民共和国证券投资基金法对公募证券投资基金投资的禁止行为做了规定，下列各项中
11、不属于上述禁止行为的是（ ）。A.承销证券B.从事承担无限责任的投资C.运用基金财产买卖基金管理人控股股东发行的证券D.向基金管理人出资【答案】 C29、在风险程度上，按照理论推测和以往的投资实践，证券投资中风险最大的是（）。A.基金投资B.债券投资C.股票投资D.国债投资【答案】 C30、基金管理公司内部控制机制不包括如下层次（ ）。A.公司管理层对人员和业务的监督控制B.员工自律C.董事会或其领导下的专门委员会的监督、控制和指导D.各部门主管（不包括监察稽核）的检查监督【答案】 D31、基金行业的会员种类包括（ ）。A.普通会员、联席会员、特别会员B.普通会员、公司会员、联席会员C.公司会
12、员、联席会员、特备会员D.普通会员、公司会员、特别会员【答案】 A32、合规管理的基本原则不包括（ ）。A.独立性原则B.公正性原则C.利益性原则D.协调性原则【答案】 C33、基金监管的首要目标是（）。A.保护投资人的合法权益B.保证市场的公平、效率和透明C.降低系统风险D.推动基金业的发展【答案】 A34、甲是基金管理公司A的基金经理，甲的朋友乙是上市公司B的董事长，当B非公开增发股票时，按照职业道德规范要求，甲的正确做法是（ ）。 A.甲通过其配偶的证券账户，利用朋友关系与职务优势，参与B增发为自己牟取利益B.甲考虑和乙是朋友关系，就利用自己管理的基金参与B的增发C.在非公开增发方案公告前，甲接受乙私下委托，利用所管理的基金按较高价格增发D.甲以客观的专业分析做出所管理的基金是否参与B增发的决定【答案】 D35、具体基金客户服务流程不包括（）。A.服务宣传与推介B.互动交流C.受理投诉D.公布基金招募说明书【答案】 D36、合规文化建设是（）的一部分。A.合规风险管理B.合规制度建设C.企业经济建设D.以上都是
