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1、中国银河证券股份有限公司合规工作汇报二二一一年八月年八月监管部门指导和帮助监管部门指导和帮助监管部门指导和帮助监管部门指导和帮助20082008年全面年全面推进合规管理推进合规管理20072007年边试点年边试点边完善方案边完善方案2007年初年初试点试点2002年年成立成立银河证券合规工作经历八年实践和探索2合规管理工作取得的成绩取得四方面成效取得四方面成效1发生了两大转变发生了两大转变2实现了一个目标实现了一个目标33合合规工作四大成效工作四大成效全员全员合规意识合规意识内控制度内控制度基本完善基本完善恶意违法违规行为得到根本遏制合规队伍合规队伍素质提高素质提高合规工作取得的成效4合规管理
2、由事后处置向合规管理由事后处置向事前防范、事中控制的转变事前防范、事中控制的转变合规管理工作方式合规管理工作方式两大转变两大转变合规风险管理合规风险管理从定性分析、经验判断向从定性分析、经验判断向定性分析与定量分析定性分析与定量分析相结合的转变相结合的转变合规管理工作实现转变5中国银河证券合规管理情况介绍中国银河证券合规管理情况介绍一、合规管理基本情况二、合规管理具体工作实践6中国银河证券合规管理情况介绍中国银河证券合规管理情况介绍一、合规管理基本情况一、合规管理基本情况二、合规管理具体工作实践7董事会董事会监事会监事会经营管理层经营管理层合规总监合规总监法律合规部法律合规部地区合规专员地区合
3、规专员合规经理合规经理中国银河证券合规管理情况介绍中国银河证券合规管理情况介绍-合规管理基本情况合规管理基本情况合规管理组织体系分支机构合规经理 法律合规部下设六个二级部门，分别负责各个业务线的合规风险管理、制度设计以及法律事务管理等方面。其中，经纪业务合规管理部下设地区合规专员，负责所辖分支机构合规管理工作。中国银河证券合规管理情况介绍中国银河证券合规管理情况介绍-合规管理基本情况合规管理基本情况法律合规部职责目前，法律合规部共有工作人员42人，其中，24名地区合规专员。总部人员主要为四类专业人才：法律、金融、会计及数理统计地区合规专员主要为四类专业人才：金融、计算机、会计及数理统计44法律
4、法律会计会计金融金融数理统计数理统计计算机计算机29法律合规部总部法律合规部总部法律合规部总部法律合规部总部地区合规专员地区合规专员地区合规专员地区合规专员3961142921中国银河证券合规管理情况介绍中国银河证券合规管理情况介绍-合规管理基本情况合规管理基本情况法律合规部人员构成10基层合规管理人员构成经历经历学历学历级别级别地区合规地区合规专员专员本科及以上通过合规胜任能力或司法考试直属法律合规部营业部副总及以上合规经理合规经理32岁以上本科及以上鼓励专职隶属营业部营业部部门经理级严格入职条件严格入职条件充分履职保障充分履职保障知情权检查权评价权中国银河证券合规管理情况介绍中国银河证券合
5、规管理情况介绍-合规管理基本情况合规管理基本情况11合规培训咨询合规培训咨询1合规检查合规检查2合规监控核查合规监控核查3 与监管部与监管部门沟通门沟通5反洗钱工作反洗钱工作6法律事项管理法律事项管理7合规初审合规初审4独立行使监督检查职能独立行使监督检查职能是分支机构好帮手是分支机构好帮手对分支机构日常经营开展合规管理对分支机构日常经营开展合规管理对分支机构的业务经营具有知情权、检查及报对分支机构的业务经营具有知情权、检查及报告权和评价权告权和评价权对业务活动出现的与法规遵循相冲突的问对业务活动出现的与法规遵循相冲突的问题向分支机构提出合规性建议管理题向分支机构提出合规性建议管理在公司授权范
6、围内在公司授权范围内中国银河证券合规管理情况介绍中国银河证券合规管理情况介绍-合规管理基本情况合规管理基本情况地区合规专员主要职责-为营业部合规经营保驾护航12中国银河证券合规管理情况介绍中国银河证券合规管理情况介绍-合规管理基本情况合规管理基本情况合规经理主要职责-全面负责营业部合规管理工作本本营业部合部合规检查、监控核控核查、督促整、督促整改落改落实、合、合规培培训组织落落实营业部反部反洗洗钱有关工作有关工作重大事重大事项和和业务决决策、文件合策、文件合规审查 对营业部总经对营业部总经理负责理负责重大事重大事项、违规事事项报告告合合规规经经理理地地区区合合规规专专员员法法律律合合规规部部
7、业务指导业务指导重大事项报告重大事项报告13公司总裁公司总裁公司总裁公司总裁合规总监合规总监合规总监合规总监公司合规管理工作具公司合规管理工作具体负责人体负责人 全面负责公司合规风全面负责公司合规风险识别、管理和报告险识别、管理和报告营业部负责人营业部负责人营业部合规经营营业部合规经营第一责任人第一责任人合规经理合规经理提供专业支持提供专业支持履行监督职责履行监督职责向公司及营业部负向公司及营业部负责人双线报告责人双线报告中国银河证券合规管理情况介绍中国银河证券合规管理情况介绍-合规管理基本情况合规管理基本情况合规经理与证券营业部负责人的关系合规经理与证券营业部负责人的关系14法律合规部法律合
8、规部地区合规专员地区合规专员证证 券券 营营 业业 部部 合合 规规 经经 理理经纪管理总部经纪管理总部证券营业部证券营业部通报反馈通报反馈报告管理反馈报告管理报告指导管理考核（50%）法律合规部、地区合规专员、合规经理与营业部的关系中国银河证券合规管理情况介绍中国银河证券合规管理情况介绍-合规管理基本情况合规管理基本情况年终考核（50%）15公司章程公司章程公司章程公司章程合规管理合规管理合规管理合规管理办法办法办法办法员工违法违员工违法违员工违法违员工违法违纪处罚规定纪处罚规定纪处罚规定纪处罚规定信息隔离墙管信息隔离墙管信息隔离墙管信息隔离墙管理暂行办法理暂行办法理暂行办法理暂行办法反洗钱
9、工作反洗钱工作反洗钱工作反洗钱工作管理办法管理办法管理办法管理办法核核心心制制度度其他其他其他其他1717项基础合项基础合项基础合项基础合规管理制度规管理制度规管理制度规管理制度合规管理的纲领性文件合规管理的纲领性文件合规总监及合规部门开展工作的基本制度合规总监及合规部门开展工作的基本制度员工违法违规行为的处罚规定员工违法违规行为的处罚规定对重大非公开信息进行管理的基本制度对重大非公开信息进行管理的基本制度明确了公司反洗钱工作的组织体系及相关部门明确了公司反洗钱工作的组织体系及相关部门职责职责开展合规管理工作的具体依据开展合规管理工作的具体依据中国银河证券合规管理情况介绍中国银河证券合规管理情
10、况介绍-合规管理基本情况合规管理基本情况合规管理制度体系16中国银河证券合规管理情况介绍中国银河证券合规管理情况介绍-合规管理基本情况合规管理基本情况合规管理工作流程17法律合规部的业务支持系统主要有：合规监控系统、合同管理系统及大额交易和可疑交易数据报送系统以及合规网站。合规网站合规网站合规合规监控监控系统系统合同管合同管理系统理系统大额和可大额和可疑数据报送疑数据报送系统系统合规管理业务支持系统中国银河证券合规管理情况介绍中国银河证券合规管理情况介绍-合规管理基本情况合规管理基本情况18中国银河证券合规管理情况介绍中国银河证券合规管理情况介绍一、合规管理基本情况二、合规管理具体工作实践二、
11、合规管理具体工作实践19一、加大合规培训力度、牢固树立全员合规经营的文化理念1、注重对中高级管理人员的合规培训，树立合规从高层做起的合规理念3、充分发挥地区合规专员的辐射作用，提高合规培训的效率和覆盖率2、充分发挥合规网站窗口宣传作用，牢固树立全员合规经营的文化理念中国银河证券合规管理情况介绍中国银河证券合规管理情况介绍-合规管理具体工作实践合规管理具体工作实践合规培训20书面培训书面培训法律合规部法律合规部制定年度合规培训计制定年度合规培训计划划地区合规专员地区合规专员合规网站合规网站根据年度培训计划、国家政策法规的变化及公根据年度培训计划、国家政策法规的变化及公司经纪业务发展需求实施培训司
12、经纪业务发展需求实施培训 各业务部门各业务部门证券营业部证券营业部提出培提出培训需求训需求培培训训效效果果反反馈馈培培训训总总结结现场培现场培训训 网络培训网络培训加大合规培训力度，牢固树立全员合规经营的文化理念中国银河证券合规管理情况介绍中国银河证券合规管理情况介绍-合规管理具体工作实践合规管理具体工作实践21注重对营业部员工的合规培训，树立合规从我做起、合规人人有责的合规理念三个三个 “加强管理加强管理”合规承诺合规承诺十二条十二条三个三个 “合规开展合规开展”三个三个 “具体工作具体工作”两个两个 “注意事项注意事项”使营业部使营业部“自上而下自上而下”知法、懂知法、懂法，树立法，树立“
13、自觉合规自觉合规”的经营意的经营意识识切实提高合规管理主动性切实提高合规管理主动性专题辅导中国银河证券合规管理情况介绍中国银河证券合规管理情况介绍-合规管理具体工作实践合规管理具体工作实践签署承诺书22充分发挥合规网站窗口宣传作用，牢固树立全员合规经营的文化理念发发 布布 合合 规规 提提 醒醒发发 布布 合合 规规 动动 态态内内 外外 部部 新新 法法 规规 解解 读读合合 规规 咨咨 询询 回回 复复上上 传传 电电 子子 化化 培培 训训 材材 料料外外 部部 法法 规规 梳梳 理理 汇汇 总总内内 部部 法法 规规 梳梳 理理 汇汇 总总公司的合规信息平台和管理平台合规网站公司的合规
14、信息平台和管理平台合规网站310份份258份份146份份223份份100余余项中国银河证券合规管理情况介绍中国银河证券合规管理情况介绍-合规管理具体工作实践合规管理具体工作实践275份份266份份23内内容容方式方式场次或人次或人数数营销人员培训现场、视频、手册117场现场、43场视频，共4000余人次，手册共印刷3000多册新升级营业部合规及反洗钱培训现场24场，200多人反洗钱培训现场、邮件189场现场，3347人次合规事项提醒书-反洗钱专刊306306场次现场培训场次现场培训4343场视频培训场视频培训地区合规专员地区合规专员营销人员合规手册营销人员合规手册合规事项提醒书合规事项提醒书反
15、洗钱专刊反洗钱专刊培培训10071人次人次制定制定并并下发下发充分发挥地区合规专员的辐射作用，提高合规培训的效率和覆盖率中国银河证券合规管理情况介绍中国银河证券合规管理情况介绍-合规管理具体工作实践合规管理具体工作实践24二、全面梳理公司内控制度和业务流程，夯实合规管理工作基础1、规划、设计股份公司制度体系2、起草合规管理制度3、规范员工执业行为，建立关键岗位人员行为守则4、对制度进行定期修订与临时补充中国银河证券合规管理情况介绍中国银河证券合规管理情况介绍-合规管理具体工作实践合规管理具体工作实践制度管理25公司经营管理具体规章公司经营管理具体规章公司经营管理核心制度公司经营管理核心制度公司
16、治理基本制度公司治理基本制度共计共计275275项制度项制度公公司司治治理理合规性原则合规性原则适用性原适用性原则则全面性原则全面性原则运运营营管管理理行行政政管管理理风风险险控控制制财财务务资资金金业业务务管管理理信信息息技技术术人人力力资资源源内内部部审审计计覆盖覆盖9 9大方面大方面规划、设计股份公司制度体系中国银河证券合规管理情况介绍中国银河证券合规管理情况介绍-合规管理具体工作实践合规管理具体工作实践26公司章程公司章程合规管理办法合规管理办法信息隔离墙管理暂行办法信息隔离墙管理暂行办法反洗钱工作管理办法反洗钱工作管理办法起草起草起草起草7 7项项项项合规管理制度合规管理制度合规管理
17、制度合规管理制度内部控制制度内部控制制度起草起草1414项合规管理具体规章项合规管理具体规章起草合规管理制度中国银河证券合规管理情况介绍中国银河证券合规管理情况介绍-合规管理具体工作实践合规管理具体工作实践员工合规守则员工合规守则规章制度管理办法规章制度管理办法27规范员工执业行为，建立关键岗位人员行为守则员工合规守则员工合规守则、营销人员合规手册营销人员合规手册投资人员合规手册投资人员合规手册、投资银行人员合规手册投资银行人员合规手册1员工执业规范员工执业规范 2许可行为许可行为 3禁止行为禁止行为 4违规责任违规责任 5常见问题常见问题 6案例分析案例分析 7需掌握的法律法规需掌握的法律法
18、规 营销人员合规手册中国银河证券合规管理情况介绍中国银河证券合规管理情况介绍-合规管理具体工作实践合规管理具体工作实践投资人员合规手册28对制度进行定期修订与临时补充每每2 2年全面修订年全面修订及时补充修订及时补充修订定期修订定期修订临时补充临时补充 2010年年1月月-8月，补充完善了月，补充完善了57项管理制度和业务流程，主要包括项管理制度和业务流程，主要包括费用支出及审批费用支出及审批审核管理办法审核管理办法、经纪业务客户服务管理办法（试行）经纪业务客户服务管理办法（试行）、资产管理人才奖励基资产管理人才奖励基金暂行办法金暂行办法、融资融券业务规则融资融券业务规则、领导人员职务消费管理
19、财务操作细则（试领导人员职务消费管理财务操作细则（试行）行）、证券营业部营销风险监控操作指引（试行）证券营业部营销风险监控操作指引（试行）、领导人员职务消费管理领导人员职务消费管理办法（试行）办法（试行）、党支部选举工作细则（试行）党支部选举工作细则（试行）等等规章制度规章制度管理管理中国银河证券合规管理情况介绍中国银河证券合规管理情况介绍-合规管理具体工作实践合规管理具体工作实践29三、充分发挥合规审核职能、事前控制风险1、总部及各分支机构业务文件的合规性2、公司经营管理制度和操作流程的合规性审查3、对创新产品和延伸服务的合规性进行论证4、对高风险业务进行合规风险评估中国银河证券合规管理情况
20、介绍中国银河证券合规管理情况介绍-合规管理具体工作实践合规管理具体工作实践30合规审核内容和流程合规审核内容和流程建立的各建立的各项业务管项业务管理制度和理制度和操作流程操作流程对外报送对外报送的有关业的有关业务材料务材料 业务创新业务创新和新产品和新产品的实施方的实施方案案 其他涉及其他涉及合规风险合规风险的事项的事项抄送抄送分支机构合规审核事项分支机构合规审核事项书面形式书面形式报送公司报送公司分支机构直接分支机构直接对外报送对外报送法律合规部法律合规部审核审核审核内容无异议审核内容无异议按公司文件处理程序按公司文件处理程序认为必要时认为必要时地区合规专员调查地区合规专员调查提出初审意见提
21、出初审意见征询相关征询相关专家意见专家意见出具合规审出具合规审核意见核意见反馈公司相反馈公司相关部门关部门地区合规专员记录，地区合规专员记录，跟踪，反馈跟踪，反馈公司总部各部门公司总部各部门合规审核事项合规审核事项反馈分支机构反馈分支机构中国银河证券合规管理情况介绍中国银河证券合规管理情况介绍-合规管理具体工作实践合规管理具体工作实践31合规审核单据合规审核单据法律合规事项审核单法律合规事项审核单 编号：( 2010) 第 221号事项名称提交部门缓急提交日期提交部门联系人电话经办人电话事项说明经办人意见总监意见公司法律顾问意见法律合规部总经理意见备注经纪业务条线：审核事项经纪业务条线：审核事
22、项1607项，出具书面意见项，出具书面意见226份，部门会签份，部门会签102份；份；融资业务条线：审核事项融资业务条线：审核事项1355项，出具书面意见项，出具书面意见80余份；余份；投资业务条线：出具书面意见投资业务条线：出具书面意见101份，审核证券份，审核证券池更新申请池更新申请136份份,审核权限申请审核权限申请133份份中国银河证券合规管理情况介绍中国银河证券合规管理情况介绍-合规管理具体工作实践合规管理具体工作实践32四、建立和完善合规监控系统，提高风险预警能力1、经纪业务风险监控系统2、自营业务风险监控系统3、资产管理业务风险监控系统4、大额交易和可疑交易数据报送系统中国银河证
23、券合规管理情况介绍中国银河证券合规管理情况介绍-合规管理具体工作实践合规管理具体工作实践33内部信息共享机制内部信息共享机制合规合规检查检查模型模型设计设计法律合规部负责操作风险识别、评估、监控、检查和报告法律合规部负责操作风险识别、评估、监控、检查和报告风险管理部负责操作风险模型设计及量化管理风险管理部负责操作风险模型设计及量化管理合规合规监控监控量化量化管理管理法律法律法律法律合规部合规部合规部合规部风险风险管理部管理部信息反馈信息反馈信息共享信息共享中国银河证券合规管理情况介绍中国银河证券合规管理情况介绍-合规管理具体工作实践合规管理具体工作实践34合规管理系统建设情况合规管理系统建设情
24、况经纪业务中央监控系统经纪业务中央监控系统资产管理业务中央监控系统资产管理业务中央监控系统投资业务中央监控系统投资业务中央监控系统大额交易和可疑交易大额交易和可疑交易数据报送系统数据报送系统中国银河证券合规管理情况介绍中国银河证券合规管理情况介绍-合规管理具体工作实践合规管理具体工作实践35合规监控系统合规监控系统经纪业务经纪业务柜员权限异常、大额资产转出、柜员权限异常、大额资产转出、客户异常交易行为、营销人员及行为监控等客户异常交易行为、营销人员及行为监控等600600600600多个监控点多个监控点多个监控点多个监控点自营业务自营业务授权决策、外部监管、跨系统核对、授权决策、外部监管、跨系
25、统核对、资金监控、委托交易监控资金监控、委托交易监控 5 5 5 5大类大类大类大类20202020多个监控指多个监控指多个监控指多个监控指标标标标资管业务资管业务6 6大类交易控制指标大类交易控制指标5 5大类风险预警指标大类风险预警指标 40404040余项监控点余项监控点余项监控点余项监控点中国银河证券合规管理情况介绍中国银河证券合规管理情况介绍-合规管理具体工作实践合规管理具体工作实践36升级和调整现有合规监控系统功能升级和调整现有合规监控系统功能 营销人员管理营销人员管理 客户异常交易监控客户异常交易监控 把落实对客户异常交易行为监控的要求与把落实对客户异常交易行为监控的要求与公司内
26、部风险防范联系起来公司内部风险防范联系起来提出客户交易异常的重点监控点提出客户交易异常的重点监控点补充完善了补充完善了5 5类类5252个证券经纪人监控点个证券经纪人监控点中国银河证券合规管理情况介绍中国银河证券合规管理情况介绍-合规管理具体工作实践合规管理具体工作实践37投资业务统一监控系统投资业务统一监控系统投资业务条线统一监控平台业务数据业务数据 财务数据财务数据阀值、模型公平交易、信息隔离墙公平交易、信息隔离墙投资经理行为监控、跨系统核对投资经理行为监控、跨系统核对v证券投资业务证券投资业务v资产管理业务资产管理业务v资金管理业务资金管理业务 v其他投资业务其他投资业务清算数据清算数据
27、 银行对账数据银行对账数据中国银河证券合规管理情况介绍中国银河证券合规管理情况介绍-合规管理具体工作实践合规管理具体工作实践38合规监控合规监控-查询通知单、周记查询通知单、周记发出查询单发出查询单4786份，反馈份，反馈4786份，份，周记周记126份份中国银河证券合规管理情况介绍中国银河证券合规管理情况介绍-合规管理具体工作实践合规管理具体工作实践39五、建立合规检查机制，及时化解违规风险1、开展账户规范检查工作，及时发现问题认真整改2、对于分类评审中存在的问题，及时采取措施督促整改，落实责任追究中国银河证券合规管理情况介绍中国银河证券合规管理情况介绍-合规管理具体工作实践合规管理具体工作
28、实践40合规检查机制合规检查机制监管要求监管要求内控管理要点内控管理要点重大重大风险事件风险事件监控反映的监控反映的突出风险问题突出风险问题定期、不定期组织合规检查定期、不定期组织合规检查中国银河证券合规管理情况介绍中国银河证券合规管理情况介绍-合规管理具体工作实践合规管理具体工作实践41合规检查流程合规检查流程地区合规专员地区合规专员法律合规部法律合规部证券营业部证券营业部合规经理合规经理决定检查类型决定检查类型下发检查通知及下发检查通知及分支分支机构合规自查表机构合规自查表 积极配合检查组积极配合检查组实施检查实施检查 现场检现场检查总结查总结并提出并提出管理建管理建议议 反馈相关资料反馈
29、相关资料 全面检查全面检查专项检查专项检查分支分支机构自查机构自查合规检查组检查合规检查组检查进场进场检查检查 业务部门业务部门合规联系人合规联系人撰写合撰写合规检查规检查报告并报告并提出管提出管理建议理建议 决定检查决定检查方式方式中国银河证券合规管理情况介绍中国银河证券合规管理情况介绍-合规管理具体工作实践合规管理具体工作实践42合规检查工作底稿合规检查工作底稿开展了：开展了：证券营业部日常经营、客户资金安全、服务部业务用章等合规检证券营业部日常经营、客户资金安全、服务部业务用章等合规检查；查；证券营业部证券经纪人清理规范及资格申请、营业部期货证券营业部证券经纪人清理规范及资格申请、营业部
30、期货IB业务业务资格申请、营业部融资融券业务资格申请等现场检查验收资格申请、营业部融资融券业务资格申请等现场检查验收金星金星1号、北极星号、北极星1号规范销售检查号规范销售检查资产管理总部、资金管理部业务合规检查资产管理总部、资金管理部业务合规检查中国银河证券合规管理情况介绍中国银河证券合规管理情况介绍-合规管理具体工作实践合规管理具体工作实践中国银河证券合规管理情况介绍中国银河证券合规管理情况介绍-合规管理具体工作实践合规管理具体工作实践43有效处理合规检查中发现的问题有效处理合规检查中发现的问题快速采取措施快速采取措施有效督促整改有效督促整改落实责任追究落实责任追究内部检查中发现问题内部检
31、查中发现问题监管部门检查发现问题监管部门检查发现问题向监管部门报告向监管部门报告中国银河证券合规管理情况介绍中国银河证券合规管理情况介绍-合规管理具体工作实践合规管理具体工作实践44六、做实做细反洗钱工作1、建立反洗钱制度体系和工作机制2、组织大额交易和可疑交易报告工作3、大力开展反洗钱宣传培训工作中国银河证券合规管理情况介绍中国银河证券合规管理情况介绍-合规管理具体工作实践合规管理具体工作实践45建立反洗钱制度体系 1.1. 反洗钱工作管理办法反洗钱工作管理办法反洗钱工作管理办法反洗钱工作管理办法 2.2. 大额交易和可疑交易报告管理办法大额交易和可疑交易报告管理办法大额交易和可疑交易报告管
32、理办法大额交易和可疑交易报告管理办法 3.3. 报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法 4.4. 客户身份识别及洗钱风险分级管理办法客户身份识别及洗钱风险分级管理办法客户身份识别及洗钱风险分级管理办法客户身份识别及洗钱风险分级管理办法 中国银河证券合规管理情况介绍中国银河证券合规管理情况介绍-合规管理具体工作实践合规管理具体工作实践46组织大额交易和可疑交易报告工作组织大额交易和可疑交易报告工作报送报送486条大额交易，条大额交易， 482条可疑条可疑交易，按季报送反洗钱非现场监管交易，按季报送反
33、洗钱非现场监管信息信息中国银河证券合规管理情况介绍中国银河证券合规管理情况介绍-合规管理具体工作实践合规管理具体工作实践47大力开展反洗钱宣传培训工作大力开展反洗钱宣传培训工作组织地区合规专员举办189场现场培训 1 1及时更新合规网站反洗钱专栏信息 2 2编制并下发合规事项提醒书反洗钱专刊3 3向公司全体介绍反洗钱基本知识4 4向公司全体介绍中国人民银行及其分支机构监管动态5 5中国银河证券合规管理情况介绍中国银河证券合规管理情况介绍-合规管理具体工作实践合规管理具体工作实践48七、稳步推进信息隔离墙管理工作1、制定并下发公司信息隔离墙管理暂行办法2、签定信息隔离墙管理承诺书3、建立限制清单
34、制度和灰色清单制度，加强跨信息隔离墙管理中国银河证券合规管理情况介绍中国银河证券合规管理情况介绍-合规管理具体工作实践合规管理具体工作实践49信息隔离墙管理制度信息隔离墙管理制度信息隔离墙管理信息隔离墙管理信息隔离物理隔离人员隔离跨墙管理中国银河证券合规管理情况介绍中国银河证券合规管理情况介绍-合规管理具体工作实践合规管理具体工作实践50信息隔离墙管理信息隔离墙管理信息隔离墙管信息隔离墙管理的职能部门理的职能部门拟定有关信息隔离墙管理的管理制度和工作机制对违规跨越信息隔离墙行为进行报告参与违规跨墙行为的危机处置进行有关信息隔离墙的合规培训与监管部门进行沟通和交流对跨墙信息进行完整记录和重点监控
35、中国银河证券合规管理情况介绍中国银河证券合规管理情况介绍-合规管理具体工作实践合规管理具体工作实践51签定签定信息隔离墙管理承诺书信息隔离墙管理承诺书姓名性别身份证号码任职部门任职岗位 承诺内容： 一、本人承诺，在中国银河证券股份有限公司任职期间，将遵守并执行公司关于信息隔离墙管理的相关规定，保守重大非公开信息，恪守职业道德，不从事与履行职责有利益冲突的活动。 二、如本人在公司任职期间，有违反信息隔离墙管理制度的不当行为的，本人愿意按照公司信息隔离墙管理暂行办法的相应规定，接受相应纪律处分，给公司或客户造成经济损失的，承担相应经济赔偿责任。 签名： 日期：加强信息隔离管理，防范风险传递加强信息
36、隔离管理，防范风险传递中国银河证券合规管理情况介绍中国银河证券合规管理情况介绍-合规管理具体工作实践合规管理具体工作实践52制定限制清单制定限制清单限制理由限制理由经纪业务研究咨研究咨询、投投资推推荐荐证券投券投资集合理集合理财资产管理管理定向理定向理财资产管理管理投行投行保荐保荐业务财务顾问业务融融资融融券券业务相关依据相关依据目标客户持有公司股份比例为15允许允许允许允许允许允许允许禁止证券公司融资融券业务试点管理办法第12条公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有目标客户股份达到或超过5；或者目标客户持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有公司的股份达到或超过5允许允许允许允许允许允
37、许禁止禁止上市公司并购重组财务顾问业务管理办法第17条（一）；证券公司融资融券业务试点管理办法第12条公司及其大股东、实际控制人、重要关联方持有目标客户的股份合计超过7,或者目标客户持有或者控制公司股份超过7,且公司在推荐发行人发行上市时，未联合1家无关联保荐机构担任第一保荐机构共同履行保荐职责允许允许允许允许允许禁止禁止禁止证券发行上市保荐业务管理办法第43条；证券公司融资融券业务试点管理办法第12条加强信息隔离管理，防范风险传递加强信息隔离管理，防范风险传递中国银河证券合规管理情况介绍中国银河证券合规管理情况介绍-合规管理具体工作实践合规管理具体工作实践53八、优化合规网站功能，使之成为日
38、常合规管理的工作平台中国银河证券合规管理情况介绍中国银河证券合规管理情况介绍-合规管理具体工作实践合规管理具体工作实践54合规管理系统建设情况：合规网站合规管理系统建设情况：合规网站 创建了集合规宣传、合规审核、合规培训、合规咨询、法律事务、档案创建了集合规宣传、合规审核、合规培训、合规咨询、法律事务、档案管理等功能于一身的电子工作平台管理等功能于一身的电子工作平台合规网站。合规网站。中国银河证券合规管理情况介绍中国银河证券合规管理情况介绍-合规管理具体工作实践合规管理具体工作实践55九、引入操作风险管理工具，做实做细合规管理工作中国银河证券合规管理情况介绍中国银河证券合规管理情况介绍-合规管
39、理具体工作实践合规管理具体工作实践56操作风险管理制定制定操作操作风险管理管理实施施细则，以投，以投资业务为切入口，将操作切入口，将操作风险管理工具运用到日常合管理工具运用到日常合规管理工作中管理工作中操作风险操作风险流程评估流程评估操作风险操作风险事件问题事件问题跟踪表跟踪表操作风险操作风险损失数据损失数据库库做实、做细、做深做实、做细、做深合规管理工作合规管理工作中国银河证券合规管理情况介绍中国银河证券合规管理情况介绍-合规管理具体工作实践合规管理具体工作实践57操作风险管理工具操作风险管理工具中国银河证券合规管理情况介绍中国银河证券合规管理情况介绍-合规管理具体工作实践合规管理具体工作实
40、践58十、与监管部门进行有效沟通，提升合规管理工作水平1、积极配合监管部门组织的各项检查和调研工作2、及时跟踪了解监管动态，正确把握监管趋势，提升合规管理工作水平中国银河证券合规管理情况介绍中国银河证券合规管理情况介绍-合规管理具体工作实践合规管理具体工作实践59与监管部门有效沟通与监管部门有效沟通有效沟通、积极配合有效沟通、积极配合与各地证监局、人民银行派出机构等监管部门进行沟通和协调，主动汇报公司合规管理状况公司公司就公司业务运行中出现的政策性问题与监管部门充分沟通，在监管部门的指导下，保证公司各项业务的规范运作积极参与监管部门与行业自律组织牵头的研讨活动，提升公司合规管理水平中国银河证券合规管理情况介绍中国银河证券合规管理情况介绍-合规管理具体工作实践合规管理具体工作实践6061
