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1、西南油气田分公司西南油气田分公司二二一二年八月一二年八月合同审查效率显著提高，单份合同平均合同审查效率显著提高，单份合同平均审查周期控制在审查周期控制在4 4天以内，事后合同发生率控天以内，事后合同发生率控制在制在2%2%左右，单份合同标的金额由左右，单份合同标的金额由9393万元上万元上升到升到117117万元，确保了合同交易风险、质量双万元，确保了合同交易风险、质量双受控。受控。20082008年西南油气田分公司与四川石油管理局部分单位重组整合一体化运作，合同管理工作年西南油气田分公司与四川石油管理局部分单位重组整合一体化运作，合同管理工作面临诸多问题：面临诸多问题： 上市、未上市单位管理
2、水平不平衡、规范标准不一致，合同审查周期长，事后合同频上市、未上市单位管理水平不平衡、规范标准不一致，合同审查周期长，事后合同频发，合同集中签约程度很低。发，合同集中签约程度很低。 针对上述突出问题，我们按照集团公司合同管理的要求，结合分公司实际，按照整体针对上述突出问题，我们按照集团公司合同管理的要求，结合分公司实际，按照整体策划、分别治理、上下联动、齐抓共管的思路，扎实开展综合治理。策划、分别治理、上下联动、齐抓共管的思路，扎实开展综合治理。三年以来的不懈努力：三年以来的不懈努力：取得的成绩：取得的成绩：事后合同发生率事后合同发生率2%2%左右左右我们的主要做法我们的主要做法一、一、实施整
3、体策划，明确合同综合治理思路实施整体策划，明确合同综合治理思路与方法与方法二、二、突出主观因素，大力治理事后合同突出主观因素，大力治理事后合同三、三、狠抓过程管控，切实提高合同系统运行狠抓过程管控，切实提高合同系统运行效率效率四、四、推行集中签约，努力攻克小额合同难题推行集中签约，努力攻克小额合同难题一、一、实施整体策划，明确合同综合治理思路与方法实施整体策划，明确合同综合治理思路与方法“顽疾顽疾”表象表象n事后合同n审查周期过长n小标的合同过多负面后果负面后果n不利于合同交易风险的有效防控n不利于合同管理效率与质量的提高成因分析成因分析相当部分的合同管理和承办人员没有充分认识到上述问题对分公
4、司带来了严重隐患，因而管理粗放，沿袭一家独大的旧的“大甲方”管理思维，没有严格按照内控要求规范合同签约行为，没有对问题进行严格考核问责一、一、实施整体策划，明确合同综合治理思路与方法实施整体策划，明确合同综合治理思路与方法治理思路治理思路对于上述问题的治理，不能对于上述问题的治理，不能“头痛医头、脚痛医脚头痛医头、脚痛医脚”，必须实施整体策划、系统治理。为此，我们明，必须实施整体策划、系统治理。为此，我们明确了确了 “五个统一明方向，四项制度树规范，两个五个统一明方向，四项制度树规范，两个报告添措施、三个一样抓执行报告添措施、三个一样抓执行”的总体思路与方法，的总体思路与方法，使合同管理理念、
5、方法得到进一步转变，为合同管使合同管理理念、方法得到进一步转变，为合同管理突出问题的解决奠定了坚实的基础。理突出问题的解决奠定了坚实的基础。“五个统一五个统一”主要是指重组整合后上市、未上市单位合同管理遵循统一的制度、统一的程序、统一的系统、统一的文本、统一的考核标准的原则，同步提升合同管理能力。一、一、实施整体策划，明确合同综合治理思路与方法实施整体策划，明确合同综合治理思路与方法治理方法一“四项制度四项制度”是指我们从2009年起相继颁布实施了西南油气田分公司合同管理办法、西南油气田分公司合同管理系统操作规范、西南油气田分公司关于进一步加强合同管理的通知，今年初又下发了西南油气田分公司加强
6、合同履行过程监督管理实施方案。四项制度是我公司合同管理的基本管理规范和操作指南，制度的执行力度直接反映出合同管理水平高低。一、一、实施整体策划，明确合同综合治理思路与方法实施整体策划，明确合同综合治理思路与方法治理方法二“两项报告制两项报告制”一是指我们从一是指我们从20082008年开始坚年开始坚持每年撰写持每年撰写西南油气田分公司合同管理年度分西南油气田分公司合同管理年度分析报告析报告，二是从，二是从20102010年开始建立了合同管理月度年开始建立了合同管理月度通报制度。通报制度。西南油气田分公司合同管理年度分析报告西南油气田分公司合同管理年度分析报告合同管理月度通报合同管理月度通报治理
7、方法三：一、一、实施整体策划，明确合同综合治理思路与方法实施整体策划，明确合同综合治理思路与方法“三个一样三个一样”，即要求各单位、各部门“像治理安全隐患一样治理事后合同、像重视OA系统运行效率一样重视合同系统运行效率、像细分市场一样细分合同管理。”，针对各类问题产生的不同成因，细化措施，切实增强治理的针对性和有效性。“三个一样三个一样”一、一、实施整体策划，明确合同综合治理思路与方法实施整体策划，明确合同综合治理思路与方法治理方法四我们的主要做法我们的主要做法一、一、实施整体策划，明确合同综合治理思路实施整体策划，明确合同综合治理思路与方法与方法二、二、突出主观因素，大力治理事后合同突出主观
8、因素，大力治理事后合同三、三、狠抓过程管控，切实提高合同系统运行狠抓过程管控，切实提高合同系统运行效率效率四、四、推行集中签约，努力攻克小额合同难题推行集中签约，努力攻克小额合同难题事后合同类型结构事后合同类型结构二、二、突出主观因素，大力治理事后合同突出主观因素，大力治理事后合同成因分析人为因素延期申报合同合同审查超期 客观因素多因年度天然气指标批复滞后和因供气量严重不足不能与合同相对人达成一致但又必须履行中石油的社会责任，不能中断供气；其他客观因素还包括计划下达延迟、应急抢险项目、合同双方地位不平等且我方处于弱势地位的合同等。二、二、突出主观因素，大力治理事后合同突出主观因素，大力治理事后
9、合同u一是从制度和流程入手重点整治人为因素产生的事后合同重点针对事后合同提出加快节奏和优化流程的措施12条对于因抢修、抢建等客观因素容易形成事后合同的应急项目，必须按分公司合同管理办法有关“应急合同订立规定”执行。在应急项目实施前，由项目承办部门办理应急合同项目审批表等实施依据，形成干预记录。并按照分公司合同管理办法规定及时完善合同谈判及签订等手续。对于天然气销售合同，采用提前签订框架协议或在合同文本中增加合同效力延续相关约定条款等方式，避免因计划下达滞后等原因引发事后合同。二、二、突出主观因素，大力治理事后合同突出主观因素，大力治理事后合同事后合同发生较多的勘探事业部针对前期勘探项目和部分科
10、研项目因计划下达延迟造成事后合同的问题，在会商分公司勘探处、科技处后专门制定了事后合同管理措施，规定在签订合同前置手续的办理中，如有计划未下达而急需实施的项目，承办部门可以将上级会议纪要作为签约依据；勘探配套和前期项目可由勘探处出具证明作为实施依据先签订框架协议。二、二、突出主观因素，大力治理事后合同突出主观因素，大力治理事后合同实例实例对事后合同的分析是报告的重要部分，事后合同的成因、新动向、整改措施是否有力、整改是否彻底都是分析的重点内容。u二是加强合同分析从2008年开始，我们每年编写公司合同管理分析报告，从中发现合同管理中涉及到的经营管理深层次的问题和薄弱环节，从风险防范的角度出发，深
11、入探究从根本上解决问题的有效办法，增强工作的超前性、预见性、主动性，为领导决策提供参考，促使合同管理成果转化为企业管理成果。二、二、突出主观因素，大力治理事后合同突出主观因素，大力治理事后合同u三是建立月度合同管理专项通报制度 通报内容通报内容 当月合同签订情况当月合同签订情况 事后合同发生情况事后合同发生情况 合同审查超期情况合同审查超期情况 问责和处罚问责和处罚 下步改进工作的要求下步改进工作的要求对发生问题较多的单位采用约谈主要领导、发送合同管对发生问题较多的单位采用约谈主要领导、发送合同管理建议书、整改专函、与法律风险业绩考评挂钩等方式，理建议书、整改专函、与法律风险业绩考评挂钩等方式
12、，点面结合，收效显著，各单位对合同工作的重视和关注点面结合，收效显著，各单位对合同工作的重视和关注程度显著提高。程度显著提高。在分公司通报的基础上，所属各单位也建立起了定期合在分公司通报的基础上，所属各单位也建立起了定期合同通报制度，还把合同情况通报列为每周生产例会固定同通报制度，还把合同情况通报列为每周生产例会固定议题。议题。公司层面合同管理专项通报25期5份合同管理建议书约谈12家所属单位发出合同通报97份处罚相关责任人97人/次经济处罚19680元履职问责48人/次二、二、突出主观因素，大力治理事后合同突出主观因素，大力治理事后合同我公司所属物资总公司，收到合同管理建议书后立即成立了专项
13、整治小组，由分管合同和生产的副总经理牵头，企管法规科、劳动工资科、纪委监察科及其他相关科室为小组成员，全面开展合同管理突出问题整治工作。实例实例今年2月22日该公司还召开了合同管理突出问题专项整治视频会，对发生事后合同较为严重的4位同志进行了通报批评，由发生事后合同的单位领导和个人在会上作出了深刻检查，处罚了包括物资公司分管领导在内的19名责任人，处罚总金额13400元，其中处罚单位领导个人最高金额达到2200元。整治工作采取“员工与领导连带，经济与行政结合、人员与岗位并处”的原则，严格制度管理，加大处罚力度，规范管理程序，加强业务培训，全面扭转合同管理违规现象。该公司专门制定了合同管理要点及
14、管理措施。成立专门机构成立专门机构实施整治工作实施整治工作严格问责严格问责物资公司开展事后合同专项整治工作二、二、突出主观因素，大力治理事后合同突出主观因素，大力治理事后合同u四是坚持每年开展两次合同履行专项检查检查重点事后合同肢解合同合同履行监督管理情况合同管理流程执行情况合同基础管理情况同时通过检查和工作调研的机会走进基层单位开展帮扶工作。对事后合同问题较突出的合同承办部门进行“一对一帮扶”。基层反映“标准划分很实际、成因分析很实在、整改措施很实用”我们能在短时间内快速控制住事后合同的一大法宝我们能在短时间内快速控制住事后合同的一大法宝二、二、突出主观因素，大力治理事后合同突出主观因素，大
15、力治理事后合同u五是开展形式多样的业务培训五是开展形式多样的业务培训u每年我们要培训合同签约代理人300人左右u利用“每月一讲”视频讲座的机会，在全公司专题讲授合同系统操作及合同管理相关规定u在公司合同业务分析会上进行合同管理经典案例分享u汇编各级各类审计、检查和内控测试中发现的合同管理问题，对问题进行分类和逐一制定整改措施二、二、突出主观因素，大力治理事后合同突出主观因素，大力治理事后合同u六是将事后合同纳入合同管理能力测评和法律风险业绩考核统一考评，与单位业绩奖励和授权额度挂钩。2011年我公司所属37个下属单位有26个单位因不同程度发生了事后合同，在法律风险业绩考评中被相应扣分并与该单位
16、当年的业绩奖金挂钩。有1家单位在合同管理能力测评中由A级降为B级，合同签约授权的权限也随之降低了一个档次。二、二、突出主观因素，大力治理事后合同突出主观因素，大力治理事后合同4288份1508份430份219份通过上述措施，公司事后合同逐年减少，效果显著。二、二、突出主观因素，大力治理事后合同突出主观因素，大力治理事后合同我们的主要做法我们的主要做法一、一、实施整体策划，明确合同综合治理思路实施整体策划，明确合同综合治理思路与方法与方法二、二、突出主观因素，大力治理事后合同突出主观因素，大力治理事后合同三、三、狠抓过程管控，切实提高合同系统运行狠抓过程管控，切实提高合同系统运行效率效率四、四、
17、推行集中签约，努力攻克小额合同难题推行集中签约，努力攻克小额合同难题三、三、狠抓过程管理，狠抓过程管理，切切实提高合同系统运行效率实提高合同系统运行效率我们2010年施行的西南油气田分公司关于进一步加强合同管理的通知中明确规定：u合同选商结束后3个工作日必须在合同系统申报审查u单份合同审查期限要控制在5个工作日内u合同退回修改时间控制在2个工作日内u合同审批完毕5个工作日内必须完成授权及签订工作u一抓制度控制审查时间节点，合同效率快速提升三、三、狠抓过程管理，狠抓过程管理，切切实提高合同系统运行效率实提高合同系统运行效率u二抓优化审查环节，减少合同重复审查对于分公司内部上市与未上市单位之间订立
18、的关联交易合同，统一由上市单位在合同管理系统中申报合同审查，未上市单位可采用书面会审方式审查合同，以提高合同审查效率。在符合合同三项审查要求的前提下，优化合同送审流程，合同的经济、技术审查由顺序审查调整为同时送审。减少与合同项目无直接业务关联部门的审查环节，各单位纪委（监察）部门、审计部门作为合同监督管理部门，不参与合同管理系统中的三项审查。同一部门内涉及多项审查业务的，指定一名审查人员代表部门在系统中审查。2008年以来：p共梳理合同系统流程任务和规则41398条p单份合同流程任务平均不超过5条p审查人员最少的45人，最多的不超过8人合同流转节点的优化精简直接带来了合同系统的顺畅运行和效率的
19、显著提升三、三、狠抓过程管理，狠抓过程管理，切切实提高合同系统运行效率实提高合同系统运行效率u三抓规范合同选商申报资料，提高合同文本质量和一次审查合格率制定西南油气田分公司合同管理系统操作规范规范合同系统信息填报和上传附件盯住合同条款的关键要素和风险控制节点，大力推广适用国家和集团公司标准合同文本抓住合同文本质量的牛鼻子凡国家、集团公司和分公司发布有示范文本的，必须使用示范文本，没有示范文本的，必须报分公司法律股权处统一审查三、三、狠抓过程管理，狠抓过程管理，切切实提高合同系统运行效率实提高合同系统运行效率u四抓违规通报和考核问责坚持问题责任未分清不放过、问题未整改完不放过、责任人未受到教育不
20、放过、责任人未受到处罚不放过的“四不放过”原则。2010以来：p分公司层面通报批评了68个合同承办单位或审查部门，13名合同承办人员p各二级单位发出合同通报336份p通报处罚相关责任人253人/次在合同管理专项通报中对各单位合同审查周期情况进行统计，对审查周期超过10日的合同、超期比例、审查滞留部门和人员、合同退回修改天数和次数等进行通报排名。p经济处罚30520元p履职问责143人/次三、三、狠抓过程管理，狠抓过程管理，切切实提高合同系统运行效率实提高合同系统运行效率u五抓信息沟通形成了电话催办、短信提示、审查人出差及时委托代办、第二审查人制度等良性合同审查新秩序。每年通过短信平台催办合同审
21、查达5万余条若第一审查人因故不能及时审查合同又未办理合同委托的，合同系统管理员可依据经审批的流程第二审查人名单，将合同直接流程补救到第二审查人审查，确保合同及时顺畅审查形成了前后流程的审查人员之间互相沟通审查信息，提醒及时处理合同的良好工作程序电话催办、短信提示电话催办、短信提示第二审查第二审查人制度人制度审查沟通审查沟通20122012年年6 6月，平月，平均均3.23.2天天176176天天单份合同审查周期单份合同审查周期大大下降大大下降合同超期率（审查周期超过合同超期率（审查周期超过1010天）天）20122012年年6 6月，月，2.5%2.5%20102010年年7 7月，月，38.
22、78%38.78%三、三、狠抓过程管理，狠抓过程管理，切切实提高合同系统运行效率实提高合同系统运行效率我们的主要做法我们的主要做法一、一、实施整体策划，明确合同综合治理思路实施整体策划，明确合同综合治理思路与方法与方法二、二、突出主观因素，大力治理事后合同突出主观因素，大力治理事后合同三、三、狠抓过程管控，切实提高合同系统运行狠抓过程管控，切实提高合同系统运行效率效率四、四、推行集中签约，努力攻克小额合同难推行集中签约，努力攻克小额合同难题题四、四、推行集中签约，努力攻克小额合同难题推行集中签约，努力攻克小额合同难题传统签约模式一事一谈、一事一询、一事一签、一事一结忙于询价、比价、选商、谈判、
23、签约和结算等具体业务，重复性工作量大、工作效率低；难以体现合同规模效应，不能充分挖掘市场机会和赢取对企业最有力的合同交易条件，不利于交易成本的降低。框架协议签约模式通过研究市场、研究需求、通过研究市场、研究需求、集合需求、优化需求、优集合需求、优化需求、优化合同相对人队伍，强化化合同相对人队伍，强化过程控制，有效规避合同过程控制，有效规避合同交易风险，实现计划采购、交易风险，实现计划采购、团队采购的规模采购模式团队采购的规模采购模式通过严格的遴选机制，最终确定的框架协议相对人在行业内具有很强的实力地位和竞争优势，与传统模式下“小而众”的合同相对人相比，能够为企业提供更优品质与更低价格的产品与服
24、务。通过框架协议的签订，单份合同标的金额逐年提高，规模效应初步展现20092009117万万/份份110万万/份份 9393万元万元/ /份份2010201020112011实例实例合同集中签约试点合同集中签约试点统一需求计划提交时间统一ERP物资编码统一物资管理流程三个统一三个统一流程再造流程再造需求计划的接收需求计划的接收 （上月21日-25日）计划的分交计划的分交 （上月26日-月末）采购策划的编制及审批采购策划的编制及审批 （当月1日-5日）合同的谈判及申报合同的谈判及申报 (当月6日-10日)合同的审批及履行合同的审批及履行（当月11日-15日）ERP采购订单的下达采购订单的下达（当
25、月17日前）库房库房ERP系统收料系统收料（当月19日前）采购发票预制采购发票预制 （当月20日前）采购发票校验采购发票校验 （当月21日前）创建外向交货单创建外向交货单 （当月22日前）库房发货过账库房发货过账 (当月23日前)财务开具销售发票财务开具销售发票 （当月24日前）分类实施分类实施对A类大宗物资，签订年度框架合同；对生产常耗物资，实行年度区域式供应，通过招标或竞争性方式，优选最有价格和交易条件的供应商签订框架协议；对其他项目及大修类物资，实行合并供应商管理模式四、四、推行集中签约，努力攻克小额合同难题推行集中签约，努力攻克小额合同难题实例实例合同集中签约试点合同集中签约试点取得的
26、成效取得的成效实现了“小单”向“大单”的转变、“杂乱”向“有序”的转变、“繁琐”向“简洁”的转变。预计2012年该公司合同数量可控制在360份内，全年合同签约数量将减少50%理顺工作流程，避免了事后合同，规避了税务风险和法律风险。四、四、推行集中签约，努力攻克小额合同难题推行集中签约，努力攻克小额合同难题我们将继续按照集团公司的要求，在新三年法律工作目标推进中，狠抓“优化合同管理制度、落实合同管理责任、推进合同项目管理、加强涉外合同风险防范”四个立足点，进一步促进合同管理理念、管理方式的转变，着力打造合同法律风险防范机制的完整链条，建立起与建设国际一流能源企业相适应的合同管理新机制。以合同管理的良好佳绩，推进集团公司建设国际综合性能源公司和西南油气田分公司建设中国天然气工业基地战略目标的实现。 结束语结束语多讲责任少讲条件，多讲办法少讲困难，多讲效果少讲辛苦多讲责任少讲条件，多讲办法少讲困难，多讲效果少讲辛苦
