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1、企业专利培训赵娟 2019.21专利审查流程发明、实用新型和外观的概念专利三性的理解实用性、新颖性、创造性专利保护专利挖掘2受理分类实审请求发明实审公布初审复审授权公告无效权利维持权利终止受理初审授权公告权利维持复审权利终止分类 我国对实用新型专利申请实行初步审查制，对发明专利申请实行早期公开延迟审查制，而发明专利申请的实质审查需要较长的时间。有些申请人既希望获得较长的专利保护期限，又希望能够尽快地获得专利权，因此常常采取就同一发明创造同时或者先后申请一项发明专利和一项实用新型专利的作法。3发明的概念及其理解 发明，是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。1.对产品提出的技术方案2.对
2、方法提出的技术方案3.对产品的改进提出的技术方案4.对方法的改进提出的技术方案 产品发明包括所有由人创造出来的物品，例如对机器、设备、部件、仪器、装置、用具、材料、组合物、化合物等作出的发明。 方法发明包括所有利用自然规律的方法，又可以分为制造方法和操作使用方法两种类型，例如对加工方法、制造工艺、测试方法或产品使用方法等所作出的发明。 专利法保护的发明也可以是对现有产品或方法的改进。绝大多数发明都是对现有技术的改进，例如对某些技术特征进行新的组合，对某些技术特征进行新的选择等，只要这种组合或选择产生了新的技术效果，就是可以获得专利保护的发明。4实用新型的概念及其理解 实用新型，是指对产品的形状
3、、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案。1.对产品的形状提出的新的技术方案2.对产品的构造新的技术方案3.对产品的形状和构造提出的新的技术方案 产品的形状是指产品具有可以从外部观察到的确定的空间形状；产品的构造是指产品的内部构造，即产品的组成部分及其结构，它们具有确定的空间位置关系，以某种方式相互联系而构成一个整体。 物质的微观结构，例如分子结构、原子结构等，不属于这里提及的“构造”。 什么是技术方案？ 一般而言，技术方案是指运用自然规律解决人类生产、生活中某一特定技术问题的具体构思，是利用自然规律、自然力使之产生一定效果的方案。 技术方案一般由若干技术特征组成。例如产品技术方案的技术
4、特征可以是零件、部件、材料、器具、设备、装置的形状、结构、成分、尺寸等等；方法技术方案的技术特征可以是工艺、步骤、 过程，所涉及的时间、温度、压力以及所采用的设备和工具等等。各个技术特征之间的相互关系也是技术特征。 建立实用新型保护制度是对专利权仅仅授予创造性较高的发明创造的专利保护制度的补充。例如，德国当时制订实用新型法的目的就是为了弥补“小而实用的改良被竞争者模仿而几乎得不到保护的状态”，是为了保护“介于专利发明和外观设计之间的发明”。5外观设计的概念及其理解外观设计，是指对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所作出的富有美感并适于工业应用的新设计。1.对产品的形状的设计2
5、.对产品的图案的设计3.对产品的形状和图案的设计4.对产品的形状和色彩的设计5.对产品的图案和色彩的设计6.对产品的形状、图案和色彩的设计 外观设计与实用新型都可以涉及产品的形状，但不同的是，实用新型是一种技术方案，它所涉及的形状是从产品的技术效果和功能的角度出发的；而外观设计是一种设计方案，它所涉及的形状是从产品美感的角度出发的。 授予外观设计专利的目的主要是促进商品外观的改进，既增强竞争能力，又美化人民生活。6专利法第22条 授予专利权的发明和实用新型，应当具备新颖性、创造性和实用性。实用性，是指该发明或者实用新型能够制造或者实用，并且能够产生积极效果。新颖性，是指该发明或者实用新型不属于
6、现有技术；也没有任何单位或者个人就同样的发明或者实用新型在申请日以前向国务院专利行政部门提出过申请，并记载在申请日以后公开的专利申请文件或者公告的专利文件中（抵触申请）。避免申请日之前的公开 出版公开（外人不可获知的企业内部资料不算）1 1、概念：专利法意义上的出版物是指记载有技术或设计内容的独立存在的传播载体，并且应当表明或者有其他证据证明其公开发表或出版的时间 （修订后的审查指南增加了网络公开） 专利法意义上的“出版物”，不等于著作权法意义上的出版物。2 2、标准：处于公众能得知的状态 （1 1）不受地理位置限制（2 2）不受发行多少限制 （3 3）不受是否有人阅读及申请人是否知道的限制公
7、开日： 出版物的印刷日视为公开日，有其他证据证明其公开日的除外（印刷日只写明年月或者年份的，以所写月份的最后一日或者所写年份的12月31日为公开日） 使用公开1、概念 由于使用而导致技术方案的公开，或者导致技术方案处于公众可以得知的状态，这种公开方式称为使用公开 。即使所使用的产品或者装置需要经过破坏才能得知其结构和功能，也仍然属于使用公开。2、标准：处于公众可能得知的状态3、形式：制造、使用、销售、进口、交换、馈赠、展出、演示等 4、公开日：公众能得知之日为公开日 未给出任何有关技术内容的说明，以致所属技术领域的技术人员无法得知其结构和功能或材料成份的产品展示，不属于使用公开。 其他方式公开
8、1、概念主要是指口头公开等。例如，口头交谈、报告、讨论会发言、广播、电视、电影等能够使公众得知技术内容的方式 。 2、形式：口头，报告，广播，展览等。3、时间：发生日或者播放日为准 所谓“为公众所知”，不是指有关技术内容已经为公众中所有的人实际得知，而是指有关技术内容已经处于向公众公开的状态，使想要了解其技术内容的人都有可能通过正当的途径了解，而不仅仅是为某些特定人所能了解。 这种向公众公开的状态只要客观存在，有关技术就被认为已经公开，至于有没有人了解或者有多少人实际上已经了解该技术是无关紧要的。7专利法第22条 授予专利权的发明和实用新型，应当具备新颖性、创造性和实用性。创造性，是指与现有技
9、术相比，该发明具有突出的实质性特点和显著的进步，该实用新型具有实质性特点和进步。突出的实质性特点，是指对所属技术领域的技术人员来说，发明相对于现有技术是非显而易见的。（非显而易见性，判断是否存在技术启示）显著的进步，是指发明与现有技术相比能够产生有益的技术效果。8何为技术启示？现有技术中是否给出将区别技术特征应用到该最接近的现有技术以解决其存在的技术问题（即发明实际解决的技术问题）的启示，这种启示会使本领域技术人员在面对所述技术问题时，有动机改进该最接近的现有技术并获得要求保护的发明。9何为技术启示？1.区别技术特征为公知常识例：要求保护的发明是一种用铝制造的建筑构件，其要解决的技术问题是减轻
10、建筑构件的重量。一份对比文件公开了相同的建筑构件，同时说明建筑构件是轻质材料，但未提及使用铝材。而在建筑标准中，已明确指出铝作为一种轻质材料，可作为建筑构件。该要求保护的发明明显应用了铝材轻质的公知性质，可以判定存在技术启示。10何为技术启示？2.区别技术特征为与最接近的现有技术相关的技术手段，例如，同一份对比文件其他部分披露的技术手段，该技术手段在该其他部分所起的作用与该区别技术特征在要求保护的发明中为解决该重新确定的技术问题所起的作用相同。11何为技术启示？3.区别技术特征为另一份对比文件中披露的相关技术手段，该技术手段在该对比文件中所起到的作用与该区别技术特征在要求保护的发明中为解决该重
11、新确定的技术问题所起的作用相同。要求保护的发明与对比文件1的区别在于发明在石墨盘式制动器表面上设置了凹槽，而该区别技术特征已被对比文件2所披露。由于对比文件1所述的石墨盘式制动器会因为摩擦而在制动器表面产生磨屑，从而妨碍制动。对比文件2所述的金属盘式制动器会因表面上附着灰尘而妨碍制动，为了解决妨碍制动的技术问题，前者必须清除磨屑，后者必须清除灰尘，这是性质相同的技术问题。为了解决石墨盘式制动器的制动问题，本领域的技术人员按照对比文件2的启示，容易想到用水冲洗，从而在石墨盘式制动器上设置凹槽，把冲洗磨屑的水从凹槽中排出。12何为技术启示？13何为显著的进步？以下情况，通常应当认为发明具有有益的技
12、术效果，具有显著的进步：1.发明与现有技术相比具有更好的技术效果，例如，质量改善、产量提高、节约能源、防治环境污染等；2.发明提供了一种技术构思不同的技术方案，其技术效果能够基本上达到现有技术的水平；3.发明代表某种新技术发展趋势；4.尽管发明在某些方面有负面效果，但在其他方面具有明显积极的技术效果。14专利保护以公开换保护 专利申请人必须对发明创造作出清楚、完整的说明，使所属领域的技术人员通过阅读说明书就能实施该发明创造。专利法规定授予专利权的发明创造必须以政府公告的方式予以公开或公告，因此最迟到授权时，公众就能够通过正规的渠道获知发明创造的内容。 专利制度为社会公众提供了一个内容详实、格式
13、统一、查找方便，并覆盖各个技术领域的巨大信息源，大大地方便了技术信息的获取，从而也就大大促进了发明创造的推广应用，能够减少重复研究，降低研究开发的成本。 当一项在后专利是对他人的在前专利的某种改进时，在后专利的专利权人未经在前专利的专利权人同意，就不能实施自己的发明创造，否则就构成侵犯在先专利的行为。（交叉许可） 为了鼓励发明人进行发明创造，促进科技进步和经济的发展，就需要赋予发明人在一定的时间期间内对其作出的发明创造享有独占的实施权，即只有专利权人才有权实施其发明创造，其他任何人实施该发明创造都必须获得权利人的许可。这种权利就是专利权。 “专利”本身就是利益专有的意思。从实质上讲，专利权与有
14、形财产权在效力上是相同的，即未经权利人许可，任何人不得利用其权利客体。15专利挖掘以技术研发为基础的挖掘从技术研发项目出发进行技术分析，即按照研发项目需要达到的技术效果或者技术架构进行逐级拆分，直至每个技术点。16案例1 三星基于智能电视研发项目的技术分析一、根据技术架构进行技术分析1.细化技术架构2.了解每个技术架构的相关技术要素3.梳理技术要素相关创新点17案例1 三星基于智能电视研发项目的技术分析二、根据技术功能进行技术分析1.细化三星智能电视项目功能2.分解实现功能的相关技术要素3.梳理技术要素相关创新点18主要手段1.围绕产品结构的专利挖掘（最有效的方式之一）19主要手段2.围绕产品
15、功能的专利挖掘（一般适用于计算机、电子、通信领域常见的硬件系统和软件系统，尤其是软件系统，因此这类系统在设计之初大多是以功能模块的形式进行划分，后期基于产品功能进行专利挖掘会具有较高的对应性，不会造成明显的遗漏。）20案例2 基于手机研发项目的专利挖掘21主要手段3.围绕产品应用的专利挖掘（一般适用于比较基础和核心的产品，或者是不同技术领域通用性较好的产品，这种产品可以应用于不同的技术领域，从而能够挖掘出不同的专利。）22案例3 基于中铁十五局自锁螺栓研发项目的专利挖掘23主要手段4.围绕产品测试的专利挖掘（一般适用于新研发产品的测试阶段，由于产品本身要达到的技术指标、满足的客户需求都有可能是全新的，因此也会对测试设备和方法提出新的挑战，也必然是大量创新点的来源。）24案例4 基于手机测试项目的专利挖掘25主要手段5.围绕产品生产的专利挖掘（一般适用于生产型企业，这类企业的业务以产品的生产组装为主，从零部件的生产、调试，到产品的整体的组装、调试等，这些环节都是创新点集中的区域。）26案例5 基于用于高原冻土的新型热棒研发项目的专利挖掘27谢谢观看THANK YOU28
