ISO14001内审员基础知识培训

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1、ISO14001:2004标准培训标准培训英格尔认证1ISO14001内审员基础知识培训ICAS培训服务部培训服务部 Tel： Fax：ISO14001:2004标准培训标准培训2ISO14001内审员基础知识培训培训目培训目录录 1. 环境管理体系环境管理体系标准概论标准概论 5. 环境管理体系环境管理体系审核练习审核练习 4. 环境管理体系环境管理体系审核审核 2. ISO14001:2004标准标准条文讲解条文讲解 3. 环境保护环境保护法律法规和其他要求法律法规和其他要求3ISO14001内审员基础知识培训第一章第一章环境管理体系标准概论环境管理体系标准概论第一节第一节环境管理体系标准

2、产生的背景环境管理体系标准产生的背景（一）（一）人与环境的关系人与环境的关系以前多少万年以前多少万年，人类长期依赖于自然界，并且受自然力人类长期依赖于自然界，并且受自然力的统治的统治。人类进入了大量生产、大量消费和大量浪费的人类进入了大量生产、大量消费和大量浪费的“文明文明”时代时代,不顾一切地向大自然展开不顾一切地向大自然展开掠夺，任意地向大自然排掠夺，任意地向大自然排放各种废物，为所欲为放各种废物，为所欲为。在几百年时间里在几百年时间里，地球人口呈指数增长、资源濒临耗尽、地球人口呈指数增长、资源濒临耗尽、几乎每一种污染物都达到了地球无法承受的程度几乎每一种污染物都达到了地球无法承受的程度。

3、4ISO14001内审员基础知识培训第一节第一节环境管理体系标准产生的背景环境管理体系标准产生的背景（二）（二）严重的环境危机严重的环境危机1.全球环境问题全球环境问题分三种类型：分三种类型：消耗型消耗型：从环境中摄取资源而引起：从环境中摄取资源而引起如如矿物资源、生物资源、矿物资源、生物资源、森林资源森林资源等的等的急剧减少急剧减少。污染型污染型：向环境排放污染物向环境排放污染物如废水、废气、危废等使环境被如废水、废气、危废等使环境被污染。污染。破坏型破坏型：所有引起：所有引起环境结构变化环境结构变化的问题，如生态系统的破坏、的问题，如生态系统的破坏、景观的变化、人员的伤亡、土地的干固和沙漠

4、化等。景观的变化、人员的伤亡、土地的干固和沙漠化等。5ISO14001内审员基础知识培训第一节第一节环境管理体系标准产生的背景环境管理体系标准产生的背景目前，全球有目前，全球有七大环境问题七大环境问题：（1）温室效益与气候变化）温室效益与气候变化（2）臭氧层破坏）臭氧层破坏（3）水资源危机）水资源危机（4）海洋污染）海洋污染（5）酸雨）酸雨（6）生态环境的恶化与生物多样性减少）生态环境的恶化与生物多样性减少森林减少；森林减少；土地退化、沙漠化和耕地损失；土地退化、沙漠化和耕地损失；生生物多样性减少。物多样性减少。（7）城市环境问题）城市环境问题6ISO14001内审员基础知识培训2.我国的环境

5、状况我国的环境状况（1）大气污染问题大气污染问题十分突出十分突出（2）水体污染情况水体污染情况相当严重相当严重（3）城市垃圾污染城市垃圾污染日渐突出日渐突出（4）城市噪音污染城市噪音污染很严重很严重第一节第一节环境管理体系标准产生的背景环境管理体系标准产生的背景7ISO14001内审员基础知识培训第一节第一节环境管理体系标准产生的背景环境管理体系标准产生的背景（三）（三）国际社会对环境问题采取的对策国际社会对环境问题采取的对策1.人类人类早期的生产活动早期的生产活动，没有采取任何保护环境的措施没有采取任何保护环境的措施。2.二战之后到二战之后到70年代年代，实施末端治理实施末端治理。3.70年

6、末、年末、80年初年初，向全过程控制转变，后又发展为清洁向全过程控制转变，后又发展为清洁生产生产。4.1972年年，第一次联合国人类环境大会，通过了，第一次联合国人类环境大会，通过了人类环人类环境宣言境宣言开始了世界范围内开始了世界范围内探讨环境保护和改变发展战略探讨环境保护和改变发展战略的进程的进程。5.1992年年，联合国，联合国“环境与发展环境与发展”大会，通过了大会，通过了21世纪世纪议议程程、里约宣言里约宣言、联合国气候变化框架公约联合国气候变化框架公约、生物多样性公约生物多样性公约等文件，提出了等文件，提出了“可持续发展可持续发展”战略。战略。8ISO14001内审员基础知识培训第

7、一节第一节环境管理体系标准产生的背景环境管理体系标准产生的背景（四）（四）企业推行企业推行ISO14001:2004的意义的意义（1）获取国际贸易的）获取国际贸易的“绿色通行证绿色通行证”（2）树立）树立优秀组织的形象优秀组织的形象，赢得客户信赖，满足相，赢得客户信赖，满足相关方的需要和期望。关方的需要和期望。（3）用标准化手段规范组织的环境管理工作，提高）用标准化手段规范组织的环境管理工作，提高组织内部的管理水平，组织内部的管理水平，向管理要效益向管理要效益。（4）改进产品性能，改革工艺设备，生产）改进产品性能，改革工艺设备，生产“绿色产绿色产品品”，实现，实现污染预防污染预防和和节能降耗节

8、能降耗。（5）提高全体员工的）提高全体员工的环保意识环保意识，增强，增强遵纪守法遵纪守法的主的主动性和自觉性。动性和自觉性。（6）减少环境风险减少环境风险，避免因环境问题所造成的经济，避免因环境问题所造成的经济损失，实现组织永续经营。损失，实现组织永续经营。9ISO14001内审员基础知识培训第二节第二节ISO14000系列标准的制定和构成系列标准的制定和构成1.于于1993年年6月正式成立月正式成立环境管理技术委员会环境管理技术委员会（ISO/TC207），并着手），并着手ISO14000系列标准的起草。系列标准的起草。2.发布发布ISO14001：1996及其系列标准及其系列标准3.发布发

9、布ISO14001：2004及其系列标准及其系列标准10ISO14001内审员基础知识培训第二节第二节ISO14000系列标准的制定和构成系列标准的制定和构成1.ISO14000系列标准的标准号分配表系列标准的标准号分配表1）环境管理体系环境管理体系：EMS:14001-140092）环境审核环境审核EA：14010-140193）环境标志环境标志EL：14020-140294）环境表现评价环境表现评价EPE：14030-140395）生命周期评价生命周期评价LCA：14040-140496）术语和定义术语和定义L&D：14050-140597）产品标准中的环境因素产品标准中的环境因素EAPS

10、：140608）备用备用：14060-1410011ISO14001内审员基础知识培训第二节第二节ISO14000系列标准的制定和构成系列标准的制定和构成2ISO14000系列按标准的属性形成的结构系列按标准的属性形成的结构1）基础标准子系统基础标准子系统：术语和定义：术语和定义2）基本标准子系统基本标准子系统：环境管理体系环境管理体系3）支持子技术系统支持子技术系统：环境审核：环境审核环境标志环境标志环境表现评价环境表现评价生命周期评价生命周期评价12ISO14001内审员基础知识培训第二节第二节ISO14000系列标准的制定系列标准的制定3ISO14000系列按标准的功能形成的结构系列按标

11、准的功能形成的结构1）评价组织评价组织：环境管理体系环境管理体系环境表现评价环境表现评价 环境审核环境审核2）评价产品评价产品：生命周期评价：生命周期评价环境标志环境标志产品标准中的环境因素产品标准中的环境因素13ISO14001内审员基础知识培训第二节第二节ISO14000系列标准的制定系列标准的制定4环境管理体系核心标准环境管理体系核心标准ISO14001：2004环境管理体系环境管理体系要求及使用指南要求及使用指南ISO14004：2004环境管理体系环境管理体系原则、体系和支持技原则、体系和支持技术指南术指南ISO19011：2002质量和（或）环境管理体系审核指南质量和（或）环境管理

12、体系审核指南14ISO14001内审员基础知识培训1.引言引言1）本标准）本标准规定了规定了对环境管理体系的要求，对环境管理体系的要求，使使组织能组织能根据法律法规要求和重要环境因素信息来根据法律法规要求和重要环境因素信息来制定制定和和实施实施方方针与目标。针与目标。2）本标准）本标准适用于适用于任何类型与规模的组织，并任何类型与规模的组织，并适用于适用于各种地理、文化和社会条件。各种地理、文化和社会条件。即即本标准本标准适用于适用于希望采用希望采用它的所有组织以及它们的结合体或其中的一部分。它的所有组织以及它们的结合体或其中的一部分。第二章第二章ISO14001：2004环境管理体系要求环境

13、管理体系要求第一节第一节引言和范围引言和范围15ISO14001内审员基础知识培训第一节第一节引言和范围引言和范围3）本标准）本标准基于基于策划策划-实施实施-检查检查-改进改进（PDCA）运行模式（见环境管）运行模式（见环境管理体系运行模式理体系运行模式图图1）。）。通过通过由过程组成的体系以及过程之间的相互作用由过程组成的体系以及过程之间的相互作用对对运行进行管理运行进行管理，称之为，称之为“过程方法过程方法”。关于关于PDCA的的含义含义简要说明如下：简要说明如下：P-策划策划：建立建立需要的目标和过程，需要的目标和过程，以实现以实现组织环境方针所期望的结组织环境方针所期望的结果；果；D

14、-实施实施：对过程予以实施；：对过程予以实施；C-检查检查：根据根据方针、目标、指标以及法律法规和其他要求，方针、目标、指标以及法律法规和其他要求，对过对过程程进行监测和测量，进行监测和测量，并并报告结果；报告结果；A-改进改进：采取措施采取措施，以以持续改进持续改进环境管理体系的绩效。环境管理体系的绩效。4）本标准）本标准规定了规定了对组织的环境管理体系的要求，对组织的环境管理体系的要求，能够用于能够用于对组织的对组织的环境管理体系进行认证（或注册）环境管理体系进行认证（或注册）和和（或）自我声明。（或）自我声明。5）本标准）本标准除了除了要求要求在方针中在方针中承诺承诺遵守适用的法律法规要

15、求和其他应遵守适用的法律法规要求和其他应遵守的要求遵守的要求，以及进行，以及进行污染预防污染预防和和持续改进持续改进外，外，未提出未提出对环境绩效的绝对环境绩效的绝对要求，对要求，因而因而两个从事类似活动但具有不同环境绩效的组织，可能都是两个从事类似活动但具有不同环境绩效的组织，可能都是符合本标准要求的。符合本标准要求的。16ISO14001内审员基础知识培训第一节第一节引言和范围引言和范围2.范围范围本标准本标准适用于适用于任何有下列愿望的组织任何有下列愿望的组织：a)建立、实施、保持并改进建立、实施、保持并改进环境管理体系；环境管理体系；b)使自己使自己确信确信能符合所声明的环境方针；能符

16、合所声明的环境方针；c)通过下列方式通过下列方式证实证实对本标准的符合对本标准的符合：1）进行进行自我评价自我评价和和自我声明自我声明；2）寻求寻求组织的相关方（如顾客）对其符合性的组织的相关方（如顾客）对其符合性的确认确认；3）寻求寻求外部对其自我声明的外部对其自我声明的确认确认；4）寻求寻求外部组织对其外部组织对其EMS进行进行认证认证（或注册）。（或注册）。17ISO14001内审员基础知识培训第二节第二节环境管理体系基本术语和定义环境管理体系基本术语和定义1.环境环境组织组织（3.16）运行活动的外部存在，包括空运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人以及气、水

17、、土地、自然资源、植物、动物、人以及它们之间的相互关系它们之间的相互关系。注注：从这一意义上，外部存在从从这一意义上，外部存在从组织组织（3.16）内延伸内延伸到全球系统到全球系统。18ISO14001内审员基础知识培训第二节第二节环境管理体系基本术语和定义环境管理体系基本术语和定义2.环境因素环境因素一个一个组织组织（3.16）的活动、产品和服务中能与的活动、产品和服务中能与环境环境（3.5）发生相互作用的要素发生相互作用的要素。注注：重要环境因素是指具有或能够产生重大重要环境因素是指具有或能够产生重大环境影响环境影响（3.7）的环境因素的环境因素。19ISO14001内审员基础知识培训第二

18、节第二节环境管理体系基本术语和定义环境管理体系基本术语和定义3.环境影响环境影响全部或部分地由全部或部分地由组织组织（3.16）的的环境因素环境因素（3.6）给给环境环境（3.5）造成的任何有害或有益的造成的任何有害或有益的变化变化。20ISO14001内审员基础知识培训第二节第二节环境管理体系基本术语和定义环境管理体系基本术语和定义4.环境方针环境方针由最高管理者就由最高管理者就组织组织（3.16）的的环境绩效环境绩效（3.10）所正式表述的总体意图和方向所正式表述的总体意图和方向。注注：环境方针为采取措施环境方针为采取措施,以及建立以及建立环境目标环境目标（3.9）和和环境指标环境指标（3

19、.12）提供了一个框架提供了一个框架。21ISO14001内审员基础知识培训第二节第二节环境管理体系基本术语和定义环境管理体系基本术语和定义5.环境目标环境目标组织组织（3.16）依据其依据其环境方针环境方针（3.11）规定的规定的自己所要实现的总体环境目的自己所要实现的总体环境目的。22ISO14001内审员基础知识培训第二节第二节环境管理体系基本术语和定义环境管理体系基本术语和定义6.环境指标环境指标由由环境目标环境目标（3.9）产生，为实现环境目标产生，为实现环境目标所须规定并满足的具体的绩效要求，它们可适用所须规定并满足的具体的绩效要求，它们可适用于整个于整个组织组织（3.16）或其局

20、部或其局部。23ISO14001内审员基础知识培训7.环境管理体系环境管理体系组织组织（3.16）管理体系的一部分，用来制定和管理体系的一部分，用来制定和实施其实施其环境方针环境方针（3.11），），并管理其并管理其环境因素环境因素（3.6）。）。注注1：管理体系是用来建立方针和目标，并进而实现管理体系是用来建立方针和目标，并进而实现这些目标的一系列相互关联的要素的集合这些目标的一系列相互关联的要素的集合。注注2：管理体系包括组织结构、策划活动、职责、惯例、管理体系包括组织结构、策划活动、职责、惯例、程序程序（3.19）、）、过程和资源过程和资源。第二节第二节环境管理体系基本术语和定义环境管理

21、体系基本术语和定义24ISO14001内审员基础知识培训第二节第二节环境管理体系基本术语和定义环境管理体系基本术语和定义8.内部审核内部审核客观地获取审核证据并予以评价客观地获取审核证据并予以评价,以判定以判定组织组织（3.16）对其设定的环境管理体系审核准则满足程对其设定的环境管理体系审核准则满足程度的系统的、独立的、形成文件的过程度的系统的、独立的、形成文件的过程。注注：在许多情况下，尤其是对于小型组织，独立性可在许多情况下，尤其是对于小型组织，独立性可通过与所审核活动无责任关系来体现通过与所审核活动无责任关系来体现。25ISO14001内审员基础知识培训第二节第二节环境管理体系基本术语和

22、定义环境管理体系基本术语和定义9.环境绩效环境绩效组织组织（3.16）对其对其环境因素环境因素(3.6)进行管理进行管理所取得的可测量结果所取得的可测量结果。注注：在在环境管理体系环境管理体系（3.8）条件下，可对照条件下，可对照组织组织（3.16）的的环境方针环境方针（3.11）、）、环境目标环境目标（3.9）、环境环境指标指标（3.12）及其他环境绩效要求对结果进行测量及其他环境绩效要求对结果进行测量。26ISO14001内审员基础知识培训10.持续改进持续改进不断对不断对环境管理体系环境管理体系（3.8）进行强化的过程，进行强化的过程，目的是根据目的是根据组织组织（3.16）的的环境方针

23、环境方针（3.11），实），实现对整体现对整体环境绩效环境绩效（3.10）的改进的改进。注注：该过程不必同时发生于活动的所有方面该过程不必同时发生于活动的所有方面。第二节第二节环境管理体系基本术语和定义环境管理体系基本术语和定义27ISO14001内审员基础知识培训第二节第二节环境管理体系基本术语和定义环境管理体系基本术语和定义11.污染预防污染预防为了降低有害的为了降低有害的环境影响环境影响（3.7）而采用（或综而采用（或综合采用）过程、惯例、技术、材料、产品、服务或合采用）过程、惯例、技术、材料、产品、服务或能源以避免、减少或控制任何类型的污染物或废物能源以避免、减少或控制任何类型的污染物

24、或废物的产生、排放或废弃。的产生、排放或废弃。注注：污染预防可包括源削减或消除，过程、产品或服污染预防可包括源削减或消除，过程、产品或服务的更改务的更改,资源的有效利用资源的有效利用,材料或能源替代材料或能源替代,再利用、回收、再利用、回收、再循环、再生和处理再循环、再生和处理。28ISO14001内审员基础知识培训12.相关方相关方关注关注组织组织（3.16）的的环境绩效环境绩效（3.10）或受或受其环境绩效影响的个人或团体其环境绩效影响的个人或团体。第二节第二节环境管理体系基本术语和定义环境管理体系基本术语和定义29ISO14001内审员基础知识培训第二节第二节环境管理体系基本术语和定义环

25、境管理体系基本术语和定义13.组织组织具有自身职能和行政管理的公司、集团具有自身职能和行政管理的公司、集团公司、商行、企事业单位、政府机构、社团或公司、商行、企事业单位、政府机构、社团或其结合体，或上述单位中具有自身职能和行政其结合体，或上述单位中具有自身职能和行政管理的一部分，无论其是否具有法人资格、公管理的一部分，无论其是否具有法人资格、公营或私营营或私营。注注：对于拥有一个以上运行单位的组织，可以把对于拥有一个以上运行单位的组织，可以把一个运行单位视为一个组织一个运行单位视为一个组织。30ISO14001内审员基础知识培训第二节第二节环境管理体系基本术语和定义环境管理体系基本术语和定义1

26、4.程序程序为进行某项活动或过程所规定的途径为进行某项活动或过程所规定的途径。注注1：程序可以形成文件，也可以不形成文件程序可以形成文件，也可以不形成文件。注注2：摘编自摘编自GB/T19000-2000的的3.4.5。31ISO14001内审员基础知识培训第二节第二节环境管理体系基本术语和定义环境管理体系基本术语和定义15.文件文件信息及其承载媒体信息及其承载媒体。注注1：媒体可以是纸张，计算机磁盘、光盘或其他电子媒体可以是纸张，计算机磁盘、光盘或其他电子媒体，照片或标准样品，或它们的组合媒体，照片或标准样品，或它们的组合。注注2：摘编自摘编自GB/T190002000的的3.7.2。32I

27、SO14001内审员基础知识培训第二节第二节环境管理体系基本术语和定义环境管理体系基本术语和定义16.记录记录阐明所取得的结果或提供所从事活动的证据的阐明所取得的结果或提供所从事活动的证据的文件文件（3.4）。）。注：注：摘编自摘编自GB/T19000-2000的的3.7.6。33ISO14001内审员基础知识培训第二节第二节环境管理体系基本术语和定义环境管理体系基本术语和定义17.不符合不符合未满足要求未满足要求。GB/T190002000，3.6.2注注:此术语在此术语在GB/T190002000中为中为“不合格（不不合格（不符合）符合）。34ISO14001内审员基础知识培训第二节第二节

28、环境管理体系基本术语和定义环境管理体系基本术语和定义18.纠正措施纠正措施为消除已发现的为消除已发现的不符合不符合（3.15）的原因所采取的原因所采取的措施的措施。35ISO14001内审员基础知识培训第二节第二节环境管理体系基本术语和定义环境管理体系基本术语和定义19.预防措施预防措施为消除潜在不符合为消除潜在不符合（3.15）的原因所采的原因所采取的措施取的措施。36ISO14001内审员基础知识培训第二节第二节环境管理体系基本术语和定义环境管理体系基本术语和定义20.审核员审核员有能力实施审核的人员有能力实施审核的人员。GB/T190002000，3.9.937ISO14001内审员基础

29、知识培训第三节第三节总要求总要求 4.1 总要求总要求“组织应根据本标准的要求组织应根据本标准的要求建立建立、实施实施、保持保持和和持续持续改进改进环境管理体系，确定如何环境管理体系，确定如何实现实现这些要求，这些要求，并并形成文件形成文件。组织应界定环境管理体系的组织应界定环境管理体系的范围范围，并，并形成文件形成文件。”38ISO14001内审员基础知识培训4.2环境方针环境方针“最高管理者应最高管理者应确定确定本组织的环境方针，本组织的环境方针，并在并在界定的环境界定的环境管理体系范围内，管理体系范围内，确保确保其其：a）适合于适合于组织活动、产品和服务的性质、规模和环境影组织活动、产品

30、和服务的性质、规模和环境影响响；b）包括对持续改进和污染预防的包括对持续改进和污染预防的承诺承诺；c）包括对遵守与其环境因素有关的适用法律法规和其他包括对遵守与其环境因素有关的适用法律法规和其他要求的要求的承诺承诺；d）提供建立和评审环境目标和指标的提供建立和评审环境目标和指标的框架框架；e）形成形成文件文件，付诸，付诸实施实施，并予以，并予以保持保持；f）传达传达到所有为组织或代表组织工作的人员到所有为组织或代表组织工作的人员；g）可为公众所可为公众所获取获取。”第四节第四节环境方针环境方针39ISO14001内审员基础知识培训第五节第五节策划策划4.3策划策划4.3.1环境因素环境因素“组

31、织应建立、实施并保持一个或多个组织应建立、实施并保持一个或多个程序程序，用来，用来：a)识别识别其环境管理体系覆盖范围内的活动、产品和服其环境管理体系覆盖范围内的活动、产品和服务中务中能够控制、或能够施加影响的能够控制、或能够施加影响的环境因素环境因素，此时应，此时应考虑考虑到已纳入计划的或新的开发、新的或修改的活动、产品和到已纳入计划的或新的开发、新的或修改的活动、产品和服务等因素服务等因素；b)确定确定对环境具有、或可能对环境具有、或可能具有重大影响的因素具有重大影响的因素（即（即重要环境因素）重要环境因素）。组织应将这些信息组织应将这些信息形成文件形成文件并并及时更新及时更新。组织应组织

32、应确保确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对在建立、实施和保持环境管理体系时，对重要环境因素加以重要环境因素加以考虑考虑。”40ISO14001内审员基础知识培训4.3.1环境因素环境因素1.识别环境因素、确定重要环境因素的识别环境因素、确定重要环境因素的意义意义4.3.1是是最重要最重要的条款，是将组织的环境与管理连接起来的的条款，是将组织的环境与管理连接起来的桥桥梁梁。全面识别全面识别环境因素，环境因素，准确判定准确判定重要因素重要因素是是建立体系的基建立体系的基础础。环境因素。环境因素是是体系的管理核心体系的管理核心，其他各项环境管理工作都，其他各项环境管理工作都是是围绕围绕着环境因素

33、而展开的。着环境因素而展开的。只有只有明确了明确了组织的体系覆盖范围内的活动、产品和服务中的组织的体系覆盖范围内的活动、产品和服务中的环境因素，环境因素，判定出判定出重要环境因素，重要环境因素，才能找到才能找到环境管理的薄弱环境管理的薄弱环节环节和和明确明确环境管理工作的重点，环境管理工作的重点，才能明确才能明确适用的法律法规适用的法律法规和其他要求，和其他要求，并以并以法律尺度法律尺度评价评价环境因素的控制状况，环境因素的控制状况，策划策划、运行控制运行控制以及以及应急准备和响应应急准备和响应、监测和测量监测和测量和和持续改进持续改进等各等各项环境管理项环境管理才能够才能够有的放矢有的放矢。

34、由此可见，建立环境管理体系的由此可见，建立环境管理体系的目的目的就在于就在于识别、评价与控识别、评价与控制环境因素，减少环境影响制环境因素，减少环境影响。41ISO14001内审员基础知识培训2.建建立立、实实施施并并保保持持一一个个或或多多个个程程序序，用用程程序序来来规规范范环环境境因因素素的识别与评价工作的识别与评价工作。3.环境因素的识别环境因素的识别1）识别范围识别范围：环境因素分为环境因素分为两大类两大类，一类是组织通过自身管理，一类是组织通过自身管理“能够控制能够控制”的环境因素，的环境因素，如如设计产品、生产加工、设备维护、办公活动及设计产品、生产加工、设备维护、办公活动及后勤

35、生活中的环境因素。另一类是组织后勤生活中的环境因素。另一类是组织“能够施加影响能够施加影响”的环的环境境因素，因素，也就是也就是不能或难以通过行政管理及其他技术手段改变，不能或难以通过行政管理及其他技术手段改变，或或不能直接加以控制和管理的环境因素，不能直接加以控制和管理的环境因素，如如原材料供应商、半原材料供应商、半成品、外协件供应商、运输贮存的合同方、建筑施工承包商、成品、外协件供应商、运输贮存的合同方、建筑施工承包商、废物处置机构和技术服务单位等的环境因素。可以废物处置机构和技术服务单位等的环境因素。可以通过通过某种利某种利益关系益关系对对相关方相关方施加影响施加影响，间接间接实现对它的

36、控制或管理。实现对它的控制或管理。4.3.1环境因素环境因素42ISO14001内审员基础知识培训4.3.1环境因素环境因素2）识别方法识别方法：初始环境评审法初始环境评审法；生命周期评估法生命周期评估法（产品的生命周期（产品的生命周期包括包括原材料的采购和加原材料的采购和加工、产品设计、生产制造、检验、搬运、贮藏、销售、使用、工、产品设计、生产制造、检验、搬运、贮藏、销售、使用、报废、处置和再生利用等环节）。报废、处置和再生利用等环节）。3）环境因素识别应注意的问题环境因素识别应注意的问题：“三种时态三种时态”：指过去、现在和将来指过去、现在和将来“三种状态三种状态”：指正常、异常和紧急状态

37、指正常、异常和紧急状态“八种情况八种情况”：指向指向大气大气排放、向排放、向水体水体排放、向排放、向土壤土壤排放、排放、原材料和自然原材料和自然资源资源使用、使用、能源能源使用、使用、能量能量释放（如热、辐射、释放（如热、辐射、振动等）、振动等）、废物废物和付产品、和付产品、物理属性物理属性，如大小、形状、颜色、，如大小、形状、颜色、外观等。外观等。“一个过程一个过程”：指产品、活动和服务整个生命周期全过程。指产品、活动和服务整个生命周期全过程。“已纳入计划的或新的开发、新的或修改的活动、产品和已纳入计划的或新的开发、新的或修改的活动、产品和服务服务”。43ISO14001内审员基础知识培训4

38、.3.1环境因素环境因素4.确定重要环境因素确定重要环境因素：1）确定重要环境因素的确定重要环境因素的目的目的从从识别出的环境因数中识别出的环境因数中评价出评价出具有或可能具有重大环境影响的环境因具有或可能具有重大环境影响的环境因素，素，即即重大环境因素，重大环境因素，排排出优先次序，以此出优先次序，以此作为作为环境管理控制的重点，环境管理控制的重点，有针有针对性地对性地制定制定环境目标、指标和环境管理方案环境目标、指标和环境管理方案。2）确定重要环境因素的确定重要环境因素的步骤步骤和和方法方法对每一环境因素确定其环境影响的对每一环境因素确定其环境影响的规模规模、严重程度严重程度、发生的、发生

39、的频率频率和持续和持续的的时间时间。还要综合考虑组织的。还要综合考虑组织的经营经营方面的因素和有关环境方面的因素和有关环境法律法规法律法规的要求，的要求，主要包括：主要包括：有害环境影响给组织带来的有害环境影响给组织带来的风险风险相关方相关方关注的程度关注的程度对组织对组织公众形象公众形象的影响的影响对对其他活动和过程其他活动和过程的影响的影响改变某种环境影响的改变某种环境影响的难易程度难易程度/最佳实用可行的最佳实用可行的技术技术/所需所需费用费用/组织的组织的管管理能力理能力等。等。不存在不存在普遍适用的方法，普遍适用的方法，也没有也没有硬性的评价标准规定。组织可硬性的评价标准规定。组织可

40、根据根据自身情自身情况和要控制的重点，况和要控制的重点，自行确定自行确定评价准则和判定尺度。评价准则和判定尺度。常用的评价方法常用的评价方法：专家：专家评估法、加权打分法、集思广益法和是非判断法。通常评估法、加权打分法、集思广益法和是非判断法。通常综合运用综合运用上述方法。上述方法。44ISO14001内审员基础知识培训4.3.1环境因素环境因素5.将将识别环境因素和确定重要环境因素的信息识别环境因素和确定重要环境因素的信息形成文件形成文件，并并及时更新及时更新，因为因为产品、原材料、服务、经营、生产和产品、原材料、服务、经营、生产和管理等的变化，技术革新、新产品开发、业务发展、规管理等的变化

41、，技术革新、新产品开发、业务发展、规模扩大和新建项目，新的法律、法规及要求的出台，公模扩大和新建项目，新的法律、法规及要求的出台，公众环境意识的提高和相关方要求的变化等，原本次要环众环境意识的提高和相关方要求的变化等，原本次要环境因素上升为重要环境因素。境因素上升为重要环境因素。45ISO14001内审员基础知识培训4.3.1环境因素环境因素6.组织应组织应确保确保在建立、实施和保持在建立、实施和保持EMS时，对重要环境因素加以时，对重要环境因素加以考虑考虑1）组织制定的）组织制定的环境方针环境方针应适合于其活动、产品和服务的环境影响；应适合于其活动、产品和服务的环境影响；2）识别适用于重要环

42、境因素的）识别适用于重要环境因素的法律法规和其他要求法律法规和其他要求；3）制定）制定目标、指标和方案目标、指标和方案时要考虑重要环境因素；时要考虑重要环境因素；4）通过）通过培训或其他措施培训或其他措施使员工意识到他们工作中的重要环境因素和实际使员工意识到他们工作中的重要环境因素和实际或潜在的环境影响；或潜在的环境影响；5）决定是否就其重要环境因素）决定是否就其重要环境因素与外界交流与外界交流；6）建立确保对涉及重要环境因素的过程进行有效的策划、运行和控制所）建立确保对涉及重要环境因素的过程进行有效的策划、运行和控制所需的需的文件文件和和记录记录；7）识别和策划与所确定的重要环境因素相关的）

43、识别和策划与所确定的重要环境因素相关的运行控制运行控制，并确保其在规，并确保其在规定条件下进行；定条件下进行；8）识别可能对环境造成影响的潜在的）识别可能对环境造成影响的潜在的紧急情况和事故紧急情况和事故，并规定响应措施；，并规定响应措施；9）对可能具有重大环境影响的运行的关键特性进行例行的）对可能具有重大环境影响的运行的关键特性进行例行的监测和测量监测和测量；10）对重要环境因素进行控制，并定期）对重要环境因素进行控制，并定期评价评价其对适用的法律法规和其他其对适用的法律法规和其他要求遵守的情况；要求遵守的情况；11）在策划、制定、实施和保持）在策划、制定、实施和保持内审方案内审方案时应考虑

44、到相关运行的环境重时应考虑到相关运行的环境重要性；要性；12）评审评审对重要环境因素控制后所取得的环境绩效。对重要环境因素控制后所取得的环境绩效。46ISO14001内审员基础知识培训4.3.2法律法规和其他要求法律法规和其他要求“组织应建立、实施并保持一个或多个组织应建立、实施并保持一个或多个程序程序，用来用来：a）识别识别适用于其活动、产品和服务中环境因适用于其活动、产品和服务中环境因素的法律法规和其他应遵守的要求，素的法律法规和其他应遵守的要求，并并建立获取建立获取这些要求的这些要求的渠道渠道；b）确定确定这些要求这些要求如何应用如何应用于组织的环境因素。于组织的环境因素。组织应组织应确

45、保确保在建立、实施和保持环境管理体系在建立、实施和保持环境管理体系时，对这些适用的法律法规和其他要求加以时，对这些适用的法律法规和其他要求加以考虑考虑。”47ISO14001内审员基础知识培训4.3.2法律法规和其他要求法律法规和其他要求1.组织应建立、实施并保持一个或多个程序组织应建立、实施并保持一个或多个程序程序的内容应程序的内容应明确明确：1）如何识别如何识别适用的法律法规和其他要求适用的法律法规和其他要求2）确定这些）确定这些“要求要求”如何应用如何应用于组织的环境因素于组织的环境因素2.识别适用的法律法规和其他要求识别适用的法律法规和其他要求应按照程序应按照程序针对针对识别出的环境因

46、素识别出的环境因素收集收集相关的环境法律法规和其他要求，相关的环境法律法规和其他要求，这这有助于有助于环境管理体系的建立和实施，环境管理体系的建立和实施，并并为合规性评价提供依据。为合规性评价提供依据。“法律法规法律法规”：国家、地方政府及相关部门国家、地方政府及相关部门制定或颁布的环境方面的制定或颁布的环境方面的法律、法律、法规、规章、条例和制度法规、规章、条例和制度等。等。“其他要求其他要求”：法律法规以外的法律法规以外的其他能够控制、规范或影响组织环境行为其他能够控制、规范或影响组织环境行为的规定和要求，的规定和要求，包括包括：行业协会要求、与政府机构的协议、非法规性指南、：行业协会要求

47、、与政府机构的协议、非法规性指南、与顾客的协议、组织或上级组织对公众的承诺、母公司的方针和条例、相与顾客的协议、组织或上级组织对公众的承诺、母公司的方针和条例、相关方的合理要求等，国家有关部委发布的规定、通知和红头文件、行业标关方的合理要求等，国家有关部委发布的规定、通知和红头文件、行业标准和设计规范，与社会团体或非政府组织的协议。准和设计规范，与社会团体或非政府组织的协议。48ISO14001内审员基础知识培训4.3.2法律法规和其他要求法律法规和其他要求组织应对法律法规和其他要求组织应对法律法规和其他要求定期评审定期评审，以识别以识别新增的和新增的和/或发生变化的或发生变化的要求，要求，并

48、在并在组织及其活动或产品中组织及其活动或产品中针对针对这些变化做出这些变化做出响应响应。对于收集到的。对于收集到的法律法规和其他要求法律法规和其他要求形成形成“适用的法律法规清单适用的法律法规清单”，以便于以便于管理并随时掌管理并随时掌握法律法规的变化情况。握法律法规的变化情况。应记载应记载法律法规的颁布和实施日期，并法律法规的颁布和实施日期，并明确明确法律法律法规中法规中适用条款的要求适用条款的要求，必要时，必要时摘编适用条款摘编适用条款并并下发下发到各有关部门。到各有关部门。3.建立获取法律法规和其他要求的渠道建立获取法律法规和其他要求的渠道渠道渠道：各级环保部门、政府部门、专业出版社、环

49、境报刊、法规和标准汇：各级环保部门、政府部门、专业出版社、环境报刊、法规和标准汇编、各种媒体、网络或商业数据库等。编、各种媒体、网络或商业数据库等。为了为了能够适应内外部的变化、持续能够适应内外部的变化、持续地符合法律法规要求，必须对法律法规的变化情况地符合法律法规要求，必须对法律法规的变化情况跟踪跟踪并及时并及时更新更新。4.确定适用的法律法规和其他要求如何应用于组织的环境因素确定适用的法律法规和其他要求如何应用于组织的环境因素方法方法：识别识别和和理解理解对每一环境因素有约束作用的法律法规和其他要求适用对每一环境因素有约束作用的法律法规和其他要求适用条款，然后将这些条款的要求条款，然后将这

50、些条款的要求转换转换成适宜于组织的环境管理体系要求，在成适宜于组织的环境管理体系要求，在体系运行中加以体系运行中加以实施实施，并针对这些要求，并针对这些要求评价评价组织在体系运行中对他遵循的组织在体系运行中对他遵循的情况。情况。49ISO14001内审员基础知识培训4.3.2法律法规和其他要求法律法规和其他要求5.组织应确保在建立、实施和保持组织应确保在建立、实施和保持EMS时，对这些适用的法律法规和其他要时，对这些适用的法律法规和其他要求加以考虑求加以考虑1）在）在环境方针环境方针中公开中公开承诺承诺遵守与其环境因素有关的适用法律法规和其他遵守与其环境因素有关的适用法律法规和其他要求。要求。

51、2）确定这些）确定这些“要求要求”如何应用于如何应用于环境因素环境因素，依据这些，依据这些“要求要求”把他把他转换转换成适宜于组织成适宜于组织EMS的要求来的要求来控制控制重要环境因素。重要环境因素。3）制定）制定目标、指标和方案目标、指标和方案时考虑这些时考虑这些“要求要求”。4）定期）定期监测和测量监测和测量这些具有重大环境影响的运行的关键特性。这些具有重大环境影响的运行的关键特性。5）对不符合法律法规的）对不符合法律法规的不符合不符合，采取纠正措施，采取纠正措施/预防措施。预防措施。6）定期进行）定期进行合规性评价合规性评价。7）管理评审管理评审时评审合规性评价的结果。时评审合规性评价的

52、结果。8）确保对适用的）确保对适用的“要求要求”进行进行培训培训。9）就获取这些）就获取这些“要求要求”与与外部信息交流外部信息交流。10）对）对“要求要求”按受控按受控文件控制文件控制。11）按）按“要求要求”实施实施运行控制运行控制/应急准备和响应应急准备和响应。12）保存）保存记录记录、证明满足、证明满足“要求要求”。13）“要求要求”是是内审内审的重要依据。的重要依据。50ISO14001内审员基础知识培训4.3.3目标、指标和方案目标、指标和方案“组织应针对其内部有关组织应针对其内部有关职能职能和和层次层次，建立、实施并，建立、实施并保持形成文件的保持形成文件的环境目标和指标环境目标

53、和指标。如可行，目标和指标应如可行，目标和指标应可测量可测量。目标和指标应。目标和指标应符合符合环境方针环境方针，包括包括对污染预防、持续改进和遵守适用的法对污染预防、持续改进和遵守适用的法律法规和其他要求的承诺。律法规和其他要求的承诺。组织组织在在建立和评审目标和指标时，应建立和评审目标和指标时，应考虑考虑法律法规法律法规和其他要求和其他要求，以及自身的，以及自身的重要环境因素重要环境因素。此外，还应。此外，还应考考虑虑可选的技术方案，财务、运行和经营要求，以及相关可选的技术方案，财务、运行和经营要求，以及相关方的观点。方的观点。组织应制定、实施并保持一个或多个用于实现其目组织应制定、实施并

54、保持一个或多个用于实现其目标和指标的标和指标的方案方案，其中应，其中应包括包括：a）规定组织内各有关职能和层次实现目标和指标的）规定组织内各有关职能和层次实现目标和指标的职责职责；b）实现目标和指标的）实现目标和指标的方法方法和和时间表时间表。”51ISO14001内审员基础知识培训第六节第六节实施和运行实施和运行4.4.实施和运行实施和运行4.4.1资源、作用、职责和权限资源、作用、职责和权限“管理者管理者应确保应确保为环境管理体系的建立、实施、保持和改为环境管理体系的建立、实施、保持和改进进提供提供必要的资源。资源必要的资源。资源包括包括人力资源和专项技能、组织的基人力资源和专项技能、组织

55、的基础设施，以及技术和财力资源。础设施，以及技术和财力资源。为便于为便于环境管理工作的有效开展，环境管理工作的有效开展，应对应对作用、职责和权限作用、职责和权限作出作出明确规定，形成文件，并予以传达明确规定，形成文件，并予以传达。组织的最高管理者组织的最高管理者应任命应任命专门的管理者代表，无论他（们）专门的管理者代表，无论他（们）是否还负有其他方面的责任，是否还负有其他方面的责任，应应明确明确规定规定其作用、职责和权限，其作用、职责和权限，以便以便：a)确保确保按照本标准的要求建立、实施和保持环境管理体系；按照本标准的要求建立、实施和保持环境管理体系；b)向最高管理者向最高管理者报告报告环境

56、管理体系的运行情况以供评审，并环境管理体系的运行情况以供评审，并提出提出改进建议改进建议。”52ISO14001内审员基础知识培训4.4.1资源、作用、职责和权限资源、作用、职责和权限1.“管理者管理者”包括包括最高管理者最高管理者和和各级管理者各级管理者。2.应对作用、职责和权限作出明确规定应对作用、职责和权限作出明确规定首先首先应确定应确定环境管理结构化环境管理结构化组织结构组织结构和和岗位设置岗位设置。其次，其次，应对应对各部门、各岗位的各部门、各岗位的作用、职责、权限和相互关作用、职责、权限和相互关系系予以予以规定规定，明确明确要素的主控部门、配合部门和参与部门，要素的主控部门、配合部

57、门和参与部门，对对从事与从事与EMS有关的有关的管理、执行和验证人员管理、执行和验证人员的职责权限，的职责权限，应落实应落实到到具体人中。组织具体人中。组织应将应将组织结构的设置和职责的分配组织结构的设置和职责的分配形成文形成文件件，如如“环境管理组织结构图环境管理组织结构图”、“EMS要素职能分配表要素职能分配表”和和“岗岗位作用、职责和权限位作用、职责和权限”的形式，并的形式，并传达传达到全体员工。全体员工到全体员工。全体员工应应就就所规定的环境作用、职责和权限进行所规定的环境作用、职责和权限进行交流交流，以，以确保确保各职能和各职能和层次层次不但不但熟悉自己的职责，熟悉自己的职责，也也相

58、互明了彼此的职责范围，相互明了彼此的职责范围，避免避免职权矛盾或出现管理空当，职权矛盾或出现管理空当，以便于以便于环境管理体系的有效运作。环境管理体系的有效运作。53ISO14001内审员基础知识培训4.4.1资源、作用、职责和权限资源、作用、职责和权限3.大型组织的环境管理者代表大型组织的环境管理者代表可不止一人可不止一人，可以专职，可以专职也可以也可以兼职，关键是保证能够兼职，关键是保证能够胜任胜任。管理者代表管理者代表应具备应具备：1）一定的）一定的协调协调和和组织能力组织能力；2）熟悉熟悉业务工作；业务工作；3）熟悉熟悉环境管理体系标准；环境管理体系标准；4）言行言行应有一定的权威性。

59、应有一定的权威性。54ISO14001内审员基础知识培训4.4.2能力、培训和意识能力、培训和意识 “组织组织应确保应确保所有所有为它或代表它为它或代表它从事被确定为可能具有重从事被确定为可能具有重大环境影响的工作的人员，大环境影响的工作的人员，都具备都具备相应的相应的能力能力。该能力。该能力基于基于必要的必要的教育、培训或经历教育、培训或经历。组织应保存相关。组织应保存相关记录记录。组织组织应确定应确定与其环境因素和环境管理体系有关的与其环境因素和环境管理体系有关的培训需培训需求求并并提供培训提供培训，或或采取其他措施来满足这些需求。应保存相采取其他措施来满足这些需求。应保存相关的关的记录记

60、录。组织应建立、实施并保持一个或多个组织应建立、实施并保持一个或多个程序程序，使使为它或代为它或代表它工作的人员表它工作的人员都意识到都意识到：a)符合环境方针与程序和符合环境管理体系要求的符合环境方针与程序和符合环境管理体系要求的重要重要性性；b)他们工作中的他们工作中的重要环境因素重要环境因素和实际或潜在和实际或潜在环境影响环境影响，以及个人工作的改进所能带来的以及个人工作的改进所能带来的环境效益环境效益；c)他们在实现与环境管理体系要求符合性方面的他们在实现与环境管理体系要求符合性方面的作用与作用与职责职责；d)偏离规定的运行程序的偏离规定的运行程序的潜在后果潜在后果。”55ISO140

61、01内审员基础知识培训4.4.2能力、培训和意识能力、培训和意识特殊环境岗位的员工特殊环境岗位的员工：指那些：指那些与重大环境因素有关与重大环境因素有关的的关关键岗位键岗位，包括包括库管员、污水厂治理人员和监测人员、安全员、库管员、污水厂治理人员和监测人员、安全员、内审员、特殊工种人员等内审员、特殊工种人员等，列出一份名单。，列出一份名单。应应把他们作为把他们作为重点培训对象重点培训对象，对其，对其确定确定培训需求培训需求。这些人。这些人员不仅员不仅应具有应具有相当的环保意识，更相当的环保意识，更应具备应具备相应的工作能力，因相应的工作能力，因而而加强环境知识和环境技能的培训加强环境知识和环境

62、技能的培训是是培训的重点培训的重点，通过通过培训及培训及考核，考核，应应使他们使他们熟悉熟悉操作规程、操作规程、相关技术标准相关技术标准以及以及适用的环境适用的环境法律法规内容，并法律法规内容，并具备具备上岗操作的资格上岗操作的资格。56ISO14001内审员基础知识培训4.4.3信息交流信息交流“组织组织应应建立、实施并保持一个或多个建立、实施并保持一个或多个程序程序，用于用于有关其环境因素和环境管理体系的有关其环境因素和环境管理体系的：a)组织组织内部内部各层次和职能间的信息交流各层次和职能间的信息交流b)与外部与外部相关方联络的接收、形成文件和回应。相关方联络的接收、形成文件和回应。组织

63、组织应决定应决定是否就其重要环境因素与外界进行信息是否就其重要环境因素与外界进行信息交流，交流，并并将决定形成文件。将决定形成文件。如决定如决定进行外部交流，进行外部交流，则应则应规定交流的方式并予以实施规定交流的方式并予以实施。”57ISO14001内审员基础知识培训4.4.3信息交流信息交流1.进行内外部信息交流的进行内外部信息交流的目的目的在于在于：1）阐明阐明管理者对环境保护的管理者对环境保护的承诺承诺；2）促进促进相关方相关方对对组织改进环境绩效的组织改进环境绩效的理解、认同和支理解、认同和支持持；3）提高提高对对环境方针、目标、指标和方案的环境方针、目标、指标和方案的认识认识；4）

64、调动调动员工的员工的积极性积极性；5）达成达成共识共识，统一统一思想思想，统一统一行动行动，使使各职能、层次各职能、层次的的环境管理工作协调环境管理工作协调；6）与重要环境因素有关的与重要环境因素有关的运行得到有效控制运行得到有效控制；7）改进改进环境绩效环境绩效。58ISO14001内审员基础知识培训4.4.3信息交流信息交流2.信息交流的内容信息交流的内容1）环境方针；）环境方针；2）环境因素和重要环境因素；）环境因素和重要环境因素；3）适用的法律法规和其他要求；）适用的法律法规和其他要求；4）目标、指标和方案；）目标、指标和方案；5）作用、职责和权限；）作用、职责和权限；6）培训和其他措

65、施的效果评价；）培训和其他措施的效果评价；7）文件控制；）文件控制；8）运行控制；）运行控制；9）应急准备和响应；）应急准备和响应；10）监测和测量结果；）监测和测量结果；11）合规性评价结果；）合规性评价结果；12）不符合、纠正措施和预防措施；）不符合、纠正措施和预防措施；13）记录控制；）记录控制；14）内审结果；）内审结果；15）管理评审报告；）管理评审报告；16）外部相关方环境信息；）外部相关方环境信息；17）MSDS（化学品安全技术说明书）。（化学品安全技术说明书）。59ISO14001内审员基础知识培训4.4.3信息交流信息交流3.信息交流的方式信息交流的方式1）内部信息交流内部信

66、息交流包括包括组织内部组织内部自上而下自上而下、自下而上自下而上和和左右之间左右之间的信息交流。的信息交流。可采用可采用内刊、板报、张贴公告内刊、板报、张贴公告和宣传栏、职工建议箱、各种会议、电子邮件、信息反和宣传栏、职工建议箱、各种会议、电子邮件、信息反馈单或内部培训以及环保小组活动等形式。馈单或内部培训以及环保小组活动等形式。2）组织的）组织的外部信息交流外部信息交流包括包括自内向外自内向外和和自外向内自外向内的信息交流。的信息交流。可采用可采用年度报告、法规要求的呈文、产业年度报告、法规要求的呈文、产业协会出版物、传媒和商业广告等形式，也可通过参加相协会出版物、传媒和商业广告等形式，也可

67、通过参加相关团体的活动、设立开放接待日或公布投诉和咨询电话关团体的活动、设立开放接待日或公布投诉和咨询电话等方式。等方式。60ISO14001内审员基础知识培训4.4.3信息交流信息交流4.建立外部信息交流机制建立外部信息交流机制1）组织）组织应设立应设立专门部门或人员专门部门或人员负责负责对外部信息管理接对外部信息管理接收、记录、传递、调查研究、处理和回应，收、记录、传递、调查研究、处理和回应，明确明确职责。职责。来自外部的信息来自外部的信息：来自来自上级上级政府部门和行政主管部门的要求；政府部门和行政主管部门的要求；来自来自客户客户关于提供产品和服务的环境要求和询问；关于提供产品和服务的环

68、境要求和询问；来自来自当地居民或周边社区当地居民或周边社区的咨询、投诉、意见和抱怨；的咨询、投诉、意见和抱怨；废弃物处理处置废弃物处理处置的相关信息；的相关信息；市场环境需求的变化市场环境需求的变化等。等。特别是特别是对于外部相关方的对于外部相关方的抱怨抱怨或或投诉投诉要高度重视要高度重视，应将其应将其作为作为管理评审的主要内容以及制定和修改方针、目标和指标管理评审的主要内容以及制定和修改方针、目标和指标的的重要依据重要依据。2）还应决定还应决定是否就其重要环境因素与外界进行信息交是否就其重要环境因素与外界进行信息交流，流，如果如果一旦决定，组织一旦决定，组织应应将其决定形成文件。将其决定形成

69、文件。在在文件中文件中规规定定交流的职责、交流的方式，交流的职责、交流的方式，并并予以实施。予以实施。61ISO14001内审员基础知识培训 4.4.4文件文件“环境管理体系文件环境管理体系文件应包括应包括：a)环境环境方针方针、目标目标和和指标指标；b)对环境管理体系覆盖对环境管理体系覆盖范围范围的描述；的描述；c)对对环境管理体系环境管理体系主要要素及其相互作用主要要素及其相互作用的的描描述述，以及以及相关文件的相关文件的查询途径查询途径；d)本标准要求的本标准要求的文件文件，包括记录；，包括记录；e)组织组织为确保为确保对涉及重要环境因素的过程进行对涉及重要环境因素的过程进行有效策划、运

70、行和控制所需的有效策划、运行和控制所需的文件文件和和记录记录。”62ISO14001内审员基础知识培训4.4.5文件控制文件控制“应对应对本标准和环境管理体系所要求的文件进行本标准和环境管理体系所要求的文件进行控控制制。记录是记录是一种特殊类型的文件，一种特殊类型的文件，应依据应依据4.5.4的要求的要求进行控制。进行控制。组织组织应应建立、实施并保持一个或多个建立、实施并保持一个或多个程序程序，以，以规定规定:a)在文件发布前进行在文件发布前进行审批审批，确保其，确保其充分性充分性和和适宜性适宜性;b)必要时对文件进行必要时对文件进行评审评审和和更新更新，并，并重新审批重新审批;c)确保对文

71、件的确保对文件的更改更改和和现行修订状态现行修订状态做出做出标识标识;d)确保在使用处能得到确保在使用处能得到适用文件的有关版本适用文件的有关版本;e)确保文件确保文件字迹清楚字迹清楚，易于识别，易于识别;f)确保对策划和运行环境管理体系所需的确保对策划和运行环境管理体系所需的外来文件外来文件做出做出标识标识，并对其，并对其发放发放予以控制予以控制;g)防止对防止对过期文件过期文件的非预期使用。的非预期使用。如须如须将其保留，将其保留，要做出适当的要做出适当的标识标识。”63ISO14001内审员基础知识培训4.4.6运行控制运行控制 “组织组织应根据应根据其方针、目标和指标，其方针、目标和指

72、标，识别识别和和策策划划与所规定的重要环境因素相关的与所规定的重要环境因素相关的运行运行，以确保以确保其其通过下列方式在规定的条件下进行：通过下列方式在规定的条件下进行：a)建立、实施并保持一个或多个形成文件的建立、实施并保持一个或多个形成文件的程程序序，以控制以控制因缺乏程序文件而导致偏离环境方针、因缺乏程序文件而导致偏离环境方针、目标和指标的情况；目标和指标的情况；b)在程序中在程序中规定规定运行准则运行准则；c)对于对于组织使用的产品和服务中所确定的重要组织使用的产品和服务中所确定的重要环境因素，环境因素，应应建立、实施并保持建立、实施并保持程序程序，并并将适用的将适用的程序和要求程序和

73、要求通报通报供方及合同方。供方及合同方。”64ISO14001内审员基础知识培训4.4.6运行控制运行控制1.组织组织应根据应根据环境方针、目标和指标，环境方针、目标和指标，识别识别和和策划策划与重要环境与重要环境因素有关的因素有关的运行运行在在策划时策划时应制定应制定为确保涉及重要环境环境因素的过程进行为确保涉及重要环境环境因素的过程进行有效策划、运行和控制有效策划、运行和控制所需的所需的文件文件和和记录记录。这些运行。这些运行包括包括：1）产品的）产品的设计和开发设计和开发；2）原材料原材料的的采购、储运、加工和生产采购、储运、加工和生产；3）技术方案技术方案的选择；的选择；4）设备、工艺

74、流程和技术参数设备、工艺流程和技术参数的确定；的确定；5）产品产品的的生产、储存、运输、销售、使用、维护和回收利生产、储存、运输、销售、使用、维护和回收利用用；6）营销营销和和广告活动广告活动以及以及用户服务用户服务等。等。确定这些重要的运行确定这些重要的运行时时应应充分考虑充分考虑过去过去、现在现在和和将来将来时时态，同时也要注意态，同时也要注意正常正常、异常异常和和紧急紧急状态下的环境影响。状态下的环境影响。65ISO14001内审员基础知识培训4.4.6运行控制运行控制2.建立、实施并保持一个或多个形成文件的运行控制程序建立、实施并保持一个或多个形成文件的运行控制程序运行控制的实质运行控

75、制的实质是对是对组织组织活动、产品和服务中造成重大环境影响活动、产品和服务中造成重大环境影响的的点点进行控制进行控制，使使组织的组织的重要环境行为始终处于受控状态重要环境行为始终处于受控状态。常见的运常见的运行控制程序有行控制程序有：1）废气排放废气排放控制程序；控制程序；2）污水排放污水排放控制程序；控制程序；3）噪声污染噪声污染控制程序；控制程序；4）固体废弃物固体废弃物管理控制程序；管理控制程序；5）土地污染土地污染控制程序；控制程序；6）能源资源能源资源控制程序；控制程序；7）新建扩建项目新建扩建项目管理控制程序；管理控制程序；8）危险化学危险品危险化学危险品控制程序；控制程序；9）对

76、相关方环境行为）对相关方环境行为施加影响施加影响控制程序；控制程序；10）环保设施和主要生产设备环保设施和主要生产设备的维护和保养控制程序。的维护和保养控制程序。只要求只要求针对针对那些可能产生重大环境影响的关键活动，那些可能产生重大环境影响的关键活动，尤其尤其对于对于因因缺乏程序指导会导致偏离环境方针、目标和指标的活动，缺乏程序指导会导致偏离环境方针、目标和指标的活动，应制定应制定文件文件化控制程序。化控制程序。66ISO14001内审员基础知识培训 4.4.6运行控制运行控制3.在运行控制程序中规定运行准则在运行控制程序中规定运行准则在在运行控制程序中运行控制程序中除了规定除了规定过程操作

77、要求过程操作要求，还还应确定应确定运行所依据的准则运行所依据的准则，以便以便相关人员遵照执行，相关人员遵照执行，并并据此检查实施情况据此检查实施情况。运行准则运行准则：适用的环境适用的环境法律法规条款法律法规条款；国家强制执行的国家强制执行的污染物排放标准污染物排放标准；组织的环境组织的环境目标、指标和绩效水准目标、指标和绩效水准等。等。67ISO14001内审员基础知识培训4.4.6运行控制运行控制4.对于组织使用的产品和服务中（相关方）所确定的重要环对于组织使用的产品和服务中（相关方）所确定的重要环境因素，应建立、实施并保持程序境因素，应建立、实施并保持程序因为因为组织所使用的相关方的产品

78、或服务中的环境因素组织所使用的相关方的产品或服务中的环境因素一一旦失控旦失控，可能对可能对组织的环境管理体系组织的环境管理体系造成负面影响造成负面影响。因此，。因此，组织组织应通过应通过建立程序、合同条款或其他方式，建立程序、合同条款或其他方式，如如宣传教育、宣传教育、监督检查等，监督检查等，使使相关方相关方了解了解组织环境管理体系的要求，组织环境管理体系的要求，以期以期实现实现对其控制或施加影响，对其控制或施加影响，把把针对相关方所建立的控制程序针对相关方所建立的控制程序和有关要求和有关要求通报通报提供产品或服务的供方和合同方，提供产品或服务的供方和合同方，使其使其在在提提供产品或服务的过程

79、中，供产品或服务的过程中，按照按照控制程序和有关要求来做。控制程序和有关要求来做。68ISO14001内审员基础知识培训4.4.7应急准备和响应应急准备和响应“组织组织应应建立、实施并保持一个或多个建立、实施并保持一个或多个程序程序，用于识用于识别别可能对环境造成影响的潜在的可能对环境造成影响的潜在的紧急情况紧急情况和和事故事故，并，并规定规定响应措施响应措施。组织组织应对应对实际发生的紧急情况和事故作出实际发生的紧急情况和事故作出响应响应，并，并预预防防或或减少减少随之产生的随之产生的有害环境影响有害环境影响。组织组织应应定期评审定期评审其应急准备和响应程序，必要时对其其应急准备和响应程序，

80、必要时对其进行进行修订修订，特别是特别是当事故或紧急情况发生后。当事故或紧急情况发生后。可行时，组织还可行时，组织还应应定期试验定期试验上述程序上述程序。”69ISO14001内审员基础知识培训4.4.7应急准备和响应应急准备和响应1.潜在的紧急情况和事故潜在的紧急情况和事故：是：是指指正常思维可以预见的、有现正常思维可以预见的、有现实可能性的事件实可能性的事件。组织。组织在在识别环境因素和评价环境影响时识别环境因素和评价环境影响时应应确定确定自身活动、产品和服务过程中可能对环境造成影响的潜自身活动、产品和服务过程中可能对环境造成影响的潜在的紧急情况和事故，初步在的紧急情况和事故，初步判断判断

81、其可能其可能发生的场所发生的场所和可能和可能造造成的严重后果成的严重后果。一般。一般应考虑应考虑以下情况以下情况：火灾及爆炸火灾及爆炸；意外的泄漏或事故性溢出意外的泄漏或事故性溢出，如化学品泄漏；，如化学品泄漏；污染控制设备损坏或失灵污染控制设备损坏或失灵；特殊气候或自然灾害带来的影响特殊气候或自然灾害带来的影响，如台风、暴雨、洪，如台风、暴雨、洪水和地震等；水和地震等；操作失误操作失误。70ISO14001内审员基础知识培训4.4.7应急准备和响应应急准备和响应2.应预先制定应急准备和响应措施应预先制定应急准备和响应措施。鉴于鉴于事故和紧急情况的突发性特点，其后果很难预料，事故和紧急情况的突

82、发性特点，其后果很难预料，应应尽可能尽可能分分析析紧急情况和事故的特点，紧急情况和事故的特点，使使所制定的应急响应措施所制定的应急响应措施与与风险程度风险程度相适应相适应。应急准备和响应应急准备和响应措施措施：成立成立应急响应的组织，应急响应的组织，履行履行相应职责相应职责；宣布宣布应急响应的关键人员名单应急响应的关键人员名单；联络联络应急响应服务的组织应急响应服务的组织，如如消防部门、急救中心、医院、消防部门、急救中心、医院、泄漏清理部门和运输公司等的信息；泄漏清理部门和运输公司等的信息；成立成立应急指挥组应急指挥组，下设下设几个小组（几个小组（如如灭火组，救护人员组，灭火组，救护人员组，抢

83、救物资组）；抢救物资组）；提供提供危险材料说明（危险材料说明（MSDS），按其实施；），按其实施；提供提供应急响应的应急响应的设备及物质保障设备及物质保障（如如灭火器材、防毒面具等）；灭火器材、防毒面具等）；应急准备和响应的应急准备和响应的教育培训教育培训；应急措施的应急措施的有效性试验有效性试验；紧急疏散图紧急疏散图；紧急情况和事故发生后的紧急情况和事故发生后的报告制度报告制度等。等。71ISO14001内审员基础知识培训4.4.7应急准备和响应应急准备和响应3.应定期应定期评审评审其应急准备和响应程序其应急准备和响应程序，必要时对其进行，必要时对其进行修修订订，特别是特别是当事故或紧急情况

84、发生之后，当事故或紧急情况发生之后，以以查找查找和和弥补弥补环境管理中的漏洞和不足，环境管理中的漏洞和不足，从从根源上根源上杜绝杜绝同类现象的再同类现象的再次发生。次发生。如果如果程序经过修订，则程序经过修订，则还需还需对员工进行对员工进行再培训再培训和和再演习再演习，以求以求不断完善和持续改进。不断完善和持续改进。4.组织应定期组织应定期试验试验上述程序上述程序对对相关人员（包括在现场工作的外部人员）进行相关人员（包括在现场工作的外部人员）进行模拟训模拟训练练是是提高员工提高员工风险意识风险意识和和应急响应能力应急响应能力的的有效方式有效方式。如如条件允许，条件允许，应应定期组织员工进行应急

85、响应定期组织员工进行应急响应训练训练，记录记录训训练和试验的规模和效果，练和试验的规模和效果，判断判断现有设施和程序的有效性，现有设施和程序的有效性，以此以此作为作为对程序进行评审和修订的对程序进行评审和修订的依据依据。72ISO14001内审员基础知识培训第七节第七节检查检查4.5检查检查4.5.1监测和测量监测和测量“组织组织应应建立、实施并保持一个或多个建立、实施并保持一个或多个程序程序，对对可能具有可能具有重大环境影响的运行的重大环境影响的运行的关键特性关键特性进行进行例行监测和测量例行监测和测量。程序。程序中中应规定应规定将将监测监测环境绩效环境绩效、适用的运行控制适用的运行控制、目

86、标和指标目标和指标符符合情况的信息合情况的信息形成文件形成文件。组织组织应确保应确保所使用的监测和测量设备经过所使用的监测和测量设备经过校准校准或或验证验证，并予以妥善并予以妥善维护维护，应保存相关的，应保存相关的记录记录。”73ISO14001内审员基础知识培训4.5.1监测和测量监测和测量1.监测和测量的监测和测量的目的目的监测和测量监测和测量是是环境管理体系的环境管理体系的关键活动关键活动，其，其目的目的在于在于使使组织组织对对自身的环境管理体系运行状况自身的环境管理体系运行状况保持了保持了解解，确定确定是否始终满足是否始终满足环境法律法规和其他要求环境法律法规和其他要求以及以及体系运行

87、过程中所取得的体系运行过程中所取得的环境绩效环境绩效；帮助帮助组织组织评价评价环环境境目标和指标的实现目标和指标的实现情况情况和和运行控制实施运行控制实施的情况，的情况，寻寻找找差距和改进的机会差距和改进的机会，为为环境管理工作的进一步策环境管理工作的进一步策划、实施和改进划、实施和改进提供依据提供依据。74ISO14001内审员基础知识培训2.监测和测量的监测和测量的对象对象是是已确定的可能具有重大环境影响的运行的已确定的可能具有重大环境影响的运行的关键特性关键特性，包括包括环境绩效指标、运行控制的信息以及衡量目标指标的参环境绩效指标、运行控制的信息以及衡量目标指标的参数等数等：环境绩效环境

88、绩效指指控制重大环境因素的有关结果和成效控制重大环境因素的有关结果和成效，如如污染预防和节能降耗所取得的成效；污染预防和节能降耗所取得的成效；运行控制的信息运行控制的信息可包括可包括对排放因子的监测数据对排放因子的监测数据，对对水、气、声、渣的控制情况水、气、声、渣的控制情况以及以及对设施的检查和维护情况对设施的检查和维护情况等；等；对对衡量目标和指标的参数衡量目标和指标的参数的监测往往是通过的监测往往是通过对环境管对环境管理方案中每一具体步骤的执行情况理方案中每一具体步骤的执行情况进行例行监测进行例行监测而实现的。而实现的。应应对环境绩效、适用的运行控制和目标指标符合情况的对环境绩效、适用的

89、运行控制和目标指标符合情况的监测信息监测信息形成文件形成文件（如汇总、分析报告）。（如汇总、分析报告）。4.5.1监测和测量监测和测量75ISO14001内审员基础知识培训3 3.应确保所使用的监测和测量设备经过应确保所使用的监测和测量设备经过校准校准或或验证验证,并予以妥并予以妥善善保护保护，且应保存相关，且应保存相关记记录录1）针对针对需要监测和测量的需要监测和测量的关键特性关键特性，应规定应规定测量参数、测量参数、取样方法、测定方法、监测频率、数据处理和信息交流等内容取样方法、测定方法、监测频率、数据处理和信息交流等内容。监测。监测应首先应首先依据依据现有的国家法定监测方法和标准现有的国

90、家法定监测方法和标准执行。所采执行。所采用的用的测量方法测量方法和和统计单位统计单位也应也应保持稳定保持稳定，以保证以保证监测数据的可监测数据的可靠性和可比性。靠性和可比性。2）监测和测量往往需要仪器设备来完成，）监测和测量往往需要仪器设备来完成，为保证为保证测量准测量准确，确，应建立应建立控制程序，控制程序，对对所有用于监测和测量的仪器设备所有用于监测和测量的仪器设备都都按按照规定周期进行校准，标识明确，妥善维护照规定周期进行校准，标识明确，妥善维护。3）应建立应建立监测和测量设备的控制台账监测和测量设备的控制台账，规定规定校准周期和校准周期和量值传递关系量值传递关系，建立建立计量校准规程和

91、维护、使用规定计量校准规程和维护、使用规定等，等，以保以保证证监测和测量的有效性监测和测量的有效性。4.5.1监测和测量监测和测量76ISO14001内审员基础知识培训“4.5.2.1为了履行为了履行遵守法律法规要求的承诺，遵守法律法规要求的承诺，组织组织应应建立、实施并保持一个或多个建立、实施并保持一个或多个程序程序，以定期以定期评价评价对适用法律法规的遵守情况。对适用法律法规的遵守情况。组织组织应保存应保存对上述定期评价结果的对上述定期评价结果的记录记录。4.5.2.2组织组织应评价应评价对其他要求的遵守情况。这对其他要求的遵守情况。这可以和可以和4.5.2.1中所要求的评价一起进行，也可

92、以另中所要求的评价一起进行，也可以另外制定外制定程序程序，分别进行评价。，分别进行评价。组织组织应保存应保存对上述定期评价结果的对上述定期评价结果的记录记录。”4.5.2合规性评价合规性评价77ISO14001内审员基础知识培训“组织组织应应建立、实施并保持一个或多个建立、实施并保持一个或多个程序程序，用来处理用来处理实实际或潜在的不符合、采取纠正措施和预防措施。程序中际或潜在的不符合、采取纠正措施和预防措施。程序中应规定应规定以下方面的要求：以下方面的要求：a）识别识别和和纠正纠正不符合，不符合，并并采取措施减少所造成的环境影响；采取措施减少所造成的环境影响；b）对对不符合进行不符合进行调查

93、调查，确定确定其产生原因，其产生原因，并并采取措施以避采取措施以避免再度发生；免再度发生；c）评价评价采取预防措施的需求；采取预防措施的需求；实施实施所制定的适当措施，所制定的适当措施，以以避免避免不符合的发生；不符合的发生；d）记录记录采取纠正措施和预防措施的结果；采取纠正措施和预防措施的结果；e）评审评审所采取的纠正措施和预防措施的有效性。所采取的纠正措施和预防措施的有效性。所采取的措施所采取的措施应应与问题和环境影响的严重程度相符。与问题和环境影响的严重程度相符。组织组织应确保应确保对环境管理体系文件进行必要的更改对环境管理体系文件进行必要的更改。”4.5.3不符合、纠正措施和预防措施不

94、符合、纠正措施和预防措施78ISO14001内审员基础知识培训1.实施本条款的实施本条款的意义意义环境管理体系环境管理体系在在建立和运行过程中，难免会建立和运行过程中，难免会存在存在不符不符合，合，为了为了维护体系的正常运行，维护体系的正常运行，使使组织的活动、产品或服组织的活动、产品或服务能够处于务能够处于受控受控状态，状态，应运用应运用本条款提供的方法针对不符本条款提供的方法针对不符合合建立建立一套发现问题、分析问题、采取切实有效的纠正措一套发现问题、分析问题、采取切实有效的纠正措施和预防措施解决问题，有效防止问题再次发生和发生的施和预防措施解决问题，有效防止问题再次发生和发生的自我完善机

95、制自我完善机制，减少减少由此产生的环境影响，从而最终由此产生的环境影响，从而最终达到达到持续改进环境管理体系和环境绩效的目的持续改进环境管理体系和环境绩效的目的。因此，运用本。因此，运用本要素的效果要素的效果是是衡量组织环境管理体系适宜性、充分性和有衡量组织环境管理体系适宜性、充分性和有效性的效性的重要尺度重要尺度。4.5.3不符合、纠正措施和预防措施不符合、纠正措施和预防措施79ISO14001内审员基础知识培训2.“不符合不符合”的的涵义涵义指各种指各种不符合不符合环境方针、目标、指标或体系程序环境方针、目标、指标或体系程序及法律法规和其他要求的及法律法规和其他要求的情况情况，包括：包括：

96、体系文件体系文件不符合标准的要求；不符合标准的要求；日常活动中环境行为日常活动中环境行为出现不符合；出现不符合；人财物资源不充分人财物资源不充分；设施设备不满足要求设施设备不满足要求；内部和外部的内部和外部的相关方投诉相关方投诉；内审内审和和管理评审管理评审提出的不符合等。提出的不符合等。4.5.3不符合、纠正措施和预防措施不符合、纠正措施和预防措施80ISO14001内审员基础知识培训4.5.4记录控制记录控制“组织组织应根据应根据需要，需要，建立建立并并保持保持必要的记录，用来必要的记录，用来证实证实对对环境管理体系及本标准要求的符合，以及所实现的结果。环境管理体系及本标准要求的符合，以及

97、所实现的结果。组织组织应应建立、实施并保持一个或多个建立、实施并保持一个或多个程序程序，用于记录的，用于记录的标识标识、存放存放、保护保护、检索检索、留存留存和和处置处置。环境记录环境记录应应字迹清楚字迹清楚，标识明确标识明确，并，并具有可追溯性具有可追溯性。”81ISO14001内审员基础知识培训4.5.4记录控制记录控制记录的记录的作用作用：首先，它首先，它是体系运行的证据是体系运行的证据：证明证明体系按照策划体系按照策划的安排的安排实施实施，通过查阅记录，可以具体了解组织实施体系，通过查阅记录，可以具体了解组织实施体系的的符合性符合性和和有效性有效性；其次，记录其次，记录为为组织组织发现

98、不符合发现不符合，采取纠正措施和采取纠正措施和预防措施预防措施，并为，并为制定新的环境目标和指标制定新的环境目标和指标提供依据提供依据；此外，此外，实现可追溯性实现可追溯性：当组织：当组织遇到遇到需要溯源、追需要溯源、追查原因或澄清责任时，查原因或澄清责任时，可可利用记录来提供客观的证据。利用记录来提供客观的证据。82ISO14001内审员基础知识培训环境管理体系所涉及的记录环境管理体系所涉及的记录包括包括：1）环境因素环境因素/重要环境因素清单重要环境因素清单和和环境影响评价环境影响评价记录；记录；2）有关适用于组织活动、产品或服务的）有关适用于组织活动、产品或服务的法律法规和其他要求法律法

99、规和其他要求的信息，的信息，包包括括适用的法律法规和其他要求清单、法律法规和其他要求适用性评价记适用的法律法规和其他要求清单、法律法规和其他要求适用性评价记录、法律法规和其他要求符合性检查记录；录、法律法规和其他要求符合性检查记录；3）环境目标、指标完成情况环境目标、指标完成情况检查记录；检查记录；4）培训培训记录，记录，包括包括培训计划、签到记录、试卷和培训效果评价；培训计划、签到记录、试卷和培训效果评价；5）信息交流信息交流记录；记录；6）体系）体系文件控制文件控制记录，记录，如如发放、签收、借阅、修订、复制、销毁、留存发放、签收、借阅、修订、复制、销毁、留存记录等；记录等；7）运行控制信

100、运行控制信息，息，包括包括能源、资源消耗记录、管理方案和其他运行控制能源、资源消耗记录、管理方案和其他运行控制程序运行信息，对相关方施加影响的记录；程序运行信息，对相关方施加影响的记录；8）应急准备应急准备检查记录，检查记录，应急演习应急演习记录，记录，应急响应应急响应记录；记录；9）本公司）本公司产品的环保信息产品的环保信息、危险化学品的危险化学品的MSDS；10）监测和测量监测和测量记录，记录，包括包括自主监测和执法监测记录，监测和测量仪器自主监测和执法监测记录，监测和测量仪器设备的检查、维护和校准记录；设备的检查、维护和校准记录；11）关于）关于不符合、纠正措施和预防措施不符合、纠正措施

101、和预防措施记录；记录；12）内部审核内部审核结果记录；结果记录；13）管理评审管理评审记录。记录。4.5.4记录控制记录控制83ISO14001内审员基础知识培训“组织组织应确保应确保按照计划的时间间隔对环境管理体系进行内部审按照计划的时间间隔对环境管理体系进行内部审核。核。目的目的是：是：a）判定判定环境管理体系：环境管理体系：1）是否符合是否符合组织对环境管理工作的预定安排和本标准的组织对环境管理工作的预定安排和本标准的要求；要求；2）是否得到了是否得到了恰当的实施和保持。恰当的实施和保持。b）向管理者）向管理者报告报告审核结果。审核结果。组织组织应应策划、制定、实施和保持一个或多个策划、

102、制定、实施和保持一个或多个审核方案审核方案，此时，此时，应考虑到应考虑到相关运行的环境重要性和以往的审核结果。相关运行的环境重要性和以往的审核结果。应应建立、实施和保持一个或多个建立、实施和保持一个或多个审核程序审核程序，用来，用来规定规定：策划和实施审核及报告审核结果、保存相关记录的策划和实施审核及报告审核结果、保存相关记录的职责职责和和要求要求；审核准则、范围、频次和方法审核准则、范围、频次和方法。审核员的选择审核员的选择和和审核的实施审核的实施均应确保均应确保审核过程的审核过程的客观性客观性和和公正公正性性。”4.5.5内部审核内部审核84ISO14001内审员基础知识培训“最高管理者最

103、高管理者应按应按计划的时间间隔，计划的时间间隔，对对组织的环境管理体系进行组织的环境管理体系进行评审评审，以确保其以确保其持续适宜性、充分性和有效性。评审持续适宜性、充分性和有效性。评审应包括应包括评价改进的机会和对环境评价改进的机会和对环境管理体系进行修改的需求，管理体系进行修改的需求，包括包括环境方针、环境目标和指标的修改需求。环境方针、环境目标和指标的修改需求。应保应保存存管理评审管理评审记录记录。管理评审的管理评审的输入输入应包括应包括：a）内部审核和合规性评价的结果；）内部审核和合规性评价的结果；b）来自外部相关方的交流信息，包括抱怨；）来自外部相关方的交流信息，包括抱怨；c）组织的

104、环境绩效；）组织的环境绩效；d）目标和指标的实现程度；）目标和指标的实现程度；e）纠正和预防措施的状况；）纠正和预防措施的状况；f）以前管理评审的后续措施；）以前管理评审的后续措施；g）客观环境的变化，包括与组织环境因素有关的法律法规和其他要求的）客观环境的变化，包括与组织环境因素有关的法律法规和其他要求的发展变化；发展变化；h）改进建议。）改进建议。管理评审的输出应包括为实现持续改进的承诺而作出，与环境方针、目标管理评审的输出应包括为实现持续改进的承诺而作出，与环境方针、目标、指标以及其他环境管理体系要素的修改有关的决策和行动、指标以及其他环境管理体系要素的修改有关的决策和行动。”第八节第八

105、节管理评审管理评审4.6管理评审管理评审85ISO14001内审员基础知识培训4.6管理评审管理评审1.管理评审的管理评审的目的目的管理评审管理评审是是体系运行中重要的一个环节，起着体系运行中重要的一个环节，起着承前启后承前启后的作用，其的作用，其核心内容核心内容是是由组织的最高管理者对环境管理体系由组织的最高管理者对环境管理体系做的全面评价，以保持体系的持续适用性、充分性和有效性做的全面评价，以保持体系的持续适用性、充分性和有效性。通过通过管理评审，可以管理评审，可以了解了解体系的总体运行情况和组织的环境体系的总体运行情况和组织的环境绩效，从而绩效，从而为为对对EMS进一步的调整和改善进一步

106、的调整和改善提供依据提供依据。86ISO14001内审员基础知识培训4.6管理评审管理评审2.管理评审的管理评审的范围范围管理评审的范围管理评审的范围应覆盖应覆盖组织的组织的全部活动，产品或服务的各全部活动，产品或服务的各个环境方面个环境方面，包括包括涉及到的所有环境问题涉及到的所有环境问题，但这，但这并不意味着并不意味着做做一次评审就全部完成，如果需要，评审过程也可持续一段时间。一次评审就全部完成，如果需要，评审过程也可持续一段时间。87ISO14001内审员基础知识培训体系适宜性、充分性和有效性体系适宜性、充分性和有效性：a.“适宜性适宜性”环境方针、目标指标和体系各个要素的环境方针、目标

107、指标和体系各个要素的策划策划，是否符是否符合于合于组织的规模、性质和环境特点组织的规模、性质和环境特点。当内外部环境发生当内外部环境发生变化变化时（法律法规和其他要求发生时（法律法规和其他要求发生变化、相关方愿望和要求发生变化、产品或活动本身发生变化、相关方愿望和要求发生变化、产品或活动本身发生变化，或是由于科技进步、市场导向等对体系带来影响），变化，或是由于科技进步、市场导向等对体系带来影响），体系原有的运行体系原有的运行是否是否还能适应这种变化还能适应这种变化。组织的组织的环境管理体系环境管理体系能否与现行的管理制度能否与现行的管理制度相互相互融融合合，能否与组织内的其他管理体系能否与组织

108、内的其他管理体系，如质量、职业健康安，如质量、职业健康安全管理体系达成相互全管理体系达成相互兼容兼容。体系文件是否体系文件是否适合于组织员工适合于组织员工使用使用。4.6管理评审管理评审88ISO14001内审员基础知识培训 b.充分性充分性体系是否体系是否覆盖了认证范围覆盖了认证范围。体系能否体系能否满足满足17个要素的全部管理要求个要素的全部管理要求。是否充分是否充分识别了识别了EMS覆盖范围的环境因素覆盖范围的环境因素，是否，是否准确评价出重要环境因素准确评价出重要环境因素。体系的各项管理程序和要求体系的各项管理程序和要求能否确保实现管理的能否确保实现管理的有效运行。有效运行。体系的运行

109、控制体系的运行控制能否覆盖与重要环境因素相关的能否覆盖与重要环境因素相关的运行。运行。组织的组织的资源提供资源提供是否充分。是否充分。4.6管理评审管理评审89ISO14001内审员基础知识培训c.有效性有效性体系能否保证体系能否保证实现组织的环境方针、目标和指标实现组织的环境方针、目标和指标。对所评价出的对所评价出的重要环境因素重要环境因素能否实施有效控制。能否实施有效控制。体系的体系的自我完善和自我监督改进机制自我完善和自我监督改进机制是否建立。是否建立。员工环保意识员工环保意识是否提高、是否提高、操作操作是否规范。是否规范。4.6管理评审管理评审90ISO14001内审员基础知识培训1.

110、17个要素间的内在逻辑关系个要素间的内在逻辑关系：1）因果关系因果关系如如：环境因素和环境影响：环境因素和环境影响2）传递关系传递关系如如：环境方针：环境方针-环境目标环境目标-环境指标环境指标-环境管理方案环境管理方案3）同时或重复涉及同时或重复涉及如如：检查与纠正措施、运行控制、记录、监测与测量等：检查与纠正措施、运行控制、记录、监测与测量等第九节第九节环境管理体系要素间的逻辑关系环境管理体系要素间的逻辑关系91ISO14001内审员基础知识培训第九节第九节环境管理体系要素间的逻辑关系环境管理体系要素间的逻辑关系2.关键要素和辅助要素关键要素和辅助要素关键要素关键要素（构成体系主体框架，体

111、现其基本功能构成体系主体框架，体现其基本功能）：）：4.2、4.3.1、4.3.2、4.3.3、4.4.6、4.4.7、4.5.1、4.5.2、4.5.5、4.6。辅助要素辅助要素（对主体框架起支持作用对主体框架起支持作用）：）：4.4.1、4.4.2、4.4.3、4.4.4、4.4.5、4.5.3、4.5.4。92ISO14001内审员基础知识培训3、三级监控机制三级监控机制ISO14001具有具有自我调节、自我完善的功能，自我调节、自我完善的功能，形成了形成了比较严密的三级比较严密的三级监控机制，是体系有效运行的监控机制，是体系有效运行的保障保障。第一级监控措施第一级监控措施（4.5.1监

112、测与测量）：监测与测量）：监测监测环境绩效、适用的运行控环境绩效、适用的运行控制、目标和指标符合情况。监测的结果制、目标和指标符合情况。监测的结果为为组织评价法律法规的符合性组织评价法律法规的符合性提供提供依据依据。频次频次通常通常较高较高，涉及，涉及内容内容较具体较局部较具体较局部。第二级监控措施第二级监控措施（4.5.2合规性评价和合规性评价和4.5.5内部审核）：内部审核）：由由环境管理环境管理者代表组织者代表组织企业内部满足一定能力要求的人员实施，这些人员得到了充分企业内部满足一定能力要求的人员实施，这些人员得到了充分的的授权授权，将，将对对组织组织与与所识别的法律法规和其他要求的所识

113、别的法律法规和其他要求的符合度符合度以及以及环境管理环境管理体系的总体运行状况体系的总体运行状况（符合性和有效性）（符合性和有效性）作出评价作出评价。合规性评价和内部审。合规性评价和内部审核核是是集中发现问题、并集中解决问题的一种集中发现问题、并集中解决问题的一种有效手段有效手段。其中。其中合规性评价合规性评价将将全面衡量组织对守法承诺的履行程度并决定急需改进的内容，全面衡量组织对守法承诺的履行程度并决定急需改进的内容，内部审核内部审核完完成后则会对环境管理体系的符合性和有效性做出总体评价。合规性评价和成后则会对环境管理体系的符合性和有效性做出总体评价。合规性评价和内部审核通常一年开展内部审核

114、通常一年开展1-2次，次，频次频次并并不高不高。第三级监控措施第三级监控措施（4.6管理评审）：管理评审）：由由最高管理者负责实施，最高管理者负责实施，将将管理管理层解决不了的问题，关系企业大政方针的问题层解决不了的问题，关系企业大政方针的问题集中在一起集中在一起，由由决策层加以决策层加以解决解决。第九节第九节环境管理体系要素间的逻辑关系环境管理体系要素间的逻辑关系93ISO14001内审员基础知识培训第三章第三章环境保护法律法规及其他要求环境保护法律法规及其他要求第一节第一节基本原则和体系基本原则和体系1.环境保护的基本方针环境保护的基本方针坚持坚持环境保护环境保护基本国策，基本国策，推行推

115、行可持续发展战略可持续发展战略，贯贯彻彻经济建设、城乡建设、环境建设同步规划、同步实施、经济建设、城乡建设、环境建设同步规划、同步实施、同步发展同步发展的方针，积极的方针，积极促进促进经济体制和经济增长方式的经济体制和经济增长方式的转变转变，实现实现经济效益、社会效益和环境效益的统一经济效益、社会效益和环境效益的统一。环境保护的基本政策环境保护的基本政策：预防为主、防治结合预防为主、防治结合的政策；的政策；污染者负担污染者负担的政策；的政策；强化环境管理强化环境管理的政策。的政策。94ISO14001内审员基础知识培训第一节第一节基本原则和体系基本原则和体系2.谁污染谁治理、谁开发谁保护谁污染

116、谁治理、谁开发谁保护3.预防为主、防治结合、综合治理预防为主、防治结合、综合治理4.协调发展协调发展：统筹兼顾、协调发展统筹兼顾、协调发展。经济发展、经济发展、城乡建设、与环境建设必须同步规划、同步实城乡建设、与环境建设必须同步规划、同步实施、同步发展施、同步发展，以实现经济利益、社会效益和以实现经济利益、社会效益和环境效益的统一。环境效益的统一。5.可持续发展可持续发展：既满足当代人的需要，又不对后既满足当代人的需要，又不对后代人满足其需要的能力构成危害的发展代人满足其需要的能力构成危害的发展。6.民众参与民众参与95ISO14001内审员基础知识培训 第二节第二节我国的环境保护法律、法规体

117、系我国的环境保护法律、法规体系宪法宪法环境保护基本法环境保护基本法刑法刑法五项五项环境保护法环境保护法：1.1.大气污染防治法大气污染防治法 2.2.水污染防治法水污染防治法 3.3.海洋环境保护法海洋环境保护法4.4.防止噪声污染法防止噪声污染法 5.5.固体废弃物污染环境防治法固体废弃物污染环境防治法 九项九项资源保护法资源保护法：1.森林法森林法 2.草原法草原法 3.矿产资源法矿产资源法 4.矿产资源法矿产资源法 5.水法水法 6.6.渔业法渔业法 7.7.土地管理法土地管理法 8.8.水土保护法水土保护法 9.9.野生动物保护法野生动物保护法环境保护行政法规环境保护行政法规（共共34

118、34项项）环境保护部门规章环境保护部门规章（9090多项多项）环境保护地方法规和地方政府规章环境保护地方法规和地方政府规章（900900多项多项）环境标准环境标准（国际国际310310项，行标项，行标1515项，其中强制性标准项，其中强制性标准7676项项）国际环境与资源保护公约国际环境与资源保护公约（共共3737项项） 96ISO14001内审员基础知识培训一一.环境影响评价制度环境影响评价制度它与它与“三同时三同时”制度相辅相成。制度相辅相成。2002年年10月月28日通过日通过环境影响评价法环境影响评价法。二、二、“三同时三同时”制度制度建设项目需要配套建设的建设项目需要配套建设的环境保

119、护设施环境保护设施，必须与主体必须与主体工程工程同时设计、同时施工、同时投产使用同时设计、同时施工、同时投产使用。三、三、征收排污费制度征收排污费制度向向环境排放污染物以及环境排放污染物以及向向环境排放污染物超过国家或环境排放污染物超过国家或地方污染物排放标准地方污染物排放标准的排污者的排污者，按照按照污染物的种类、数量污染物的种类、数量和浓度，和浓度，根据根据排污收费标准排污收费标准向向环境保护主管部门设立的收环境保护主管部门设立的收费机关费机关缴纳缴纳一定的治理污染或恢复环境破坏费用一定的治理污染或恢复环境破坏费用。第三节第三节环境管理制度环境管理制度97ISO14001内审员基础知识培训

120、第三节第三节环境管理制度环境管理制度四、四、限期治理制度限期治理制度是指国家为了保障人民利益，是指国家为了保障人民利益，对对现已存在危害环境、并现已存在危害环境、并位于环境敏感区域的污染源，位于环境敏感区域的污染源，或或位于非敏感区域，造成严重位于非敏感区域，造成严重污染或潜在严重污染的污染源，污染或潜在严重污染的污染源，由由法定机关作出决定，法定机关作出决定，强令强令其其在规定的期限内完成治理任务在规定的期限内完成治理任务并并达到规定要求达到规定要求的制度。的制度。五、五、排污申报制度排污申报制度是指是指由由排污者排污者向向环境保护行政主管部门环境保护行政主管部门申报申报其污染物的其污染物的

121、排放和防治情况，排放和防治情况，接受接受监督管理监督管理的一项法律制度。的一项法律制度。六、六、环境保护许可证制度环境保护许可证制度环境保护许可证制度，是指环境保护许可证制度，是指从事从事有害或可能有害环境的有害或可能有害环境的活动活动之前之前，必须，必须向向有关管理机关提出有关管理机关提出申请申请，经经审查批准，发审查批准，发给许可证后，给许可证后，方可方可进行该活动进行该活动的一整套管理措施。的一整套管理措施。七、七、污染物排放总量控制制度污染物排放总量控制制度98ISO14001内审员基础知识培训第四节第四节污染物排放标准污染物排放标准污水综合排放标准污水综合排放标准大气污染物综合排放标

122、准大气污染物综合排放标准锅炉大气污染物综合排放标准锅炉大气污染物综合排放标准工业炉窑大气污染物排放标准工业炉窑大气污染物排放标准饮食业油烟排放标准饮食业油烟排放标准工业企业厂界噪声标准工业企业厂界噪声标准建筑施工场界噪声限值建筑施工场界噪声限值99ISO14001内审员基础知识培训第四章第四章环境管理体系审核概述和审核启动环境管理体系审核概述和审核启动第一节第一节与审核有关的术语和定义与审核有关的术语和定义1.审核审核（ISO19011：20023.1）“为获得为获得审核证据审核证据（3.3）并对其并对其进行客观的进行客观的评价评价，以确定以确定满足审核准则满足审核准则（3.2）的程度所进行的

123、的程度所进行的系统的系统的、独立的独立的并并形成文形成文件的件的过程过程。注注1：内部审核内部审核，有时称第一方审核，由组织自己或，有时称第一方审核，由组织自己或以组织的名义进行以组织的名义进行，用于管理评审和其他内部目的，可作为组织自我合格声明的基础。在许多情用于管理评审和其他内部目的，可作为组织自我合格声明的基础。在许多情况下，尤其在小型组织内，可以由与受审核活动无责任关系的人员进行，以况下，尤其在小型组织内，可以由与受审核活动无责任关系的人员进行，以证实独立性。证实独立性。注注2：外部审核外部审核包括通常所说的包括通常所说的“第二方审核第二方审核”和和“第三方审核第三方审核”。第。第二方

124、审核二方审核由组织的相关方由组织的相关方（如顾客）（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行或由其他人员以相关方的名义进行。第。第三方审核三方审核由外部独立的审核组织进行由外部独立的审核组织进行，如那些对与，如那些对与ISO9001或或ISO14001要要求的符合性提供认证或注册的机构。求的符合性提供认证或注册的机构。注注3：当质量管理体系和环境管理体系被一起审核时，称为：当质量管理体系和环境管理体系被一起审核时，称为“结合审核结合审核”。注注4：当两个或两个以上审核组织合作，共同审核同一个受审核方时，：当两个或两个以上审核组织合作，共同审核同一个受审核方时，这种情况称为这种情况称为“联合审核联

125、合审核”。”100ISO14001内审员基础知识培训2.审核准则审核准则（ISO19011：20023.2）“一组方针、程序或要求一组方针、程序或要求。注注：审核准则是审核准则是用于用于与审核证据进行比较的依据与审核证据进行比较的依据。”对于对于EMS的审核准则的审核准则：EMS文件文件；ISO14001：2004环境管理体系环境管理体系要求及使用指南要求及使用指南；相关的相关的法律法规和其他要法律法规和其他要求等。求等。第一节第一节与审核有关的术语和定义与审核有关的术语和定义101ISO14001内审员基础知识培训第一节第一节与审核有关的术语和定义与审核有关的术语和定义3.审核证据审核证据（

126、ISO19011：20023.3）“与审核准则与审核准则（3.2）有关的并且能够证实的有关的并且能够证实的记录记录、事事实陈述实陈述或或其他信息其他信息。注注：审核证据可以是：审核证据可以是定性的定性的或或定量的定量的。”审核证据审核证据通过通过审核范围内进行的审核范围内进行的面谈、文件审阅、面谈、文件审阅、记录、现场观察、测量与试验结果或其他方法记录、现场观察、测量与试验结果或其他方法来获得。来获得。102ISO14001内审员基础知识培训8.5 改 进 4.审核发现审核发现（ISO19011：20023.4）“将将收集到的审核证据收集到的审核证据（3.3）对照对照审核准则审核准则（3.2）

127、进行评价进行评价的结果。的结果。注注：审核发现能审核发现能表明表明符合或不符合审核准则，符合或不符合审核准则，或指出或指出改进的改进的机会机会。”审核发现审核发现是是审核员审核员评价后得出的结果评价后得出的结果，是是得出审核结论的输得出审核结论的输入之一入之一。可以是可以是：符合符合；不符合不符合；哪些活动需要或可以哪些活动需要或可以改进改进，例如：在内审时审核发现可提例如：在内审时审核发现可提出改进建议。出改进建议。第一节第一节与审核有关的术语和定义与审核有关的术语和定义103ISO14001内审员基础知识培训5.审核结论审核结论（ISO19011：20023.5）“审核组审核组（3.9）考

128、虑了考虑了审核目的和所有审核发现审核目的和所有审核发现（3.4）后后得出的审核结果得出的审核结果（3.1）。）。”第一节第一节与审核有关的术语和定义与审核有关的术语和定义104ISO14001内审员基础知识培训第一节第一节与审核有关的术语和定义与审核有关的术语和定义6.审核方案审核方案（ISO19011：20023.11）“针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（一针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（一次或多次）审核次或多次）审核（3.1）。）。注注：一项审核方案包括策划、组织和实施审核的所有必要的活动一项审核方案包括策划、组织和实施审核的所有必要的活动。”审核方案是审核方案是：（

129、1）针对某项特定的审核项目针对某项特定的审核项目（2）为满足某特定的目的为满足某特定的目的（3）在一个特定的时间段的一组审核的策划和安排在一个特定的时间段的一组审核的策划和安排，包包括括对这一组审核进行策划、实施和控制相关的一系列活动。对这一组审核进行策划、实施和控制相关的一系列活动。审核方案审核方案应由应由审核机构负责审核方案的管理人员进行管理，审核机构负责审核方案的管理人员进行管理，通过通过对审核方案的制定对审核方案的制定P（策划）、实施（策划）、实施D、监视和评审、监视和评审C（检查）及改进（检查）及改进A（处置）来（处置）来提高提高审核过程的有效性和效审核过程的有效性和效率，率，达到达

130、到在相似情况下，审核组之间表现的一致性。在相似情况下，审核组之间表现的一致性。105ISO14001内审员基础知识培训第一节第一节与审核有关的术语和定义与审核有关的术语和定义7.审核计划审核计划（ISO19011：20023.12）“对一次审核对一次审核（3.1）活动活动及及安排的描述安排的描述。”审核计划审核计划是是一次一次/一项审核活动日程的安排及说明，安排一项审核活动日程的安排及说明，安排到具体的人和小时，到具体的人和小时，由由审核组长审核组长编制编制，审核方案管理部门，审核方案管理部门批批准准，受审核方，受审核方确认确认。106ISO14001内审员基础知识培训第一节第一节与审核有关的

131、术语和定义与审核有关的术语和定义8.审核范围审核范围（ISO19011：20023.13）“审核审核（3.1）的的内容内容和和界定界定。注注：审核范围通常：审核范围通常包括包括实际位置、组织单位、活动和过程以及所覆盖的实际位置、组织单位、活动和过程以及所覆盖的时期的描述时期的描述。”审核范围是一项审核范围是一项审核活动所涉及的：审核活动所涉及的：实际位置；实际位置；组织单位组织单位（名称、场地、部门）；（名称、场地、部门）；产品类别；产品类别；产品实现的活动和过程；产品实现的活动和过程；所覆盖的时期。所覆盖的时期。对受审核方来讲，审核范围也是对受审核方来讲，审核范围也是环境管理体系承诺的范围环

132、境管理体系承诺的范围。107ISO14001内审员基础知识培训第一节第一节与审核有关的术语和定义与审核有关的术语和定义9.审核委托方审核委托方（ISO19011：20023.6）“要求审核的组织或人员要求审核的组织或人员。注注：审核委托方：审核委托方可以是可以是受审核方（受审核方（3.7），），也可以是也可以是依据法律或依据法律或合同有权要求的任何组织合同有权要求的任何组织。”审核委托方审核委托方：（1）可以是）可以是受审核方受审核方（2）也可以是）也可以是受审核方的上级管理组织受审核方的上级管理组织（3）其他组织其他组织，如：如：认证机构或审核机构委托审核组认证机构或审核机构委托审核组；顾客

133、委托认证机构进行第三方审核顾客委托认证机构进行第三方审核；顾客委托审核组进行第二方审核顾客委托审核组进行第二方审核；最高管理者委托内审组进行内审等最高管理者委托内审组进行内审等。108ISO14001内审员基础知识培训第一节第一节与审核有关的术语和定义与审核有关的术语和定义10.受审核方受审核方（ISO19011：20023.7）“被审核的组织被审核的组织。”受审核方受审核方是是接受审核的组织。该组织接受审核的组织。该组织是是“职责、权限职责、权限和相互关系得到安排的一组人及设施和相互关系得到安排的一组人及设施”。该组织。该组织可以是可以是独独立的法人，立的法人，也可以是也可以是法人的一部分。

134、法人的一部分。在内部审核中在内部审核中，受审，受审核方核方是是被审核的部门、车间被审核的部门、车间等。等。109ISO14001内审员基础知识培训第一节第一节与审核有关的术语和定义与审核有关的术语和定义11.环境管理体系审核环境管理体系审核在标准中并没有给出定义，其含义可理解为：在标准中并没有给出定义，其含义可理解为：为获得组织环为获得组织环境管理体系境管理体系审核证据审核证据并对其进行并对其进行客观的评价客观的评价，以，以确定确定满足审满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程过程。EMS审核，是对组织环境管理体系的系统的审核，是对

135、组织环境管理体系的系统的评价评价，以确定以确定：（1）组织的活动及相关结果组织的活动及相关结果是否符合是否符合审核准则审核准则（2）EMS是否得到是否得到有效实施有效实施（3）EMS是否适合于完成组织的是否适合于完成组织的方针方针与与目标目标110ISO14001内审员基础知识培训第二节第二节环境管理体系审核的原则和特点环境管理体系审核的原则和特点一、一、审核的原则审核的原则1.与审核员有关的原则与审核员有关的原则：a）道德行为道德行为：“诚信诚信、正直正直、保守秘密保守秘密和和谨慎谨慎”是最是最基本的要求，这是审核员职业素质的基础。基本的要求，这是审核员职业素质的基础。b）公正表达公正表达：

136、“真实、准确地报告真实、准确地报告”的义务的义务c）职业素养职业素养：在审核中：在审核中“勤奋并具有判断力勤奋并具有判断力”2.与审核有关的原则与审核有关的原则：a）独立性独立性审核员审核员独立独立于受审核的活动，不带于受审核的活动，不带偏见偏见，没有，没有利益利益上的上的冲突，没有冲突，没有工作责任工作责任，在审核过程中不受任何，在审核过程中不受任何干扰干扰。b）基于证据的方法基于证据的方法审核证据是审核证据是以真实的事实为依据并可证实的以真实的事实为依据并可证实的，不能不能凭主凭主观的推测和臆想来下结论。审核证据是观的推测和臆想来下结论。审核证据是建立在可获得的信息建立在可获得的信息样本的

137、基础上样本的基础上，应，应采用合理的抽样方法采用合理的抽样方法。111ISO14001内审员基础知识培训第二节第二节环境管理体系审核的原则和特点环境管理体系审核的原则和特点二、二、环境管理体系审核的特点环境管理体系审核的特点1.被审核的被审核的EMS必须是必须是文件化文件化的；的；2.EMS审核必须是一种审核必须是一种正式、有序的活动；正式、有序的活动；3.环境管理体系审核必须具有环境管理体系审核必须具有客观性、独立性和系统客观性、独立性和系统性；性；4.环境管理体系审核是一个环境管理体系审核是一个随机抽样的过程随机抽样的过程，部门和体，部门和体系要素不能抽样。系要素不能抽样。112ISO14

138、001内审员基础知识培训第三节第三节EMS审核的类型审核的类型一、一、第一方审核第一方审核又称内部审核，又称内部审核，由组织的成员或其他人员以组织名义由组织的成员或其他人员以组织名义进进行的审核。行的审核。二、二、第二方审核第二方审核在某种合同要求的情况下，在某种合同要求的情况下，由与组织有某种利益关系的由与组织有某种利益关系的相关方或由其他人员以相关方的名义相关方或由其他人员以相关方的名义实施的审核。实施的审核。三、三、第三方审核第三方审核由独立于受审核方且不受其经济利益制约或不存在行政由独立于受审核方且不受其经济利益制约或不存在行政隶属关系的第三方外部独立的审核组织，隶属关系的第三方外部独

139、立的审核组织，依据特定的审核准依据特定的审核准则则，按规定的程序和方法按规定的程序和方法对受审核方进行的审核。对受审核方进行的审核。当两个或两个以上审核组织合作，共同审核同一个受审当两个或两个以上审核组织合作，共同审核同一个受审核方时，这种审核称为核方时，这种审核称为“联合审核联合审核”。无论是第一、第二或第三方审核时，不同的管理体系被无论是第一、第二或第三方审核时，不同的管理体系被一起审核时，可称为一起审核时，可称为“结合审核结合审核”。113ISO14001内审员基础知识培训第四节第四节审核活动的一般顺序审核活动的一般顺序审核活动一般分为审核活动一般分为六个步骤六个步骤第一步第一步审核的启

140、动审核的启动-指定审核组长指定审核组长-确定审核目的、范围和准则确定审核目的、范围和准则-确定审核的可行性确定审核的可行性-选择审核组选择审核组-与受审核方建立初步联系与受审核方建立初步联系第二步第二步文件评审的实施文件评审的实施评审相关管理体系文件评审相关管理体系文件，包括记录，并确定其针对审核，包括记录，并确定其针对审核准则的准则的适宜性适宜性和和充分性充分性第三步第三步现场审核的准备现场审核的准备-编制审核计划编制审核计划-审核组工作分配审核组工作分配-准备工作文件准备工作文件114ISO14001内审员基础知识培训第四节第四节审核活动的一般顺序审核活动的一般顺序第四步第四步现场审核的实

141、施现场审核的实施-举行首次会议举行首次会议-在审核中进行沟通在审核中进行沟通-向导和观察员的作用和职责向导和观察员的作用和职责-收集和验证信息收集和验证信息-形成审核发现形成审核发现-准备审核结论准备审核结论第五步第五步审核报告的编制、批准和分发审核报告的编制、批准和分发-编制审核报告编制审核报告-批准和分发审核报告批准和分发审核报告第六步第六步审核的完成审核的完成审核后续活动的实施审核后续活动的实施115ISO14001内审员基础知识培训第五节第五节审核的启动审核的启动一、一、指定有能力的审核员担任审核组长指定有能力的审核员担任审核组长将将相关资料相关资料交给审核组长，由他代表认证机构进行交

142、给审核组长，由他代表认证机构进行审核审核前的策划与准备前的策划与准备以及以及实施认证审核的各项工作实施认证审核的各项工作。审核组长。审核组长应应当具备当具备领导与管理审核的知识与技能领导与管理审核的知识与技能，以确保以确保能够能够：对审核进行对审核进行策划策划，在审核中有效地，在审核中有效地利用资源利用资源；代表审核组与审核委托方和受审核方进行代表审核组与审核委托方和受审核方进行沟通沟通；组织和指导组织和指导审核组成员审核组成员；为实习审核员提供为实习审核员提供指导和指南指导和指南；领导审核组得出领导审核组得出审核结论审核结论；预防和解决预防和解决冲突冲突；编制和完成编制和完成审核报告审核报告

143、。116ISO14001内审员基础知识培训第五节第五节审核的启动审核的启动二、二、确定审核目的、范围和准则确定审核目的、范围和准则（一）（一）审核目的审核目的由审核委托方确定由审核委托方确定。审核的。审核的目的目的可以是可以是：确定确定管理体系或其一部分与审核准则的管理体系或其一部分与审核准则的符合程度符合程度；评价评价管理体系确保满足法律法规和合同要求的管理体系确保满足法律法规和合同要求的能力能力；评价评价管理体系实现规定目标的管理体系实现规定目标的有效性有效性；识别识别管理体系潜在的管理体系潜在的改进方向改进方向。EMS审核：审核：第一阶段审核目的第一阶段审核目的是是了解第二阶段审核的可了

144、解第二阶段审核的可行性行性和和策划中应关注的重点策划中应关注的重点；第二阶段审核的目的第二阶段审核的目的是是确认组织确认组织是否持续遵守方针、目标和程序是否持续遵守方针、目标和程序，组织的，组织的EMS是否符合标准是否符合标准的所有要求，并且正在实现组织的方针和目标的所有要求，并且正在实现组织的方针和目标。117ISO14001内审员基础知识培训第五节第五节审核的启动审核的启动（二）（二）确定审核准则确定审核准则审核准则是审核准则是“一组方针、程序或要求一组方针、程序或要求”，是，是用来与审核用来与审核证证据进行对照的依据据进行对照的依据。环境管理体系的。环境管理体系的审核准则审核准则一般有一

145、般有：1.ISO14001标准标准；2.环境管理体系文件环境管理体系文件；3.适用的环境法律法规和其他要求适用的环境法律法规和其他要求。其他要求，可以是。其他要求，可以是合同要求、行业规范等。合同要求、行业规范等。118ISO14001内审员基础知识培训第五节第五节审核的启动审核的启动（三）（三）从以下几个方面确定审核范围虑从以下几个方面确定审核范围虑：1.组织的管理权限组织的管理权限2.组织的活动范围组织的活动范围（1）与产品直接有关的生产和管理活动与产品直接有关的生产和管理活动如如设计、开发、采购、生产、施工、检验、储存、运输、设计、开发、采购、生产、施工、检验、储存、运输、销售和服务等销

146、售和服务等。（2）与产品间接有关的活动与产品间接有关的活动，如如水、电、气等动力设备水、电、气等动力设备的运行与管理，行政后勤管理等的运行与管理，行政后勤管理等。如果有些活动虽属于组织管理权限范围内，但其活动如果有些活动虽属于组织管理权限范围内，但其活动产生的环境影响是相对独立的，与其他活动关联不大，则可产生的环境影响是相对独立的，与其他活动关联不大，则可将这些活动排除在审核范围之外。如生产型组织在生产制造将这些活动排除在审核范围之外。如生产型组织在生产制造场所以外的销售活动可以不在审核范围之内。场所以外的销售活动可以不在审核范围之内。有些活动由于需关注组织是如何对它们进行控制或施有些活动由于

147、需关注组织是如何对它们进行控制或施加影响的，因而确定审核范围时应考虑将其纳入审核范围。加影响的，因而确定审核范围时应考虑将其纳入审核范围。119ISO14001内审员基础知识培训第五节第五节审核的启动审核的启动确定审核范围确定审核范围应包括所有现场区域应包括所有现场区域，确定多现场审核的审核范确定多现场审核的审核范围应掌握以下原则围应掌握以下原则：a.对于有相似的环境因素并在同一行政管理机构控制下运对于有相似的环境因素并在同一行政管理机构控制下运行的几个相似的现场行的几个相似的现场可抽样审核可抽样审核：初审抽样数为现场总数的：初审抽样数为现场总数的平平方根方根，监审抽样数为初审的，监审抽样数为

148、初审的0.6倍倍，复评抽样数为初审的，复评抽样数为初审的0.8倍倍，计算中计算中取整进取整进1。b.对于一个环境管理体系覆盖了对于一个环境管理体系覆盖了几个类似现场几个类似现场的组织，在的组织，在下列情况下，认证证书可以覆盖所有这样的现场下列情况下，认证证书可以覆盖所有这样的现场：所有现场所有现场在共同的管理体系下运行，实行统一管理，进行在共同的管理体系下运行，实行统一管理，进行统一管理评审统一管理评审，所有现场，所有现场都按内审程序进行了内审都按内审程序进行了内审；在体系中在体系中含有重要环境因素的每一个现场或部门都要进行含有重要环境因素的每一个现场或部门都要进行审核审核；若认证证书覆盖了多

149、个现场，若认证证书覆盖了多个现场，一旦发生了不符合一旦发生了不符合，不论是，不论是在总部，还是在其他某一现场，在总部，还是在其他某一现场，其纠正措施程序都应适用于证其纠正措施程序都应适用于证书覆盖的全部现场书覆盖的全部现场。121ISO14001内审员基础知识培训第五节第五节审核的启动审核的启动c.由由具备不同职能的部门具备不同职能的部门或或商业联合体组成的组织商业联合体组成的组织，因因其从事的其从事的活动活动和伴随的和伴随的环境影响不同环境影响不同，应应对所有现场和相关对所有现场和相关的环境影响分别进行审核的环境影响分别进行审核。d.对于对于临时现场临时现场（如建筑工地），不论其现场位置在何

150、（如建筑工地），不论其现场位置在何处，处，都应都应受控于组织的环境管理体系之下受控于组织的环境管理体系之下。e.对不便确定的现场（如对不便确定的现场（如流动服务流动服务），认证），认证应考虑应考虑组织组织总部的活动及服务的总部的活动及服务的传递性传递性。审核可仅在组织提供服务的范审核可仅在组织提供服务的范围内进行围内进行。应对应对总部中与服务相关的部门进行审核总部中与服务相关的部门进行审核。5.审核所覆盖的时期审核所覆盖的时期在在审核抽样审核抽样时应确定一个时应确定一个时段范围。时段范围。如如初次审核初次审核为文件为文件发布实施以来这个时段，发布实施以来这个时段，监督审核监督审核为上次审核至本

151、次审核之为上次审核至本次审核之间这一时段。间这一时段。6.组织单元组织单元指指承担相应职能的部门、岗位承担相应职能的部门、岗位及及承担特定工作任务或项承担特定工作任务或项目的临时性组织形式目的临时性组织形式。122ISO14001内审员基础知识培训第五节第五节审核的启动审核的启动三、三、确定审核的可行性确定审核的可行性当确定审核可行时当确定审核可行时，应当提前将审核的安排，应当提前将审核的安排告知告知受审核方；受审核方；当审核不可行时当审核不可行时，应当与受审核方，应当与受审核方协商协商后向委托方后向委托方建议建议代代替方案。确定可行性可从以下一些方面替方案。确定可行性可从以下一些方面考虑考虑

152、：（一）（一）收集和分析与策划审核有关的信息收集和分析与策划审核有关的信息1.受审核方的概况，如员工数、倒班数及人数、占地、组受审核方的概况，如员工数、倒班数及人数、占地、组织机构、名称、地址、法律地位与资质、联系方式等；织机构、名称、地址、法律地位与资质、联系方式等；2.受审核方产品、服务等活动的类型和特征；受审核方产品、服务等活动的类型和特征；3.当地的自然、地理、文化特征；当地的自然、地理、文化特征；4.受审核方的环境管理体系文件；受审核方的环境管理体系文件；5.本次审核的目的、范围和准则；本次审核的目的、范围和准则；6.涉及专业的审核作业指导书；涉及专业的审核作业指导书；7.有无妨碍审

153、核工作开展的突发性特殊事件；有无妨碍审核工作开展的突发性特殊事件；8.对相关的法律法规符合性的证据。对相关的法律法规符合性的证据。123ISO14001内审员基础知识培训第五节第五节审核的启动审核的启动（二）（二）与受审核方的沟通与受审核方的沟通1.联系协调审核的人员、时间、地点安排的有关事宜；联系协调审核的人员、时间、地点安排的有关事宜；2.提供文件的数量、时间、地点及文件审核；提供文件的数量、时间、地点及文件审核；3.现场的安全、卫生要求及准备；现场的安全、卫生要求及准备；4.人员的生活、工作安排；人员的生活、工作安排；5.交通、联系接头方式。交通、联系接头方式。（三）（三）审核机构所提供

154、的资源审核机构所提供的资源1.人力资源的保证；人力资源的保证；2.时间资源安排；时间资源安排；3.专业技术知识能力的保证；专业技术知识能力的保证；4.资质、专业范围的覆盖；资质、专业范围的覆盖；5.财力资源。财力资源。124ISO14001内审员基础知识培训第五节第五节审核的启动审核的启动四、选择审核组四、选择审核组(一一)审核组的组成审核组的组成1.应有满足规定级别要求的审核员；应有满足规定级别要求的审核员；2.至少配备一名专业审核员或技术专家；至少配备一名专业审核员或技术专家；3.审核组成员不应与受审核组织存在利害关系；审核组成员不应与受审核组织存在利害关系；4.参加第一阶段审核的审核员一

155、般应参加第二阶段的审核，参加第一阶段审核的审核员一般应参加第二阶段的审核，特别是组长应为同一人；特别是组长应为同一人；5.实习审核员不能独立承担审核任务；实习审核员不能独立承担审核任务；6.审核组成员能协调合作；审核组成员能协调合作；7.是否结合审核或联合审核；是否结合审核或联合审核；8.审核组成员名单应事先提交委托方或受审核方确认。审核组成员名单应事先提交委托方或受审核方确认。125ISO14001内审员基础知识培训第五节第五节审核的启动审核的启动（二）审核员（二）审核员1.审核员的条件：审核员的条件：EMS注册审核员；注册审核员；掌握掌握EMS的要求、审核程序和方法、法律法规和其他要的要求

156、、审核程序和方法、法律法规和其他要求、环境因素及其影响、环境科学技术知识；求、环境因素及其影响、环境科学技术知识；具有审核工作所必须的能力。具有审核工作所必须的能力。2.审核员的职责审核员的职责服从组长的指导，支持组长的工作；服从组长的指导，支持组长的工作；编制分工范围内的工作文件；独立完成分工范围内的现编制分工范围内的工作文件；独立完成分工范围内的现场审核任务；场审核任务；验证受审核方所采取的纠正措施的有效性。验证受审核方所采取的纠正措施的有效性。（三）技术专家（三）技术专家1.技术专家的条件：相当了解与组织相关的工艺、环境问技术专家的条件：相当了解与组织相关的工艺、环境问题、法律法规和其他

157、要求；题、法律法规和其他要求；2.技术专家的职责：对审核人员讲解技术问题和相关知识。技术专家的职责：对审核人员讲解技术问题和相关知识。126ISO14001内审员基础知识培训第五节第五节审核的启动审核的启动五、负责管理审核方案的人员或审核组长与受审核方建立初五、负责管理审核方案的人员或审核组长与受审核方建立初步联系步联系1.审核安排和审核组组成的信息；审核安排和审核组组成的信息；2.要求获得相关文件，包括记录；要求获得相关文件，包括记录；3.交通和接待等事宜等。交通和接待等事宜等。127ISO14001内审员基础知识培训第五章第五章文件评审的实施文件评审的实施1.审查文件的审查文件的符合性：文

158、件内容符合性：文件内容是否满足是否满足环境管理环境管理体系标体系标准和有关环境法律法规准和有关环境法律法规的要求。的要求。2.审查文件的审查文件的系统性：文件系统性：文件是否包括了是否包括了组织组织全部环境全部环境管理管理体系体系活动的控制要求和标准规定的活动的控制要求和标准规定的应形成的应形成的程序文件程序文件。3.审查文件的审查文件的协调性：一是同一层次文件之间或不同层次协调性：一是同一层次文件之间或不同层次文件之间在职责、要求等方面是否一致，不同层次的文件文件之间在职责、要求等方面是否一致，不同层次的文件是否连贯和对应；二是有逻辑关系的要素之间是否衔接和是否连贯和对应；二是有逻辑关系的要

159、素之间是否衔接和对应，如方针、目标和指标、方案等。对应，如方针、目标和指标、方案等。4.审查文件的审查文件的有效性：文件是否现行有效、符合文控要求。有效性：文件是否现行有效、符合文控要求。5.审查文件中名词术语是否符合审查文件中名词术语是否符合ISO14001要求。要求。128ISO14001内审员基础知识培训第六章第六章现场审核的准备现场审核的准备第一节第一节制定审核计划制定审核计划一、审核计划的一、审核计划的内容内容1.两个阶段审核的目的和范围两个阶段审核的目的和范围2.审核准则和引用文件审核准则和引用文件3.审核的起止日期和审核的地理区域审核的起止日期和审核的地理区域4.审核组成员：组长

160、、组员、技术专家和验证审核员。审核组成员：组长、组员、技术专家和验证审核员。5.审核日程安排、审核组人员的分工、拟接受审核的职能审核日程安排、审核组人员的分工、拟接受审核的职能部门、审核的要素、会议安排。部门、审核的要素、会议安排。6.保密要求保密要求7.审核报告的发布日期和分发范围。审核报告的发布日期和分发范围。8.审核的工作语言、陪同人员的作用说明，差旅安排等需审核的工作语言、陪同人员的作用说明，差旅安排等需要说明的问题。要说明的问题。9.审核后续活动：对审核后续活动：对纠正措施的验证纠正措施的验证。129ISO14001内审员基础知识培训第二节第二节准备审核工作文件准备审核工作文件一、准

161、备下列工作文件：一、准备下列工作文件：1.组织的环境管理体系认证申请书；组织的环境管理体系认证申请书；2.组织的平面布置图、排水管网图；组织的平面布置图、排水管网图；3.组织的工艺组织的工艺/业务流程图；业务流程图；4.组织的营业执照复印件和其他法律地位证明文件；组织的营业执照复印件和其他法律地位证明文件；5.组织的组织的EMS文件（包括手册、程序文件，还包括环境因文件（包括手册、程序文件，还包括环境因素清单素清单/重要环境因素清单、适用的法律法规和其他要求清重要环境因素清单、适用的法律法规和其他要求清单、目标指标和方案等）；单、目标指标和方案等）；6.组织的其他背景资料；组织的其他背景资料；

162、7.审核工作所需的审核检查表；审核工作所需的审核检查表；8.审核工作所需的各种记录表单；审核工作所需的各种记录表单；9.认证审核机构提供的审核作业指导书和行业适用的法律认证审核机构提供的审核作业指导书和行业适用的法律法规清单。法规清单。130ISO14001内审员基础知识培训第二节第二节准备审核工作文件准备审核工作文件二、检查表的内容二、检查表的内容1.受审核部门、审核时间、审核员受审核部门、审核时间、审核员2.审核的依据：标准的要素、体系文件、法律法规。审核的依据：标准的要素、体系文件、法律法规。3.审核项目和要点：解决审核项目和要点：解决“查什么查什么”的问题。的问题。按要素审核；按部门审

163、核（部门的职责按要素审核；按部门审核（部门的职责环境因素环境因素环境环境影响影响目标指标目标指标方案方案运行控制运行控制监测等监测等）4.审核方法：审核方法：a.“去哪查去哪查”：去哪个部门、哪个区域查。去哪个部门、哪个区域查。b.“找谁查找谁查”：找谁来回答问题和证实。找谁来回答问题和证实。c.“怎么查怎么查”：查哪些文件、资料、记录等证据，包括现查哪些文件、资料、记录等证据，包括现场的观察。场的观察。5.审核记录。审核记录。131ISO14001内审员基础知识培训第七章第七章第一阶段现场审核的实施第一阶段现场审核的实施第一节第一节第一阶段审核概述第一阶段审核概述一、一、第一阶段现场审核的目

164、的第一阶段现场审核的目的1.了解受审核方了解受审核方EMS的基本情况。的基本情况。2.确认审核范围。确认审核范围。3.确认第二阶段审核的可行性确认第二阶段审核的可行性了解受审核方的环境因素的识别、重要环了解受审核方的环境因素的识别、重要环境因素的判定是否充分和正确，环境状况境因素的判定是否充分和正确，环境状况满足法律法规要求的程度。满足法律法规要求的程度。4.确认第二阶段审核的重点。确认第二阶段审核的重点。132ISO14001内审员基础知识培训第一节第一节第一阶段审核概述第一阶段审核概述二、二、第一阶段现场审核的内容和程序第一阶段现场审核的内容和程序1.第一阶段现场审核中的文件审核第一阶段现

165、场审核中的文件审核（1）对先前的文审中发现的不适宜、不充分之处，在第）对先前的文审中发现的不适宜、不充分之处，在第一阶段现场审核时进行文件复查。一阶段现场审核时进行文件复查。（2）第一阶段现场审核时仍需对文件的符合性、文件实）第一阶段现场审核时仍需对文件的符合性、文件实际运作的策划的合理性和可操作性进行评审。际运作的策划的合理性和可操作性进行评审。（3）现场审核时（第一阶段、第二阶段）还需对作业指）现场审核时（第一阶段、第二阶段）还需对作业指导书进行评审。导书进行评审。2.现场信息的收集和验证（现场审核）现场信息的收集和验证（现场审核）向受审核方说明向受审核方说明第一阶段审核的目的、范围、内容

166、、方法第一阶段审核的目的、范围、内容、方法和要求和要求。按审核计划进行现场审核：按审核计划进行现场审核：（1）审查）审查EMS文件和与环境有关的证明资料；文件和与环境有关的证明资料；（2）向环境管理者代表了解有关体系的整体运行情况；）向环境管理者代表了解有关体系的整体运行情况；（3）查阅体系运行的有关记录，包括组织的内审和管理）查阅体系运行的有关记录，包括组织的内审和管理评审可信度方面的信息；评审可信度方面的信息；133ISO14001内审员基础知识培训第一节第一节第一阶段审核概述第一阶段审核概述（4）审核第一阶段需要重点审核的要素（）审核第一阶段需要重点审核的要素（4.2，4.3.1，4.3

167、.2，4.3.3，4.4.1，4.5.5，4.6）；）；（5）现场调查（如生产现场、动力现场和环保设施现场）现场调查（如生产现场、动力现场和环保设施现场等），了解组织的重要环境因素、环境影响及控制方法。等），了解组织的重要环境因素、环境影响及控制方法。在现场审核结束前，审核组长应与受审核方沟通：在现场审核结束前，审核组长应与受审核方沟通：通报第一阶段审核的结论，指出存在的问题，提出纠正通报第一阶段审核的结论，指出存在的问题，提出纠正措施的要求；措施的要求；确认审核范围；确认审核范围；确定第二阶段审核的可行性条件和具体事宜。确定第二阶段审核的可行性条件和具体事宜。3.审核报告，包括：审核报告，包

168、括：审核的目的、范围、日期、准则、审核组成员、审核委审核的目的、范围、日期、准则、审核组成员、审核委托方；托方；现场审核的实施情况；现场审核的实施情况；发现的问题；发现的问题；总体结论；总体结论；第二阶段审核重点。第二阶段审核重点。134ISO14001内审员基础知识培训第一节第一节第一阶段审核概述第一阶段审核概述三、三、第一阶段现场审核的要求第一阶段现场审核的要求1.审核组长要负责和参与第一阶段审核工作，以了解受审审核组长要负责和参与第一阶段审核工作，以了解受审核方环境管理体系的概况，以便安排第二阶段审核的事宜。核方环境管理体系的概况，以便安排第二阶段审核的事宜。2.第一阶段审核不必对审核准

169、则的所有要素审核，应详细第一阶段审核不必对审核准则的所有要素审核，应详细审核侧重的要素和审核侧重的要素和/或活动。或活动。3.了解组织的重要的环境因素、环境影响及其控制方法。了解组织的重要的环境因素、环境影响及其控制方法。4.在第一阶段审核中发现并确定的不符合，可开出不符合在第一阶段审核中发现并确定的不符合，可开出不符合报告或列出问题清单，通知受审核方采取纠正措施，纠正报告或列出问题清单，通知受审核方采取纠正措施，纠正措施可在第二阶段审核时验证。措施可在第二阶段审核时验证。5.第一阶段审核完成后，审核组长应编写审核报告。第一阶段审核完成后，审核组长应编写审核报告。6.在以下特定情况下，第一阶段

170、审核可不必进行现场审核：在以下特定情况下，第一阶段审核可不必进行现场审核：a.受审核方组织规模及现场范围很小，且环境因素简单、受审核方组织规模及现场范围很小，且环境因素简单、明确；明确；b.审核组长已充分了解受审核方的现场及其环境因素与影审核组长已充分了解受审核方的现场及其环境因素与影响，认为具备认证审核的条件；响，认为具备认证审核的条件；c.审核组有充分的资源保证，在受审核方的配合下，可确审核组有充分的资源保证，在受审核方的配合下，可确保一个阶段的审核能满足审核准则的全部要求。保一个阶段的审核能满足审核准则的全部要求。135ISO14001内审员基础知识培训第二节第二节现场信息的收集和验证（

171、现场审核）现场信息的收集和验证（现场审核）一、现场信息收集和验证的内容和方法（审核的内容和方法）一、现场信息收集和验证的内容和方法（审核的内容和方法）通过问、查、看，通过问、查、看，从以下方面对环境管理体系进行初步的评价从以下方面对环境管理体系进行初步的评价。1.通过与受审核方管理代表和环境管理部门的人员交谈与沟通，通过与受审核方管理代表和环境管理部门的人员交谈与沟通，了解组织的下列情况：了解组织的下列情况：组织机构和职能；组织机构和职能；产品或服务的流程和特点；产品或服务的流程和特点；生产（或服务）活动的现场分布情况；生产（或服务）活动的现场分布情况；产品生产或服务提供过程中原材料、资源、能

172、源消耗情况；产品生产或服务提供过程中原材料、资源、能源消耗情况；化学品尤其是危险化学品的保管和使用情况；化学品尤其是危险化学品的保管和使用情况；动力供应现场的情况；动力供应现场的情况；重要环境控制点设置情况等。重要环境控制点设置情况等。2.对体系文件进行补充审核，补充评审程序和作业指导书的完对体系文件进行补充审核，补充评审程序和作业指导书的完整性、协调性、可操作性及合理性。整性、协调性、可操作性及合理性。136ISO14001内审员基础知识培训第二节第二节现场信息的收集和验证（现场审核）现场信息的收集和验证（现场审核）3.收集评审以下信息，判断收集评审以下信息，判断EMS总体策划的合理性及体系

173、是否已被实施。总体策划的合理性及体系是否已被实施。（1）环境方针是否传达到全体员工并得到了实施。）环境方针是否传达到全体员工并得到了实施。（2）目标指标的确定是否合理。）目标指标的确定是否合理。（3）组织机构和职能，职能、活动和过程间的接口。）组织机构和职能，职能、活动和过程间的接口。（4）环境因素的识别与评价程序的合理以及是否被执行，环境因素清单）环境因素的识别与评价程序的合理以及是否被执行，环境因素清单是否包含了应识别的环境因素，程序中须规定评价人员的能力（专业知识，是否包含了应识别的环境因素，程序中须规定评价人员的能力（专业知识，对标准的理解）。重要环境因素的识别与评价是否合理和完整。了

174、解对重对标准的理解）。重要环境因素的识别与评价是否合理和完整。了解对重要环境因素的控制方式，以明确第二阶段审核的线索。要环境因素的控制方式，以明确第二阶段审核的线索。（5）环境管理方案是否明确，并有具体的实施措施。）环境管理方案是否明确，并有具体的实施措施。（6）评价内审的有效性。）评价内审的有效性。（7）了解管理评审实施程序和方式，查看评审记录。管理评审是否对体）了解管理评审实施程序和方式，查看评审记录。管理评审是否对体系的适宜性、充分性和有效性进行评审，是否作出持续改进的决策和行动。系的适宜性、充分性和有效性进行评审，是否作出持续改进的决策和行动。（8）查证如环境评价报告、污染物排放监测报

175、告等，验证是否遵守环境）查证如环境评价报告、污染物排放监测报告等，验证是否遵守环境法律法规。同时对法律法规获取、识别程序及其执行情况评审。法律法规。同时对法律法规获取、识别程序及其执行情况评审。（9）是否与外部相关方进行沟通，评审外部沟通程序的执行情况。）是否与外部相关方进行沟通，评审外部沟通程序的执行情况。137ISO14001内审员基础知识培训第二节第二节现场信息的收集和验证（现场审核）现场信息的收集和验证（现场审核）4.评价自我完善和持续改进机制评价自我完善和持续改进机制通过核查对内审、管理评审及审核所覆盖期内发现的不符合所实施的纠通过核查对内审、管理评审及审核所覆盖期内发现的不符合所实

176、施的纠正措施和预防措施的有效性以及日常监督的实施情况来评价自我完善和正措施和预防措施的有效性以及日常监督的实施情况来评价自我完善和持续改进的机制是否有效。持续改进的机制是否有效。5.通过现场了解生产、服务和活动过程中的环境因素及其环境影响程度，通过现场了解生产、服务和活动过程中的环境因素及其环境影响程度，为确定第二阶段审核重点做准备。一般应关注以下现场：为确定第二阶段审核重点做准备。一般应关注以下现场：（1）生产现场；）生产现场；（2）动力供应现场，如配电设施、供水设施、供气设施、中央空调室）动力供应现场，如配电设施、供水设施、供气设施、中央空调室等场所；等场所；（3）库房，特别是危险化学品库

177、房；）库房，特别是危险化学品库房；（4）污水排放、废气排放和处理现场；）污水排放、废气排放和处理现场；（5）固体废弃物放置现场；）固体废弃物放置现场；（6）油品存放地等。）油品存放地等。6.其他关注的问题其他关注的问题如与环境管理体系相关的信息的接收和回复记录、监测与测量情况等。如与环境管理体系相关的信息的接收和回复记录、监测与测量情况等。138ISO14001内审员基础知识培训第三节第三节审核结论及报告审核结论及报告一、审核结论一、审核结论1.EMS的的策划策划是否充分，在审核范围内是否符合审核准则是否充分，在审核范围内是否符合审核准则的要求的要求 文件是否完整并覆盖了标准的全部要求；文件是

178、否完整并覆盖了标准的全部要求；组织结构和职责是否合理和明确；组织结构和职责是否合理和明确；重要环境因素与方针、目标指标和方案、运行控制、应重要环境因素与方针、目标指标和方案、运行控制、应急准备与响应、监测与测量要素策划的合理性、一致性，急准备与响应、监测与测量要素策划的合理性、一致性，目标和指标是否明确，方案是否具体；目标和指标是否明确，方案是否具体；适用的法律法规的识别和遵守的情况等。适用的法律法规的识别和遵守的情况等。2.受审核方的受审核方的EMS是否具备第二阶段的审核的条件是否具备第二阶段的审核的条件体系是否可实现其制定的环境方针；体系是否可实现其制定的环境方针；环境因素识别是否全面，重

179、要环境因素判定是否合理，环境因素识别是否全面，重要环境因素判定是否合理，针对重要环境因素制定的控制方法是否合理；针对重要环境因素制定的控制方法是否合理；是否遵守了适用的法律法规和其它要求等。是否遵守了适用的法律法规和其它要求等。139ISO14001内审员基础知识培训第三节第三节审核结论及报告审核结论及报告二、审核报告二、审核报告1.审核过程综述审核过程综述2.EMS基本情况基本情况（1）组织结构和职责的合理性；）组织结构和职责的合理性；（2）环境因素的识别、评价和基本控制情况；）环境因素的识别、评价和基本控制情况；（3）适用的环境法律法规的获取和遵守情况；）适用的环境法律法规的获取和遵守情况

180、；（4）目标、指标和方案的合理性；）目标、指标和方案的合理性；（5）内部审核的有效性；）内部审核的有效性；（6）管理评审的实施情况。）管理评审的实施情况。3.在审核范围内符合审核准则的程度的结论在审核范围内符合审核准则的程度的结论（1）EMS文件是否符合审核准则要求的结论；文件是否符合审核准则要求的结论；（2）EMS建立和运行的基本情况。建立和运行的基本情况。4.目前存在的主要问题及是否具备第二阶段审核条件的结论目前存在的主要问题及是否具备第二阶段审核条件的结论5.第二阶段审核的重点第二阶段审核的重点6.其他：其他：（1）对审核结论与审核报告，有无分岐意见；）对审核结论与审核报告，有无分岐意见

181、；（2）有关内容保密的声明；）有关内容保密的声明；（3）审核报告分发对象及日期。）审核报告分发对象及日期。140ISO14001内审员基础知识培训第八章第八章第二阶段现场审核的实施第二阶段现场审核的实施第一节第一节第二阶段审核概述第二阶段审核概述一、第二阶段现场审核目的一、第二阶段现场审核目的1.判断体系是否符合审核准则；判断体系是否符合审核准则；2.评价体系满足法律法规和其它要求的能力；评价体系满足法律法规和其它要求的能力；3.评价体系能否有效实现规定的方针和目标指标；评价体系能否有效实现规定的方针和目标指标；4.判断是否遵守了各项控制程序，实施了对重要环境因素判断是否遵守了各项控制程序，实

182、施了对重要环境因素的控制；的控制；5.评价通过日常监测、内审和管理评审实现自我完善机制评价通过日常监测、内审和管理评审实现自我完善机制的建立及实施情况；的建立及实施情况；6.根据审核发现，为受审核方提供识别环境管理体系潜在根据审核发现，为受审核方提供识别环境管理体系潜在的改进方面；的改进方面；7.决定是否向认证机构推荐认证注册。决定是否向认证机构推荐认证注册。141ISO14001内审员基础知识培训第一节第一节第二阶段审核概述第二阶段审核概述二、第二阶段现场审核的程序：二、第二阶段现场审核的程序：1.举行首次会议；举行首次会议；2.收集和验证信息；收集和验证信息；3.进行审核中的沟通；进行审核

183、中的沟通；4.形成审核发现；形成审核发现；5.准备审核结论；准备审核结论；6.举行末次会议。举行末次会议。142ISO14001内审员基础知识培训第二节第二节首次会议首次会议一、首次会议的目的一、首次会议的目的1.确认审核计划；确认审核计划；2.介绍审核活动；介绍审核活动；3.确认沟通渠道；确认沟通渠道；4.提供询问的机会。提供询问的机会。二、首次会议的程序和内容二、首次会议的程序和内容1.与会者签到。与会者签到。2.双方作人员介绍。双方作人员介绍。3.申明此次审核的范围、目的和准则。申明此次审核的范围、目的和准则。4.与受审核方确认审核计划。与受审核方确认审核计划。5.介绍实施审核的方法和程

184、序。介绍实施审核的方法和程序。6.确认审核组与受审核方之间的正式沟通渠道、沟通的时间安排。确认审核组与受审核方之间的正式沟通渠道、沟通的时间安排。7.8.确认审核时所使用的语言。确认审核时所使用的语言。9.确认审核组所需要的资源和设施。确认审核组所需要的资源和设施。10.确认有关保密事宜。确认有关保密事宜。11.确认审核组工作时的安全事项，应急和安全程序，明确限制条件，如清洁确认审核组工作时的安全事项，应急和安全程序，明确限制条件，如清洁区、保密区等限制条件。区、保密区等限制条件。12.13.确认向导的安排、作用、职责和身份。确认向导的安排、作用、职责和身份。14.说明审核结论的报告方式。说明

185、审核结论的报告方式。15.有关审核可能被终止的条件。有关审核可能被终止的条件。16.关于审核的实施或结论的申诉系统的信息。关于审核的实施或结论的申诉系统的信息。17.受审核方最高管理者简单致辞。受审核方最高管理者简单致辞。18.澄清疑问。澄清疑问。143ISO14001内审员基础知识培训第二节第二节首次会议首次会议三、首次会议的注意事项三、首次会议的注意事项1.审核组长主持首次会议，会议时间以审核组长主持首次会议，会议时间以30分钟左右为宜。分钟左右为宜。2.受审核方的最高管理者和各职能或过程负责人（尤其是受审核方的最高管理者和各职能或过程负责人（尤其是接受审核的负责人）应参加首次会议。有特殊

186、情况应指定接受审核的负责人）应参加首次会议。有特殊情况应指定代表参加，审核组不应强求受审核方某一领导非参加不可。代表参加，审核组不应强求受审核方某一领导非参加不可。3.审核计划如有必要调整，应经双方协商，确保审核在规审核计划如有必要调整，应经双方协商，确保审核在规定的时间框架内。定的时间框架内。4.受审核方领导讲话应尽量简短。受审核方领导讲话应尽量简短。5.首次会议应开诚布公，气氛融洽而又坦率透明，力求守首次会议应开诚布公，气氛融洽而又坦率透明，力求守时、务实、讲究实效。时、务实、讲究实效。144ISO14001内审员基础知识培训第三节第三节审核中的沟通审核中的沟通一、审核组内部沟通一、审核组

187、内部沟通（1）定期讨论、交换抽样收集和验证的信息，互相补充）定期讨论、交换抽样收集和验证的信息，互相补充印证，以形成审核发现；印证，以形成审核发现；（2）评定审核进展情况，是否按审核计划，完成了预期）评定审核进展情况，是否按审核计划，完成了预期的进展；的进展；（3）提出审核组其他成员进一步追踪的问题；）提出审核组其他成员进一步追踪的问题；（4）需要时，重新分配审核组成员工作；）需要时，重新分配审核组成员工作；（5）共同评审审核发现，包括不符合；）共同评审审核发现，包括不符合；（6）沟通需要改变审核范围的任何情况；）沟通需要改变审核范围的任何情况；（7）向审核组长报告超出审核范围之外的引起关注的

188、问）向审核组长报告超出审核范围之外的引起关注的问题。题。145ISO14001内审员基础知识培训第三节第三节审核中的沟通审核中的沟通二、审核组与受审核方二、审核组与受审核方/审核委托方之间的沟通审核委托方之间的沟通（1）定期通报审核进展及相关情况，审核发现的简述及）定期通报审核进展及相关情况，审核发现的简述及可能的不符合；可能的不符合；（2）报告收集证据显示有即将发生的和重大风险的情况；）报告收集证据显示有即将发生的和重大风险的情况；（3）通报超出审核范围之外的引起关注的问题；）通报超出审核范围之外的引起关注的问题；（4）报告获得的证据表明不能达到审核目的的理由，确）报告获得的证据表明不能达到

189、审核目的的理由，确定适当的措施：定适当的措施：重新确认或修改审核计划；重新确认或修改审核计划；改变审核目的；改变审核目的；改变审核范围；改变审核范围；终止审核；终止审核；（5）提请评审和批准需要改变审核范围的任何情况。）提请评审和批准需要改变审核范围的任何情况。146ISO14001内审员基础知识培训第四节第四节现场信息的收集和验证（现场审核）现场信息的收集和验证（现场审核）一、经证实的信息（一、经证实的信息（具有具有真实性与可用性）方可作为审核真实性与可用性）方可作为审核的证据：的证据：1.收集的信息应是可追溯的，即是可证实的信息，未经核收集的信息应是可追溯的，即是可证实的信息，未经核实的任

190、何信息，均不可作为审核证据。实的任何信息，均不可作为审核证据。2.应是与审核准则、审核目的有关的，在审核范围内的信应是与审核准则、审核目的有关的，在审核范围内的信息。息。3.科学、合理的策划抽样方案，随机抽样，使抽取的样本科学、合理的策划抽样方案，随机抽样，使抽取的样本具有代表性，具有代表性，基于这样抽样获得的信息可作为审核证据。基于这样抽样获得的信息可作为审核证据。147ISO14001内审员基础知识培训第四节第四节现场信息的收集和验证（现场审核）现场信息的收集和验证（现场审核）二、收集和验证的信息的内容（审核的内容）二、收集和验证的信息的内容（审核的内容）1.在建立、实施和保持在建立、实施

191、和保持EMS过程中执行过程中执行ISO14001：2004的的17个要素的个要素的情况；情况；2.对法律法规和其他要求的获取、识别及执行情况评审的信息，确保满对法律法规和其他要求的获取、识别及执行情况评审的信息，确保满足适用的法律法规和其他要求的能力；足适用的法律法规和其他要求的能力；3.环境方针是否已得到贯彻实施；环境方针是否已得到贯彻实施；4.环境目标、指标是否正在按规定的方案和计划实施，以及其实现程度如环境目标、指标是否正在按规定的方案和计划实施，以及其实现程度如何；何；5.职责是否有效的传达，并被相关人员理解和执行；职责是否有效的传达，并被相关人员理解和执行；6.培训是否全面实施，人员

192、能力是否得到有效的证实；培训是否全面实施，人员能力是否得到有效的证实；7.信息交流渠道是否畅通，文件控制是否有效；信息交流渠道是否畅通，文件控制是否有效；8.重要环境因素的重要环境因素的/重要的管理程序和运行控制程序是否已被严格遵守或重要的管理程序和运行控制程序是否已被严格遵守或执行，对紧急情况如何响应和预防；执行，对紧急情况如何响应和预防；9.EMS中规定的日常监控和监测内容是否已执行；中规定的日常监控和监测内容是否已执行；10.不符合如何调查处理，纠正措施不符合如何调查处理，纠正措施/预防措施是否实施并记录；预防措施是否实施并记录；11.内审和管理评审等是否已按规定的要求实施；内审和管理评

193、审等是否已按规定的要求实施；12.结合现场审核继续对文件进行评审考察其符合性、适宜性和可操作性；结合现场审核继续对文件进行评审考察其符合性、适宜性和可操作性；13.组织识别组织识别EMS潜在的改进方面的情况。潜在的改进方面的情况。148ISO14001内审员基础知识培训第四节第四节现场信息的收集和验证（现场审核）现场信息的收集和验证（现场审核）三、收集和验证信息的方式（指总体上进行审核所采取的三、收集和验证信息的方式（指总体上进行审核所采取的审核方式）审核方式）概括起来概括起来有四种有四种：按部门审核；按要素审核；顺向追踪和：按部门审核；按要素审核；顺向追踪和逆向追溯。逆向追溯。目前常用按部门

194、审核和按要素审核两种目前常用按部门审核和按要素审核两种，在这，在这两种方式中两种方式中根据审核的需要穿插顺向追踪和逆向追溯的方根据审核的需要穿插顺向追踪和逆向追溯的方式式。这四种这四种方式方式往往两两结合使用往往两两结合使用。如，部门审核与顺向。如，部门审核与顺向追踪结合；部门审核与逆向追溯结合；要素审核与顺向追追踪结合；部门审核与逆向追溯结合；要素审核与顺向追踪结合；要素审核与逆向追溯结合。踪结合；要素审核与逆向追溯结合。四种四种审核方式的内涵审核方式的内涵：1.按部门审核按部门审核以部门主要环境职能为主线，针对与该部门有关的要素进以部门主要环境职能为主线，针对与该部门有关的要素进行审核。行

195、审核。149ISO14001内审员基础知识培训第四节第四节现场信息的收集和验证（现场审核）现场信息的收集和验证（现场审核）2.按要素审核按要素审核以要素为中心以要素为中心,对一个要素的审核往往需要到多个部门去审对一个要素的审核往往需要到多个部门去审核才能评价该要素是否满足要求。这种方式目标集中，较核才能评价该要素是否满足要求。这种方式目标集中，较好地把握各要素的运行状况。但效率低，对受审核方的经好地把握各要素的运行状况。但效率低，对受审核方的经营、生产活动影响大。营、生产活动影响大。3.顺向追踪审核顺向追踪审核按照体系运作的顺序进行审核。按照体系运作的顺序进行审核。如如：从文件查到实施；从：从

196、文件查到实施；从第一道生产工序查到最后一道工序（抽样）；从影响环境第一道生产工序查到最后一道工序（抽样）；从影响环境的因素查到污染的后果；从工序过程查到环境污染物排放的因素查到污染的后果；从工序过程查到环境污染物排放处理部门；从最高管理者等上层获得信息，再逐级追踪直处理部门；从最高管理者等上层获得信息，再逐级追踪直至基层员工，最后将得到证实的信息作为审核证据。至基层员工，最后将得到证实的信息作为审核证据。4.逆向追溯审核逆向追溯审核按照体系运作的反方向审核。如：从实施情况查到文件；按照体系运作的反方向审核。如：从实施情况查到文件；从后面工序查到前面工序；从污染物排放处理部门查到工从后面工序查到

197、前面工序；从污染物排放处理部门查到工序过程；从环境污染后果查到引起污染的环境因素；从员序过程；从环境污染后果查到引起污染的环境因素；从员工的环境意识查到上层领导的决策等。工的环境意识查到上层领导的决策等。150ISO14001内审员基础知识培训第四节第四节现场信息的收集和验证（现场审核）现场信息的收集和验证（现场审核）最常用的是按部门审核，由于一个部门有多项职能，涉及最常用的是按部门审核，由于一个部门有多项职能，涉及多个要素，需要抽取多种环境管理活动的样本。因此，需多个要素，需要抽取多种环境管理活动的样本。因此，需事先准备好审核检查表，避免遗漏主要职能和环境管理活事先准备好审核检查表，避免遗漏

198、主要职能和环境管理活动，并注意从多方面收集事实，做好记录。动，并注意从多方面收集事实，做好记录。按要素审核按要素审核以重要环境因素作为审核线索，贯穿全部要素，以重要环境因素作为审核线索，贯穿全部要素，通过审核管理方案、运行控制及其结果，将环境因素与环通过审核管理方案、运行控制及其结果，将环境因素与环境管理体系各要素有机连接起来，最终综合审核发现，对境管理体系各要素有机连接起来，最终综合审核发现，对环境管理体系作出总体评价环境管理体系作出总体评价。四、收集和验证信息的方法（审核方法）四、收集和验证信息的方法（审核方法）有三种方法：（有三种方法：（1）问（面谈、访问）；（）问（面谈、访问）；（2）

199、查（查阅文）查（查阅文件和记录，评审程序文件）；（件和记录，评审程序文件）；（3）看（现场对活动的观）看（现场对活动的观察）。察）。1.面谈面谈（1）面谈的对象：审核范围内实施活动或任务的适当层）面谈的对象：审核范围内实施活动或任务的适当层次和职能的代表。次和职能的代表。151ISO14001内审员基础知识培训第四节第四节现场信息的收集和验证（现场审核）现场信息的收集和验证（现场审核）（2）面谈应在其正常工作时间和（可行时）正常工作地）面谈应在其正常工作时间和（可行时）正常工作地点进行，点进行，以便以便收集第一手的、客观的、可证实的信息，收集第一手的、客观的、可证实的信息，也也有利于有利于受审

200、核方的生产和经营活动。受审核方的生产和经营活动。（3）通过请对方描述其工作开始面谈，面谈过程应自然、）通过请对方描述其工作开始面谈，面谈过程应自然、和谐、耐心、礼貌，切忌生硬刻板，和谐、耐心、礼貌，切忌生硬刻板，努力使被访谈人放松，努力使被访谈人放松，克服畏惧和胆怯的心理克服畏惧和胆怯的心理。注意听取对方的回答，并做出适注意听取对方的回答，并做出适当的反应。谈话时应注意观察对方的表情。当对方误解了当的反应。谈话时应注意观察对方的表情。当对方误解了问题或答非所问时，应客气地加以引导问题或答非所问时，应客气地加以引导，切忌粗暴打断。，切忌粗暴打断。（4）可以就同一个问题问不同人员，以获得客观的信息

201、，）可以就同一个问题问不同人员，以获得客观的信息，或弄清信息不一致的原因。或弄清信息不一致的原因。（5）可灵活运用）可灵活运用3种提问方法种提问方法：开放式、封闭式和澄清式：开放式、封闭式和澄清式提问。提问。应避免提出有倾向性答案的问题应避免提出有倾向性答案的问题（即引导性提问）。（即引导性提问）。152ISO14001内审员基础知识培训第四节第四节现场信息的收集和验证（现场审核）现场信息的收集和验证（现场审核）(a)开放式提问开放式提问需要通过说明、解释来展示答案的提问方法。通常可采用需要通过说明、解释来展示答案的提问方法。通常可采用5W1H（Why，What，Who，Where,When,

202、How）之类）之类提问方式。提问方式。开放式提问有开放式提问有7种类型问题种类型问题：带主题的问题带主题的问题,如如“说到污水处理的运行控制，你们是如说到污水处理的运行控制，你们是如何校准过程控制使用的何校准过程控制使用的PH监测仪的？监测仪的？”扩展性问题扩展性问题,如如“你为什么觉得有必要你为什么觉得有必要”、“由此你由此你采取了哪些措施？采取了哪些措施？”讨论性问题讨论性问题,如如“你认为对这种污染物最有效的治理方法你认为对这种污染物最有效的治理方法是什么？是什么？”“你将怎样着手（这项工作）你将怎样着手（这项工作）？”调查性问题调查性问题,如如“发生污染事故时的情况是怎样的？发生污染事

203、故时的情况是怎样的？”重复性问题，如重复性问题，如”你不认为需要一个文件化的作业指导你不认为需要一个文件化的作业指导书吗？书吗？”153ISO14001内审员基础知识培训第四节第四节现场信息的收集和验证（现场审核）现场信息的收集和验证（现场审核）假设性问题，如假设性问题，如“假如出现火灾怎么办假如出现火灾怎么办验证性问题，如验证性问题，如“请显示给我看请显示给我看”、“请你拿出证据。请你拿出证据。”或或“请你操作一下请你操作一下”。还可用形体语言表示无声的问题或信息，如惊讶、响应、还可用形体语言表示无声的问题或信息，如惊讶、响应、不理解、共识等，都可以引起对方的交流从而使谈话继续不理解、共识等

204、，都可以引起对方的交流从而使谈话继续下去。下去。（b）封闭式提问）封闭式提问用简单的用简单的“是是”或或“否否”就可以回答的问题。就可以回答的问题。（c）澄清式提问）澄清式提问将开放式和封闭式提问结合起来，带有主观导向的含义，将开放式和封闭式提问结合起来，带有主观导向的含义，用于获得一个快速回答或审核员希望获得确认的提问方式，用于获得一个快速回答或审核员希望获得确认的提问方式，如如“于是你就采取纠正措施，并在两周内返回纠正措施实于是你就采取纠正措施，并在两周内返回纠正措施实施情况报告施情况报告”。这种提问应慎重。这种提问应慎重。154ISO14001内审员基础知识培训第四节第四节现场信息的收集

205、和验证（现场审核）现场信息的收集和验证（现场审核）（6）审核员在面谈结束前应与对方总结和评审面谈的结）审核员在面谈结束前应与对方总结和评审面谈的结果，感谢对方的参与和合作。果，感谢对方的参与和合作。2.对活动的现场观察对活动的现场观察尤其应重视观察审核范围内的生产和服务提供过程中的：尤其应重视观察审核范围内的生产和服务提供过程中的：重要环境因素岗位；重要环境因素岗位；动力供应现场；动力供应现场；库房，特别是化学品库房；库房，特别是化学品库房；污水排放、废气排放和处理现场；污水排放、废气排放和处理现场；固体废弃物放置现场；固体废弃物放置现场；在不同状态对环境因素在不同状态对环境因素/重要环境因素

206、现场控制情况；重要环境因素现场控制情况；对边缘地带的环境因素对边缘地带的环境因素/重要环境因素现场控制情况。重要环境因素现场控制情况。155ISO14001内审员基础知识培训第四节第四节现场信息的收集和验证（现场审核）现场信息的收集和验证（现场审核）3.查阅和评审文件查阅和评审文件查阅方针、目标指标和方案、计划、程序、指导书、行查阅方针、目标指标和方案、计划、程序、指导书、行政许可证明、规范、图样等文件，评审策划的充分性、合政许可证明、规范、图样等文件，评审策划的充分性、合理性、符合性、有效性及可操作性。理性、符合性、有效性及可操作性。查阅和评审受审核方收集的法律法规和其他要求、标准查阅和评审

207、受审核方收集的法律法规和其他要求、标准等的适宜性、有效性方面的信息。等的适宜性、有效性方面的信息。4.查阅记录（查阅记录（抽取有代表性的样本抽取有代表性的样本），如：），如：（1）环境因素的识别和评价记录；）环境因素的识别和评价记录；（2）法律法规识别和登记记录；）法律法规识别和登记记录；（3）目标指标与方案实施与完成情况；）目标指标与方案实施与完成情况；（4）培训记录；）培训记录；（5）信息交流记录；）信息交流记录；（6）文件控制记录；）文件控制记录；156ISO14001内审员基础知识培训第四节第四节现场信息的收集和验证（现场审核）现场信息的收集和验证（现场审核）（7）运行控制记录；）运行

208、控制记录；（8）应急准备和响应记录；）应急准备和响应记录；（9）监测和测量结果；）监测和测量结果；（10）合规性评价结果；）合规性评价结果；（11）不符合与纠正措施预防措施记录；）不符合与纠正措施预防措施记录；（12）审核方案、审核计划、审核记录、不符合项报告、）审核方案、审核计划、审核记录、不符合项报告、审核报告；审核报告；（13）管理评审计划、评审会议纪要及评审报告等。）管理评审计划、评审会议纪要及评审报告等。5.其他信息的收集其他信息的收集（1）顾客反馈、供方和其他外部相关方的信息；）顾客反馈、供方和其他外部相关方的信息；（2）数据汇总、数据分析的信息；）数据汇总、数据分析的信息；（3）

209、环境绩效和污染预防的信息；）环境绩效和污染预防的信息；（4）抽样方案、抽样和测量过程控制的信息；）抽样方案、抽样和测量过程控制的信息；（5）计算机数据库和网站的有关信息。）计算机数据库和网站的有关信息。157ISO14001内审员基础知识培训第四节第四节现场信息的收集和验证（现场审核）现场信息的收集和验证（现场审核）不要轻信口头信息，发现疑问时要深入追踪以确定客观证不要轻信口头信息，发现疑问时要深入追踪以确定客观证据。客观证据是建立问、查、看等手段所获事实的基础上，据。客观证据是建立问、查、看等手段所获事实的基础上，证明是真实的信息证明是真实的信息/客观证据，通过反复求证弄请符合和不客观证据，

210、通过反复求证弄请符合和不符合的事实，并作记录。符合的事实，并作记录。6.记录可证实的信息记录可证实的信息记录应包括：时间、地点、人物、事实描述、凭证材料、记录应包括：时间、地点、人物、事实描述、凭证材料、涉及文件、各种标识等。记录应字迹清楚、准确具体、易涉及文件、各种标识等。记录应字迹清楚、准确具体、易于再查。于再查。7.追踪验证追踪验证（1）善于比较、追踪不同来源所获取的对同一问题的信）善于比较、追踪不同来源所获取的对同一问题的信息，从差别中判断运行状况。息，从差别中判断运行状况。（2）善于追踪记录与文件、记录与现状的符合情况，并）善于追踪记录与文件、记录与现状的符合情况，并做出追踪结论。做

211、出追踪结论。158ISO14001内审员基础知识培训第四节第四节现场信息的收集和验证（现场审核）现场信息的收集和验证（现场审核）（3）善于追踪体系某一组成部分的来龙去脉，发现问题，）善于追踪体系某一组成部分的来龙去脉，发现问题，获取客观证据。获取客观证据。汇总上述汇总上述7个审核方法，通过问、查、看，获得和记录信息个审核方法，通过问、查、看，获得和记录信息通过追踪验证，求证其是否是真实的信息，获得审核证据通过追踪验证，求证其是否是真实的信息，获得审核证据对照审核准则，获得审核发现。对照审核准则，获得审核发现。8.相关知识相关知识审核员应具备环境保护、法律法规和污染物控制的知识。否审核员应具备环

212、境保护、法律法规和污染物控制的知识。否则就难以判定是否符合法律法规或污染物控制是否适当，也则就难以判定是否符合法律法规或污染物控制是否适当，也就难以获得应有的审核结果。就难以获得应有的审核结果。五、信息收集和验证活动的控制（审核活动的控制）五、信息收集和验证活动的控制（审核活动的控制）1.按审核计划实施审核按审核计划实施审核159ISO14001内审员基础知识培训第四节第四节现场信息的收集和验证（现场审核）现场信息的收集和验证（现场审核）审核活动的控制首先是对审核计划的控制，关键是要按计审核活动的控制首先是对审核计划的控制，关键是要按计划控制好每个部门的审核总时间、每个问题应占的时间划控制好每

213、个部门的审核总时间、每个问题应占的时间。控制审核计划的有效方法，就是充分利用审核检查表。控制审核计划的有效方法，就是充分利用审核检查表。审核中可能遇到原来没有预料到的情况，可以调整审核计审核中可能遇到原来没有预料到的情况，可以调整审核计划，但应确保审核在规定的时间框架内。划，但应确保审核在规定的时间框架内。2.合理策划抽样方案合理策划抽样方案（1）多现场抽样的代表性）多现场抽样的代表性下列情况现场可以抽样审核：下列情况现场可以抽样审核：有相似的环境因素有相似的环境因素/重要环境因素；重要环境因素；所有现场在相同的行政管理机构的控制下运行；所有现场在相同的行政管理机构的控制下运行；在共同的管理体

214、系下运行，实施统一管理，进行统一管在共同的管理体系下运行，实施统一管理，进行统一管理评审；理评审；所有现场都已按内部审核程序进行审核；所有现场都已按内部审核程序进行审核；下下160ISO14001内审员基础知识培训第四节第四节现场信息的收集和验证（现场审核）现场信息的收集和验证（现场审核）一旦发现了不符合，不论是在总部，还是在一个单一现一旦发现了不符合，不论是在总部，还是在一个单一现场，其纠正措施程序应都适用于所覆盖的全部现场。场，其纠正措施程序应都适用于所覆盖的全部现场。从几个类似的现场中如何抽样，应考虑下列因素从几个类似的现场中如何抽样，应考虑下列因素（a）审核结果；）审核结果；（b）管理

215、评审结果；）管理评审结果；（c）管理体系的成熟性；）管理体系的成熟性；（d）对组织的了解程度；）对组织的了解程度；（e）现场规模的差别；）现场规模的差别；（f）管理体系的复杂性；）管理体系的复杂性；（g）现场的复杂性；）现场的复杂性；（h）分班工作情况；）分班工作情况；（I）作业的差别；）作业的差别；（j）从事活动的差别；）从事活动的差别；161ISO14001内审员基础知识培训第四节第四节现场信息的收集和验证（现场审核）现场信息的收集和验证（现场审核）（k）职能的重复性；）职能的重复性；（l）人员在各个现场的分布情况；）人员在各个现场的分布情况；（m）环境因素的重要性及其影响的程度；）环境因

216、素的重要性及其影响的程度；（n）敏感环境问题的潜在相互作用；）敏感环境问题的潜在相互作用；（o）不同法律法规要求；）不同法律法规要求；（p）相关方的意见。）相关方的意见。第二阶段审核时，如果发现有严重不符合，应适当增加现第二阶段审核时，如果发现有严重不符合，应适当增加现场审核样本量，扩大抽样审核范围，以便能综合判断所有场审核样本量，扩大抽样审核范围，以便能综合判断所有现场实施环境管理的有效性。现场实施环境管理的有效性。（2）要做到随机抽样，也不要事先通知受审核方，而应）要做到随机抽样，也不要事先通知受审核方，而应临时抽取。临时抽取。162ISO14001内审员基础知识培训第四节第四节现场信息的

217、收集和验证（现场审核）现场信息的收集和验证（现场审核）（3）要合理策划尽量分布均匀）要合理策划尽量分布均匀现场审核的内容很多，只能重点审核重要的环境岗位和重要环现场审核的内容很多，只能重点审核重要的环境岗位和重要环境因素的现场，也不需要在每处现场都检查境因素的现场，也不需要在每处现场都检查17个要素。因此，个要素。因此，必须合理策划样本：必须合理策划样本：保证抽样数量（通常抽取保证抽样数量（通常抽取2-12个样本），根据受审核方的规个样本），根据受审核方的规模和审核时间定；模和审核时间定；分层抽样，如对培训、污水监测、环境管理方案完成、内审分层抽样，如对培训、污水监测、环境管理方案完成、内审等

218、记录分别抽样；等记录分别抽样；适度均衡，样本不可一个部门太多而另一个部门偏少。适度均衡，样本不可一个部门太多而另一个部门偏少。3.注意关键岗位和体系运行的主要问题注意关键岗位和体系运行的主要问题一定要重点关注造成重大环境影响的主要问题，特别应注意关一定要重点关注造成重大环境影响的主要问题，特别应注意关键岗位，它们是体系运行的关键所在，键岗位，它们是体系运行的关键所在，如如：污水处理站管理：污水处理站管理人员人员、能源资源使用控制部门、能源资源使用控制部门、废物管理人员、废气处理负废物管理人员、废气处理负责人等，他们是否了解控制程序、执行如何？责人等，他们是否了解控制程序、执行如何？163ISO

219、14001内审员基础知识培训第四节第四节现场信息的收集和验证（现场审核）现场信息的收集和验证（现场审核）对于现场审核中发现的问题，要区分其在体系运行中是个对于现场审核中发现的问题，要区分其在体系运行中是个别的、孤立的问题，还是重要缺陷，以对别的、孤立的问题，还是重要缺陷，以对“重要缺陷重要缺陷”（主要问题）追踪，从而判断体系策划或运行方面是否存（主要问题）追踪，从而判断体系策划或运行方面是否存在缺陷，从整体上审核其体系的适宜性、充分性和有效性。在缺陷，从整体上审核其体系的适宜性、充分性和有效性。4.注意收集体系运行有效性的证据注意收集体系运行有效性的证据除了收集不符合的证据，也要收集体系运行有

220、效性的证据。除了收集不符合的证据，也要收集体系运行有效性的证据。如污染预防和污染控制效果，能源资源利用效果等。如污染预防和污染控制效果，能源资源利用效果等。5.要营造良好的审核气氛要营造良好的审核气氛审核员要谦虚、谨慎，尊重受审核方，对没有搞清的问审核员要谦虚、谨慎，尊重受审核方，对没有搞清的问题不要轻易下结论。题不要轻易下结论。对于来自受审核方人员的各种干扰，如态度冷淡，不重对于来自受审核方人员的各种干扰，如态度冷淡，不重视审核，对体系审核有怨气，转移审核员的视线等。对此视审核，对体系审核有怨气，转移审核员的视线等。对此要保持冷静、耐心和礼貌，避免与对方争论，以确保审核要保持冷静、耐心和礼貌

221、，避免与对方争论，以确保审核的客观性和公正性。的客观性和公正性。164ISO14001内审员基础知识培训第五节第五节形成审核发现形成审核发现一、评审审核证据一、评审审核证据审核组在准备审核结论前，对收集到的全部审核证据进行审核组在准备审核结论前，对收集到的全部审核证据进行评审分析，以形成审核发现：评审分析，以形成审核发现：（1）汇总与审核准则符合的情况（指明审核的场所、）汇总与审核准则符合的情况（指明审核的场所、职能和过程），用以确定受审核方符合审核准则的程度；职能和过程），用以确定受审核方符合审核准则的程度；（2）对不符合审核准则的证据，应与受审核方一起确认）对不符合审核准则的证据，应与受审

222、核方一起确认其准确性，并分析不符合，对不符合分级，以确定受审核其准确性，并分析不符合，对不符合分级，以确定受审核方方EMS存在的主要问题。存在的主要问题。二、记录审核发现二、记录审核发现（1）记录审核覆盖的场所、职能和过程。）记录审核覆盖的场所、职能和过程。（2）记录符合审核准则和不符合审核准则的审核发现及）记录符合审核准则和不符合审核准则的审核发现及其支持的审核证据。其支持的审核证据。（3）审核发现的记录可为认证决定提供支持，可为申诉、）审核发现的记录可为认证决定提供支持，可为申诉、策划下次审核提供可追溯性。策划下次审核提供可追溯性。165ISO14001内审员基础知识培训第五节第五节形成审

223、核发现形成审核发现三、不符合的确定三、不符合的确定1.必须以可证实的信息为基础，不能掺杂主观考虑、必须以可证实的信息为基础，不能掺杂主观考虑、“推理推理”、“假设假设”或或“想当然想当然”的成分。客观证据包括：的成分。客观证据包括：（1）在文件中的规定、记录中的记载、现场观察到的事实。）在文件中的规定、记录中的记载、现场观察到的事实。（2）受审核方责任人的回答（还应通过其他途径得以证实）。）受审核方责任人的回答（还应通过其他途径得以证实）。2.必须以审核准则为依据必须以审核准则为依据审核员开具的不符合必须在审核准则中明确地找到所不符合审核员开具的不符合必须在审核准则中明确地找到所不符合的条款。

224、例如：审核员发现废塑料与一般生活垃圾混放。的条款。例如：审核员发现废塑料与一般生活垃圾混放。ISO14001标准和法规均没有相关规定。运行控制的相关作业标准和法规均没有相关规定。运行控制的相关作业文件中也没有对此类废物分类存放的规定。因此，就不能把文件中也没有对此类废物分类存放的规定。因此，就不能把它判为不符合。它判为不符合。3.分析所有不符合的原因，找出体系缺陷分析所有不符合的原因，找出体系缺陷4.审核组内交流情况，互相补充印证，统一意见，避免由于审审核组内交流情况，互相补充印证，统一意见，避免由于审核员个人收集信息的局限所带来的片面性。审核发现最终是核员个人收集信息的局限所带来的片面性。审

225、核发现最终是否形成不符合，由审核组长确定。否形成不符合，由审核组长确定。166ISO14001内审员基础知识培训第五节第五节形成审核发现形成审核发现5.与受审核方共同评审不符合与受审核方共同评审不符合这有助于确认不符合事实是否准确。同时要听取受审核方这有助于确认不符合事实是否准确。同时要听取受审核方对不符合判定的意见，以便查清不符合的根本原因，也有对不符合判定的意见，以便查清不符合的根本原因，也有助于受审核方制定纠正措施。助于受审核方制定纠正措施。如果受审核方提供补充证据，证明不足以以构成如果受审核方提供补充证据，证明不足以以构成“不符合不符合”事实，审核员应勇于修正错误。事实，审核员应勇于修

226、正错误。解决受审核方与审核组对不符合分歧的结果包括：撤消不解决受审核方与审核组对不符合分歧的结果包括：撤消不符合、合并不符合、维持不符合、修正不符合的内容。对符合、合并不符合、维持不符合、修正不符合的内容。对于未得到解决的分歧，应予以记录。于未得到解决的分歧，应予以记录。不符合有以下几种情形：不符合有以下几种情形：（1）体系文件不符合）体系文件不符合ISO14001：2004；（2）体系运行不符合文件规定；）体系运行不符合文件规定；（3）体系运行结果不符合所建立的目标指标；）体系运行结果不符合所建立的目标指标；（4）体系运行的环境行为不符合法律法规和其他要求。）体系运行的环境行为不符合法律法规

227、和其他要求。167ISO14001内审员基础知识培训第五节第五节形成审核发现形成审核发现四、不符合的分级四、不符合的分级分级的依据：是不符合情节的严重程度；不符合不纠正可能的后果。分级的依据：是不符合情节的严重程度；不符合不纠正可能的后果。1.严重不符合严重不符合造成造成“严重后果严重后果”者才能判者才能判“严重不符合严重不符合”。（1）体系出现系统性失效。如某一要素、某一关键过程在多个部门）体系出现系统性失效。如某一要素、某一关键过程在多个部门失效或重复出现失效，又未能采取有效的纠正措施加以消除。失效或重复出现失效，又未能采取有效的纠正措施加以消除。（2）体系运行出现区域性失效。如某一部门或

228、场所的全面失效，或）体系运行出现区域性失效。如某一部门或场所的全面失效，或者各层次、各部门培训都出现失效，或污水处理站经常超标，且没有者各层次、各部门培训都出现失效，或污水处理站经常超标，且没有纠正措施。纠正措施。（3）造成严重的环境危害，或潜在危害严重的环境后果。）造成严重的环境危害，或潜在危害严重的环境后果。（4）严重违反法律法规和其他要求的环境行为。）严重违反法律法规和其他要求的环境行为。（5）一般不符合没有按期实施纠正措施。）一般不符合没有按期实施纠正措施。（6）目标指标未实现，且没有通过评审采取必要的措施。）目标指标未实现，且没有通过评审采取必要的措施。168ISO14001内审员基

229、础知识培训第五节第五节形成审核发现形成审核发现2.一般不符合一般不符合（1）对满足）对满足EMS要素或体系文件的要求而言，是个别的、要素或体系文件的要求而言，是个别的、偶然的、孤立的、性质轻微的不符合。偶然的、孤立的、性质轻微的不符合。（2）对所审核范围的体系而言，是次要的问题。）对所审核范围的体系而言，是次要的问题。严重不符合的判定，对审核结论、受审核方能否通过体系认严重不符合的判定，对审核结论、受审核方能否通过体系认证起着关键作用。因此要特别谨慎、认真对待、反复核实。证起着关键作用。因此要特别谨慎、认真对待、反复核实。六、不符合报告六、不符合报告1.不符合报告应包括下列内容不符合报告应包括

230、下列内容（1）受审核方名称；）受审核方名称；（2）不符合事实描述；）不符合事实描述；（3）不符合判据及条款号；）不符合判据及条款号；169ISO14001内审员基础知识培训第五节第五节形成审核发现形成审核发现（4）不符合分级的判定；）不符合分级的判定；（5）审核员姓名及开具日期；）审核员姓名及开具日期；（6）受审核方代表确认及签名；）受审核方代表确认及签名；（7）要求完成纠正的日期。）要求完成纠正的日期。2.对不符合事实的描述要点对不符合事实的描述要点（1）正确地描述客观事实，包括时间、地点、人物（注）正确地描述客观事实，包括时间、地点、人物（注明明、职务、职称，不点名），何种情况等。、职务、

231、职称，不点名），何种情况等。（2）使其具有可重查性和可追溯性。）使其具有可重查性和可追溯性。（3）语言简明精练，概括不符合的核心问题。）语言简明精练，概括不符合的核心问题。（4）观点、结论要从描述的事实中自然流露，不要光写）观点、结论要从描述的事实中自然流露，不要光写结论，不写事实。结论，不写事实。（5）尽可能使用规范术语（如标准或体系文件术语）。）尽可能使用规范术语（如标准或体系文件术语）。170ISO14001内审员基础知识培训第五节第五节形成审核发现形成审核发现不符合项报告（示例一）的事实描述：不符合项报告（示例一）的事实描述：询问询问ISO小组林大卫得知，公司体系运行以来，没有对运小组

232、林大卫得知，公司体系运行以来，没有对运行活动进行环境监测。缺少监测数据报告，怎么能证明贵行活动进行环境监测。缺少监测数据报告，怎么能证明贵公司的环境绩效！公司的环境绩效！不符合项报告（示例二）的事实描述：不符合项报告（示例二）的事实描述：ESP-08环境监测和测量程序环境监测和测量程序6.2.2条规定，环保部每月应条规定，环保部每月应对重要环境因素有关的运行与活动例行监测，但查对重要环境因素有关的运行与活动例行监测，但查3个月个月来体系运行的记录资料，没有发现有关的监测记录，环保来体系运行的记录资料，没有发现有关的监测记录，环保部部长证实从来没有进行过监测。部部长证实从来没有进行过监测。示例一

233、：不符合事实的描述不够明确，没有说清楚对什么示例一：不符合事实的描述不够明确，没有说清楚对什么“运行活动运行活动”监测，没有说清楚缺少哪方面、哪个时间段监测，没有说清楚缺少哪方面、哪个时间段的监测数据，也不需要指出姓名，不应该用责备、批评、的监测数据，也不需要指出姓名，不应该用责备、批评、讽刺的语言，不应加入个人主观意见，不用感叹号。讽刺的语言，不应加入个人主观意见，不用感叹号。示例二：审核员比较正确地描述不符合事实，包括不符合示例二：审核员比较正确地描述不符合事实，包括不符合的时间、地点和人物。的时间、地点和人物。171ISO14001内审员基础知识培训第六节第六节准备审核结论准备审核结论审

234、核组长召集审核总结、审核发现评审会，在审核组内部审核组长召集审核总结、审核发现评审会，在审核组内部充分沟通，对大量审核证据、审核发现及其它信息，进行充分沟通，对大量审核证据、审核发现及其它信息，进行分析、评审、归纳和总结，得出对环境管理体系的总体评分析、评审、归纳和总结，得出对环境管理体系的总体评价结论。价结论。一、对照审核准则，针对审核目的，评审审核发现及审核一、对照审核准则，针对审核目的，评审审核发现及审核过程中所收集的其他信息；过程中所收集的其他信息；二、确定不符合数量，对不符合进行分级；二、确定不符合数量，对不符合进行分级；三、考虑审核过程中存在的不确定因素，讨论审核结论，、考虑审核过

235、程中存在的不确定因素，讨论审核结论，避免因抽样局限性而以偏概全或绝对保证式的评价，就审避免因抽样局限性而以偏概全或绝对保证式的评价，就审核结论达成共识，包括对体系的适宜性、充分性、有效性核结论达成共识，包括对体系的适宜性、充分性、有效性及实施效果的评价意见；及实施效果的评价意见；四、如果审核目的有规定时，审核组应讨论并对四、如果审核目的有规定时，审核组应讨论并对EMS提出提出改进建议；改进建议；五、当审核方案五、当审核方案/程序和审核计划有规定时，审核组应讨论程序和审核计划有规定时，审核组应讨论和确定审核后续活动的要求和安排。和确定审核后续活动的要求和安排。172ISO14001内审员基础知识

236、培训第七节第七节审核结论审核结论审核任务不只是发现不符合，重要的是通过收集体系实施审核任务不只是发现不符合，重要的是通过收集体系实施的客观证据，来证实体系是否符合标准要求，评价体系的的客观证据，来证实体系是否符合标准要求，评价体系的有效性和实施效果，评价体系满足适用的环境法律法规的有效性和实施效果，评价体系满足适用的环境法律法规的能力，评价体系的管理评审过程在确保体系持续的适宜性、能力，评价体系的管理评审过程在确保体系持续的适宜性、充分性、有效性和改进方面的能力，以提供体系审核的总充分性、有效性和改进方面的能力，以提供体系审核的总体结论如果审核目的有规定，审核结论可导致有关改进、体结论如果审核

237、目的有规定，审核结论可导致有关改进、商务关系、认证注册或未来审核活动的建议。商务关系、认证注册或未来审核活动的建议。对对EMS的总体评价：的总体评价：一、一、EMS适宜性的评价适宜性的评价1.环境方针、环境目标指标和诸要素的策划的策划是否适环境方针、环境目标指标和诸要素的策划的策划是否适宜于组织的规模、性质和环境特点；宜于组织的规模、性质和环境特点；2.EMS文件是否适宜于组织员工（能力、素质、意识等）文件是否适宜于组织员工（能力、素质、意识等）的使用，是否与组织原有管理制度相融合，是否与组织其的使用，是否与组织原有管理制度相融合，是否与组织其他管理体系（他管理体系（QMS、OHSMS等）兼容

238、。等）兼容。173ISO14001内审员基础知识培训第七节第七节审核结论审核结论二、二、EMS充分性的评价充分性的评价1.EMS是否覆盖了组织的审核（认证）范围；是否满足了是否覆盖了组织的审核（认证）范围；是否满足了ISO14001：2004的全部要素的所有管理要求；的全部要素的所有管理要求；2.是否充分地、全面地识别了是否充分地、全面地识别了EMS所覆盖范围的环境因素，所覆盖范围的环境因素，是否准确地评价出重要环境因素；是否准确地评价出重要环境因素；EMS的运行控制是否能覆的运行控制是否能覆盖与重要环境因素相关的运行与活动；盖与重要环境因素相关的运行与活动；3.EMS的各项管理程序的各项管理

239、程序/要求是否能确保实现管理的有效运要求是否能确保实现管理的有效运（PDCA）；）；4.资源提供是否充分。资源提供是否充分。三、三、EMS有效性的评价有效性的评价1.EMS是否能保证实现组织的方针和目标指标；是否能保证实现组织的方针和目标指标；2.对评价出的重要环境因素能否有效控制；对评价出的重要环境因素能否有效控制；3.是否通过是否通过EMS的监测和测量、合规性评价、不符合、纠正的监测和测量、合规性评价、不符合、纠正措施和预防措施、内审和管理评审等要素的实施，形成了一措施和预防措施、内审和管理评审等要素的实施，形成了一套自我完善的机制；套自我完善的机制；4.员工通过员工通过EMS的建立和实施

240、是否提高了环境保护意识，并的建立和实施是否提高了环境保护意识，并能够自觉地遵守与本岗位有关的程序或作业指导书的规定。能够自觉地遵守与本岗位有关的程序或作业指导书的规定。174ISO14001内审员基础知识培训第七节第七节审核结论审核结论四、四、EMS实施效果的评价实施效果的评价1.污染预防污染预防能否实现这一承诺是评价体系实施效果的重要内容。从以下能否实现这一承诺是评价体系实施效果的重要内容。从以下方面评价：方面评价：（1）可能造成重大环境影响的环境因素是否得到控制（使）可能造成重大环境影响的环境因素是否得到控制（使污染因素从源头得到控制）；污染因素从源头得到控制）；（2）各种污染物的排放水平

241、是否满足国家和地方环境标准）各种污染物的排放水平是否满足国家和地方环境标准的要求，主要污染物排放水平较前是否有明显改善；的要求，主要污染物排放水平较前是否有明显改善；（3）是否通过改革工艺和材料，减少生产中有毒、有害物）是否通过改革工艺和材料，减少生产中有毒、有害物质的使用；质的使用；（4）是否通过改造或更新设备减少对环境的不利影响；）是否通过改造或更新设备减少对环境的不利影响；（5）是否对废弃物实现分类管理，并实现废物的减量化、）是否对废弃物实现分类管理，并实现废物的减量化、无害化和资源化。无害化和资源化。175ISO14001内审员基础知识培训第七节第七节审核结论审核结论2.降低能源和资源

242、消耗降低能源和资源消耗（1）加强对能源和资源使用的管理，提高利用率、减少）加强对能源和资源使用的管理，提高利用率、减少浪费所取得的效果；浪费所取得的效果；（2）通过改革工艺技术、改造设备，实现节能降耗的效）通过改革工艺技术、改造设备，实现节能降耗的效果，或采用先进工艺技术提高原材料的利用率；果，或采用先进工艺技术提高原材料的利用率；（3）通过降低各工序的废品率，或实现边角余料、工艺）通过降低各工序的废品率，或实现边角余料、工艺废料的综合利用以及再生利用取得的成效。废料的综合利用以及再生利用取得的成效。3.改进产品的性能、降低产品使用中对环境的影响（如汽改进产品的性能、降低产品使用中对环境的影响

243、（如汽车尾气的排放）车尾气的排放）五、审核结论五、审核结论通过总结审核证据对上述环境绩效作出评价：通过总结审核证据对上述环境绩效作出评价：（1）体系符合审核准则的程度；）体系符合审核准则的程度；（2）体系有效实施、保持和改进的情况；）体系有效实施、保持和改进的情况；（3）通过管理评审在确保体系持续的适宜性、充分性、）通过管理评审在确保体系持续的适宜性、充分性、有效性和改进方面的能力。有效性和改进方面的能力。176ISO14001内审员基础知识培训第七节第七节审核结论审核结论根据上述对环境绩效的三方面评价，得出下述三种审核结根据上述对环境绩效的三方面评价，得出下述三种审核结论：论：1.推荐认证注

244、册推荐认证注册（1）体系符合审核准则的要求；）体系符合审核准则的要求；（2）体系开始正常运行；）体系开始正常运行；（3）初步形成监测、测量、纠正措施）初步形成监测、测量、纠正措施/预防措施以及内审预防措施以及内审和管理评审的自我完善的运行机制；和管理评审的自我完善的运行机制；（4）能对发现的一般不符合采取纠正措施，并验证有效。）能对发现的一般不符合采取纠正措施，并验证有效。2.有条件地推荐认证注册有条件地推荐认证注册（1）体系基本符合审核准则的要求；）体系基本符合审核准则的要求；（2）体系开始正常运行；）体系开始正常运行；（3）初步形成监测、测量、纠正措施）初步形成监测、测量、纠正措施/预防措

245、施以及内审预防措施以及内审和管理评审的自我完善运行机制；和管理评审的自我完善运行机制；177ISO14001内审员基础知识培训第七节第七节审核结论审核结论（4）审核发现若干一般不符合和一个严重不符合，在规）审核发现若干一般不符合和一个严重不符合，在规定期限内（对一般不符合在定期限内（对一般不符合在30天内，对严重不符合在天内，对严重不符合在3个个月内），采取有效的纠正措施，并验证有效。对严重不符月内），采取有效的纠正措施，并验证有效。对严重不符合涉及的要素和部门需现场跟踪纠正措施的有效性。合涉及的要素和部门需现场跟踪纠正措施的有效性。3.不予推荐认证注册不予推荐认证注册审核发现审核发现2个或个

246、或2个以上严重不符合，造成体系运行失效，个以上严重不符合，造成体系运行失效，并在短期内不能采取有效措施，审核组作出不推荐认证注并在短期内不能采取有效措施，审核组作出不推荐认证注册的决定，要求受审核方在规定期限内（通常为册的决定，要求受审核方在规定期限内（通常为6个月）个月）完成整改，并重新开展现场全面审核活动。完成整改，并重新开展现场全面审核活动。178ISO14001内审员基础知识培训第八节第八节末次会议末次会议一、末次会议的目的一、末次会议的目的1.向受审核方的最高管理层和部门负责人介绍审核情况；向受审核方的最高管理层和部门负责人介绍审核情况；2.宣布审核发现和审核结论；宣布审核发现和审核

247、结论；3.双方对提出纠正措施和预防措施计划时间表达成共识；双方对提出纠正措施和预防措施计划时间表达成共识；4.告知受审核方在审核过程中遇到的可能降低审核结论可信度告知受审核方在审核过程中遇到的可能降低审核结论可信度的情况；的情况；5.介绍获证后监督审核的规定；介绍获证后监督审核的规定；6.宣布结束现场审核。宣布结束现场审核。二、末次会议的准备工作二、末次会议的准备工作1.审核组审核组“评审审核发现，准备审核结论评审审核发现，准备审核结论”已在第五节中阐明；已在第五节中阐明；2.审核组与受审核方就审核发现，包括不符合和审核结论，进审核组与受审核方就审核发现，包括不符合和审核结论，进行充分的沟通，

248、使受审核方对审核发现和审核结论充分理解并行充分的沟通，使受审核方对审核发现和审核结论充分理解并能接受，有利于后续工作的开展。能接受，有利于后续工作的开展。179ISO14001内审员基础知识培训第八节第八节末次会议末次会议三、末次会议内容三、末次会议内容1.与会者签到。与会者签到。2.致谢：对受审核方在审核中的配合和支持表示感谢。致谢：对受审核方在审核中的配合和支持表示感谢。3.重申审核目的、审核范围和审核准则：重申审核目的、审核范围和审核准则：具有总结性质，有利于清楚来龙去脉；具有总结性质，有利于清楚来龙去脉；再次明确现场审核重新界定的审核范围。再次明确现场审核重新界定的审核范围。4.总结：

249、对体系与审核准则的符合程度，对体系实施、保总结：对体系与审核准则的符合程度，对体系实施、保持和改进方面的有效性作出评价，指出体系运行的薄弱环持和改进方面的有效性作出评价，指出体系运行的薄弱环节和不符合要点。节和不符合要点。5.宣读不符合项报告，询问是否理解，确保受审核方对不宣读不符合项报告，询问是否理解，确保受审核方对不符合的认识。符合的认识。180ISO14001内审员基础知识培训第八节第八节末次会议末次会议6.说明抽样的局限性：审核是抽样活动，抽样有一定的风险性和说明抽样的局限性：审核是抽样活动，抽样有一定的风险性和局限性，在审核中存在不确定因素；发现不符合的部门未必是局限性，在审核中存在

250、不确定因素；发现不符合的部门未必是唯一存在不符合的部门，其他存在不符合的地方也可能未被查唯一存在不符合的部门，其他存在不符合的地方也可能未被查到，要求受审核方举一反三，改进环境管理体系。必要时，还到，要求受审核方举一反三，改进环境管理体系。必要时，还应告知受审核方在审核过程中遇到的可能降低审核结论可信度应告知受审核方在审核过程中遇到的可能降低审核结论可信度的情况。但审核组应力求使审核结论公正、客观和准确。的情况。但审核组应力求使审核结论公正、客观和准确。7.再次保密承诺。再次保密承诺。8.澄清：让受审核方对于不符合提出意见，包括措词修正，审核澄清：让受审核方对于不符合提出意见，包括措词修正，审

251、核组在可能情况下应表现出一定灵活性。组在可能情况下应表现出一定灵活性。9.宣布本次审核的结论：推荐认证注册，或有条件推荐认证注册，宣布本次审核的结论：推荐认证注册，或有条件推荐认证注册，或不予推荐认证注册。或不予推荐认证注册。10.提出对纠正措施的要求，双方就纠正措施时间表达成共识。提出对纠正措施的要求，双方就纠正措施时间表达成共识。181ISO14001内审员基础知识培训第八节第八节末次会议末次会议11.如果审核目的有要求，应当提出改进建议，并强调建如果审核目的有要求，应当提出改进建议，并强调建议无约束性。议无约束性。12.说明证后监督的作用、实施要求，并要求正确使用证说明证后监督的作用、实

252、施要求，并要求正确使用证书。书。13.受审核方领导表态：就审核结论和纠正措施要求作简受审核方领导表态：就审核结论和纠正措施要求作简短表态，说明今后的打算。短表态，说明今后的打算。14.当末次会议所有议程完成，受审核方没有任何异议时，当末次会议所有议程完成，受审核方没有任何异议时，审核组长宣布末次会议结束。审核组长宣布末次会议结束。四、末次会议记录四、末次会议记录1.末次会议应当是正式的，并保持记录。末次会议应当是正式的，并保持记录。2.双方就审核发现和审核结论有不同意见未能解决，应当双方就审核发现和审核结论有不同意见未能解决，应当记录所有的意见。记录所有的意见。182ISO14001内审员基础

253、知识培训第九章第九章审核报告的编制、批准和分发审核报告的编制、批准和分发第一节第一节审核报告的编制审核报告的编制汇总、分析、整理审核的资料、文件、审核记录，以此汇总、分析、整理审核的资料、文件、审核记录，以此为据，对体系与审核准则的符合程度，对体系实施、保持为据，对体系与审核准则的符合程度，对体系实施、保持和改进方面的有效性，对管理评审在确保体系持续的适宜和改进方面的有效性，对管理评审在确保体系持续的适宜性、充分性、有效性和改进方面的能力作出评价，形成性、充分性、有效性和改进方面的能力作出评价，形成（包括一、二阶段审核）审核报告。（包括一、二阶段审核）审核报告。审核组长负责编写审核报告，经评审

254、后正式分布，提交审核组长负责编写审核报告，经评审后正式分布，提交审核委托方。审核报告的内容：审核委托方。审核报告的内容：一、审核概况一、审核概况1.受审核方名称、地址、审核委托方的名称；受审核方名称、地址、审核委托方的名称；2.审核目的；审核目的；3.审核范围；审核范围；4.审核组长和成员，资格与分工情况；审核组长和成员，资格与分工情况；5.审核准则；审核准则；6.现场审核活动实施的日期和地点。现场审核活动实施的日期和地点。183ISO14001内审员基础知识培训第一节第一节审核报告的编制审核报告的编制二、审核发现的综述二、审核发现的综述1.第一阶段和第二阶段审核日期；第一阶段和第二阶段审核日

255、期；2.体系文件评审结果：体系文件评审结果：文件结构及总体情况；文件结构及总体情况；文件符文件符合审核准则的程度；合审核准则的程度；3.受审核方环境因素、重要环境因素确定、判定及更新的受审核方环境因素、重要环境因素确定、判定及更新的适宜性；适宜性；4.确定适用于受审核方环境因素的法律法规和其他要求及确定适用于受审核方环境因素的法律法规和其他要求及其遵守适用的法律法规和其它要求的情况；其遵守适用的法律法规和其它要求的情况；5.体系有效实施和保持的情况：体系有效实施和保持的情况：环境方针、环境目标指环境方针、环境目标指标和方案的实施完成情况；标和方案的实施完成情况；重要环境因素是否得到了有重要环境

256、因素是否得到了有效的控制；效的控制；各种程序文件和作业指导书的执行情况；各种程序文件和作业指导书的执行情况；6.内审和管理评审能否按程序规定执行，是否形成自我发内审和管理评审能否按程序规定执行，是否形成自我发现、自我纠正、自我完善的运行机制；现、自我纠正、自我完善的运行机制；184ISO14001内审员基础知识培训第一节第一节审核报告的编制审核报告的编制7.在污染预防和持续改进等方面所取得的环境绩效；在污染预防和持续改进等方面所取得的环境绩效；8.体系运行的适宜性、充分性、有效性的总体评价；体系运行的适宜性、充分性、有效性的总体评价；9.审核发现的不符合概述，以及实施纠正措施的要求；审核发现的

257、不符合概述，以及实施纠正措施的要求；10.不符合纠正措施有效性验证情况。不符合纠正措施有效性验证情况。三、审核过程的综述三、审核过程的综述1.审核实施过程：审核实施过程：文件评审的内容；文件评审的内容；现场查询的信息源；现场查询的信息源；收集信息的方法；收集信息的方法；审核的抽样量等。审核的抽样量等。2.审核过程中遇到的可能降低审核结论可信度的不确定因素审核过程中遇到的可能降低审核结论可信度的不确定因素和障碍。例：和障碍。例：（1）审核中某区域停止运作（某生产线停产）；）审核中某区域停止运作（某生产线停产）；（2）由于保密，受审核方对某些过程的策划和实施未能提供）由于保密，受审核方对某些过程的

258、策划和实施未能提供充分证据；充分证据；（3）语言方面的障碍；）语言方面的障碍；185ISO14001内审员基础知识培训第一节第一节审核报告的编制审核报告的编制（4）受审核方的关键人员不在场；）受审核方的关键人员不在场；（5）审核员在审核中身体不适；）审核员在审核中身体不适；（6）审核中遇到不可抗力的自然灾害、突发性事件等。）审核中遇到不可抗力的自然灾害、突发性事件等。四、审核结论四、审核结论推荐认证注册，或有条件推荐认证注册，或不推荐认证注册。推荐认证注册，或有条件推荐认证注册，或不推荐认证注册。五、其他内容五、其他内容（1）确认在审核范围内，已按审核计划达到审核目的；）确认在审核范围内，已按

259、审核计划达到审核目的；（2）在审核范围内，没有覆盖到的区域；）在审核范围内，没有覆盖到的区域；（3）如果审核目的有规定，对改进的建议，并强调该建议）如果审核目的有规定，对改进的建议，并强调该建议没有约束性；没有约束性；（4）如果有，商定审核后续活动计划；）如果有，商定审核后续活动计划；（5）关于保密内容的声明；）关于保密内容的声明；（6）审核报告分发范围。）审核报告分发范围。186ISO14001内审员基础知识培训第二节第二节审核报告的批准和分发审核报告的批准和分发一、由审核组长编写审核报告，注明编制日期；一、由审核组长编写审核报告，注明编制日期；二、根据审核方案程序规定评审和批准审核报告；二

260、、根据审核方案程序规定评审和批准审核报告；三、在商定的期限内把审核报告提交给审核委托方及其指三、在商定的期限内把审核报告提交给审核委托方及其指定的接受者，如果不能按期提交，应向审核委托方通报延定的接受者，如果不能按期提交，应向审核委托方通报延误提交的理由，并就新的提交日期达成一致；误提交的理由，并就新的提交日期达成一致；四、审核报告属审核委托方所有，审核组成员和审核报告四、审核报告属审核委托方所有，审核组成员和审核报告的所有接受者应对审核报告的内容保密。的所有接受者应对审核报告的内容保密。187ISO14001内审员基础知识培训第十章第十章审核的完成审核的完成当审核计划中所有活动已完成，并分发

261、了经过批当审核计划中所有活动已完成，并分发了经过批准的审核报告时，审核即告结束。准的审核报告时，审核即告结束。一、在审核完成前，与审核相关文件的管理：一、在审核完成前，与审核相关文件的管理：1.审核组把受审核方提供的审核组把受审核方提供的EMS相关的各种文件相关的各种文件归还受审核方，防止遗失或损坏；归还受审核方，防止遗失或损坏；2.审核组按审核方案程序的要求，整理汇总与审审核组按审核方案程序的要求，整理汇总与审核相关的文件和现场审核的所有审核记录，及时核相关的文件和现场审核的所有审核记录，及时提交给委托其审核的机构：提交给委托其审核的机构：（1）EMS管理手册、程序文件；管理手册、程序文件；

262、（2）环境因素）环境因素/重要环境因素清单、适用的环境重要环境因素清单、适用的环境法律法规和其他要求清单、环境目标、指标和方法律法规和其他要求清单、环境目标、指标和方案；案；（3）环境监测报告、三同时验收报告、环评报告、）环境监测报告、三同时验收报告、环评报告、受审核方守法证明；受审核方守法证明；188ISO14001内审员基础知识培训第十章第十章审核的完成审核的完成（4）各项审核记录：审核计划、检查表、审核记录、会）各项审核记录：审核计划、检查表、审核记录、会议签到、会议记录、不符合项报告、审核报告等。议签到、会议记录、不符合项报告、审核报告等。（5）其他相关文件。）其他相关文件。二、保密要

263、求二、保密要求1.除非法律要求，审核组和负责管理审核方案的人员若没除非法律要求，审核组和负责管理审核方案的人员若没有得到审核委托方和受审核方批准，不应向任何其它方泄有得到审核委托方和受审核方批准，不应向任何其它方泄露文件的内容、审核中获得的信息和审核报告。露文件的内容、审核中获得的信息和审核报告。2.需要保密的信息：需要保密的信息：（1）与审核相关的文件内容；）与审核相关的文件内容；（2）审核中获得的其他信息，包括：商业、技术、管理、）审核中获得的其他信息，包括：商业、技术、管理、知识产权等方面信息；知识产权等方面信息；（3）审核报告。）审核报告。189ISO14001内审员基础知识培训第十一

264、章第十一章审核后续活动的实施审核后续活动的实施第一节第一节纠正、纠正措施和预防措施的验证纠正、纠正措施和预防措施的验证1.定义：定义：“纠正纠正”是为消除已发现的不合格所采取的措施；是为消除已发现的不合格所采取的措施；“纠正措施纠正措施”是为消除已发现不合格原因所采取的措施；是为消除已发现不合格原因所采取的措施；“预防措施预防措施”是为消除潜在不合格或其他潜在不期望情况的是为消除潜在不合格或其他潜在不期望情况的原因所采取的措施。原因所采取的措施。2.不论属于推荐还是推迟推荐认证注册，对发现的不符合项，不论属于推荐还是推迟推荐认证注册，对发现的不符合项，必须由受审核方切实采取纠正、纠正措施和预防

265、措施，认证必须由受审核方切实采取纠正、纠正措施和预防措施，认证机构对其跟踪验证，将不符合项关闭后，方可批准认证注册。机构对其跟踪验证，将不符合项关闭后，方可批准认证注册。验证目的：验证目的：1）促使受审核方找出不符合的根本原因，防止类似事件再发）促使受审核方找出不符合的根本原因，防止类似事件再发生，进一步完善生，进一步完善EMS，为体系的运行创造良好的条件。，为体系的运行创造良好的条件。2）促使受审核方按照纠正、纠正措施和预防措施计划进行有）促使受审核方按照纠正、纠正措施和预防措施计划进行有效改进，为审核组的认证结论提供依据。效改进，为审核组的认证结论提供依据。3）促使受审核方完善）促使受审核

266、方完善EMS自我完善机制。自我完善机制。190ISO14001内审员基础知识培训第一节第一节纠正、纠正措施和预防措施的验证纠正、纠正措施和预防措施的验证3.跟踪验证方式：跟踪验证方式：1）对于严重不符合项或只有到现场才能验证的一般不符合项：）对于严重不符合项或只有到现场才能验证的一般不符合项：审核组再次派出审核员到现场对部分要素进行审核，以检查纠审核组再次派出审核员到现场对部分要素进行审核，以检查纠正、纠正措施和预防措施的实施效果。正、纠正措施和预防措施的实施效果。2）对于一般不符合项：审核员可根据受审核方提交的纠正、纠）对于一般不符合项：审核员可根据受审核方提交的纠正、纠正措施和预防措施实施

267、记录，进行资料验证。正措施和预防措施实施记录，进行资料验证。3）对于在短期内无法完成而又制订了纠正、纠正措施和预防措）对于在短期内无法完成而又制订了纠正、纠正措施和预防措施计划的不符合项，先验证纠正措施计划，可在下次审核时再施计划的不符合项，先验证纠正措施计划，可在下次审核时再予以复查。予以复查。4.纠正、预防或改进措施完成期限纠正、预防或改进措施完成期限(1)严重不符合项：三个月内完成，审核员在此时间内予以验证。严重不符合项：三个月内完成，审核员在此时间内予以验证。(2)一般不符合项：一个月内完成，审核员在此时间内予以验证。一般不符合项：一个月内完成，审核员在此时间内予以验证。(3)某些程度

268、轻微的一般不符合项，在现场审核期间由受审核方某些程度轻微的一般不符合项，在现场审核期间由受审核方立即纠正的，审核员及时进行跟踪验证，如确已完成，应在不立即纠正的，审核员及时进行跟踪验证，如确已完成，应在不符合报告中注明完成情况。符合报告中注明完成情况。191ISO14001内审员基础知识培训第一节第一节纠正、纠正措施和预防措施的验证纠正、纠正措施和预防措施的验证5.对纠正、纠正措施和预防措施的跟踪验证，应重点关注：对纠正、纠正措施和预防措施的跟踪验证，应重点关注：1.受审核方是否确切找到了问题的根源。受审核方是否确切找到了问题的根源。2.采取的纠正、纠正措施和预防措施：采取的纠正、纠正措施和预

269、防措施：（1）是否与不符合项严重程度相适应；）是否与不符合项严重程度相适应；（2）是否可以防患于未然；）是否可以防患于未然；（3）是否举一反三，避免同类问题的发生。）是否举一反三，避免同类问题的发生。3.纠正、纠正措施和预防措施的实施及效果：纠正、纠正措施和预防措施的实施及效果：（1）是否按规定日期全部完成。）是否按规定日期全部完成。（2）完成后的效果如何，是否有效控制了类似不符合不再发生）完成后的效果如何，是否有效控制了类似不符合不再发生/发生。发生。（3）实施情况是否有记录可查，提交的资料是否充分；）实施情况是否有记录可查，提交的资料是否充分；（4）如引起程序修改，修改内容是否适宜，是否按

270、照文件控制程序完）如引起程序修改，修改内容是否适宜，是否按照文件控制程序完成了修改、批准和发放手续并予以记录，修改的程序是否已被执行成了修改、批准和发放手续并予以记录，修改的程序是否已被执行。（5）如果实施效果需要较长的时间才能体现，可留在下次审核时再次）如果实施效果需要较长的时间才能体现，可留在下次审核时再次验证验证。（6）审核组应在不符合项报告验证栏中提出验证结论并签名。）审核组应在不符合项报告验证栏中提出验证结论并签名。192ISO14001内审员基础知识培训第二节第二节审核双方在纠正、纠正措施审核双方在纠正、纠正措施和预防措施验证阶段的责任和预防措施验证阶段的责任1.审核人员的责任审核

271、人员的责任1）确定不符合项；）确定不符合项；2）提出纠正措施要求和实施完成期限；）提出纠正措施要求和实施完成期限；3）对纠正、纠正措施和预防措施跟踪验证。）对纠正、纠正措施和预防措施跟踪验证。2.受审核方的责任受审核方的责任1）确认不符合项；）确认不符合项；2）分析不符合项的原因；）分析不符合项的原因；3）制定和实施纠正、纠正措施和预防措施；）制定和实施纠正、纠正措施和预防措施；4）检查纠正、纠正措施和预防措施完成情况，作好记录；）检查纠正、纠正措施和预防措施完成情况，作好记录；5）及时向审核组提交纠正、纠正措施和预防措施完成情况证）及时向审核组提交纠正、纠正措施和预防措施完成情况证明材料。明材料。193ISO14001内审员基础知识培训194ISO14001内审员基础知识培训195ISO14001内审员基础知识培训196ISO14001内审员基础知识培训此课件下载可自行编辑修改，供参考！此课件下载可自行编辑修改，供参考！感谢你的支持，我们会努力做得更好！感谢你的支持，我们会努力做得更好！