上证所固定收益证券综合电子平台上证所固定收益证券综合电子平台交易员培训交易员培训Ø 课程课程Ø系统综述系统综述Ø系统管理流程介绍系统管理流程介绍Ø交易基本流程介绍交易基本流程介绍Ø查询统计与报表介绍查询统计与报表介绍Ø研究报告发布流程介绍研究报告发布流程介绍Ø洽谈流程介绍洽谈流程介绍Ø成交数据下载介绍成交数据下载介绍Ø报盘机简介报盘机简介 系统综述系统综述Ø基于开放式网络的交易平台基于开放式网络的交易平台Ø支持通过互联网进行报价、成交、接收行情等Ø充分的安全性设计保证了互联网交易的可靠性Ø也允许通过SDH专线的接入Ø集交易、行情、信息、服务为一体的一站式服务的平台Ø系统提供丰富的交易模式系统提供丰富的交易模式Ø报价交易为交易商对基准债券提供的买卖报价，其它参与者点击就可以成交无论确定报价还是待定报价，均可匿名报价Ø询价交易的发起者每次可对5家交易商进行询价，交易商根据询价请求进行报价Ø出入库、转托管及隔夜回购功能为交易商融资、融券和自由流动提供了保证Ø协议交易提供交易商与客户进行交易 客户端下载客户端下载Øhttp://61.152.172.69/Ø登录时输入的服务器地址也是登录时输入的服务器地址也是61.152.172.69Ø服务器端口是服务器端口是80Ø安装安装CA驱动程序驱动程序 客户端安装客户端安装 用户登录用户登录 自动更新自动更新 开闭市时间开闭市时间Ø开市：开市：9:00，可以登录、报价，但不能交易，可以登录、报价，但不能交易Ø交易：交易：9:30 – 11:30，，13:00—14:00Ø隔夜回购：隔夜回购：14:10Ø收盘：收盘：15:00，可以下载当日过户数据，可以下载当日过户数据Ø闭市：闭市：18:00，不能登录，不能登录 主界面主界面报价信息窗口报价信息窗口行情信息窗口行情信息窗口分时走势图分时走势图本方报价本方报价本方成交本方成交 主界面说明主界面说明Ø菜单栏：下拉式菜单和快捷栏，提供方便直达常用菜单栏：下拉式菜单和快捷栏，提供方便直达常用功能功能Ø报价信息窗口：包含确定、待定、意向申报的信息，报价信息窗口：包含确定、待定、意向申报的信息，相同证券的报价信息分别按照买、卖最优价排序相同证券的报价信息分别按照买、卖最优价排序Ø行情信息窗口：统计和逐笔行情，协议交易行情信息窗口：统计和逐笔行情，协议交易Ø分时走势图窗口：显示当前关注证券的分时走势缩分时走势图窗口：显示当前关注证券的分时走势缩略图，行情实时更新略图，行情实时更新Ø本方报价信息窗口：本方确定报价记录本方报价信息窗口：本方确定报价记录Ø本方成交信息窗口：本方逐笔和累计成交信息本方成交信息窗口：本方逐笔和累计成交信息 菜单栏菜单栏Ø快捷栏的图标快捷栏的图标Ø报价、询价、被询价、协议交易、成交数报价、询价、被询价、协议交易、成交数据下载据下载Ø洽谈室、用户查看洽谈室、用户查看Ø重置主界面、主题风格选择框重置主界面、主题风格选择框 报价信息窗口报价信息窗口确定报价信息窗口确定报价信息窗口待定报价信息窗口待定报价信息窗口 报价信息窗口说明报价信息窗口说明Ø上下两个区域，分别为确定报价和待定报价信息上下两个区域，分别为确定报价和待定报价信息Ø买卖报价信息区域使用不同的底色和字体颜色突出显示买卖报价信息区域使用不同的底色和字体颜色突出显示Ø在确定报价区包含国债和公司债的确定报价、一对一现券在确定报价区包含国债和公司债的确定报价、一对一现券和谈判式回购的意向申报，通过和谈判式回购的意向申报，通过TAB键可以切换不同报价键可以切换不同报价Ø在确定报价上右键点击或双击价格，可以确认成交Ø在意向申报上右键点击，可以转成交申报Ø在待定报价区右键点击或双击价格，可以回复报价在待定报价区右键点击或双击价格，可以回复报价Ø右键点击或双击证券名称，可以查看该证券的详细信息右键点击或双击证券名称，可以查看该证券的详细信息Ø右键点击报价方，可以与报价交易员转洽谈右键点击报价方，可以与报价交易员转洽谈 报价信息窗口操作－证券信息报价信息窗口操作－证券信息 报价信息窗口操作－转洽谈报价信息窗口操作－转洽谈 报价信息窗口操作－交易员信息报价信息窗口操作－交易员信息 行情信息窗口行情信息窗口 分时走势图窗口分时走势图窗口 本方确定报价窗口本方确定报价窗口 本方成交信息窗口本方成交信息窗口 系统管理流程介绍系统管理流程介绍Ø首席交易员首席交易员 VS VS 普通交易员普通交易员Ø交易商管理交易商管理Ø交易员管理交易员管理Ø交易员账户席位管理交易员账户席位管理 首席交易员首席交易员 VS VS 普通交易员普通交易员Ø交易权限与个性化定制交易权限与个性化定制Ø内部管理内部管理Ø首席交易员Ø修改交易商的基本信息Ø修改普通交易员的基本信息Ø为交易商添加可用席位账号Ø为交易员设置可用席位账号Ø为交易员设置限额Ø普通交易员Ø查询本人的基本信息Ø查看为本人设置的限额 功能权限功能权限首席交易员首席交易员—菜单菜单普通交易员普通交易员—菜单菜单 交易商账户席位管理交易商账户席位管理首席交易员首席交易员—账户席位账户席位普通交易员普通交易员—账户席位账户席位可以新增和删除可以新增和删除只能查询只能查询 首席操作－交易员账户席位管理首席操作－交易员账户席位管理 账户席位管理说明账户席位管理说明Ø做市商的做市账户由场务负责设置，交易商自身不做市商的做市账户由场务负责设置，交易商自身不能新增、删除或修改能新增、删除或修改Ø首席交易员可以为本交易商添加或删除可用普通交首席交易员可以为本交易商添加或删除可用普通交易账号，然后在交易员账户管理中将这些账号赋予易账号，然后在交易员账户管理中将这些账号赋予特定的交易员特定的交易员Ø账号在赋予交易员后，该交易员必须重新登录系统账号在赋予交易员后，该交易员必须重新登录系统设置才能生效设置才能生效Ø在添加账号席位关系时，系统会根据实际情况判定在添加账号席位关系时，系统会根据实际情况判定两者的关联关系两者的关联关系 首席操作－交易商管理首席操作－交易商管理 交易员管理交易员管理首席交易员首席交易员—交易员管理交易员管理普通交易员普通交易员—交易员管理交易员管理可以管理本方所有交易员信息，设置可以管理本方所有交易员信息，设置限额限额只能查看本交易员信息和交易限额只能查看本交易员信息和交易限额 首席操作－交易员信息设置首席操作－交易员信息设置 首席操作－交易限额设置首席操作－交易限额设置 首席操作－隔夜回购融出账户管理首席操作－隔夜回购融出账户管理 交易基本流程介绍交易基本流程介绍Ø确定报价和待定报价确定报价和待定报价Ø询价询价Ø协议交易协议交易Ø出入库出入库Ø转托管转托管Ø隔夜回购隔夜回购 交易功能菜单交易功能菜单 双向报价双向报价 双向报价－双向报价新增双向报价－双向报价新增 双向报价新增要素说明双向报价新增要素说明Ø证券代码：从下拉列表中选择有效的可交易证券证券代码：从下拉列表中选择有效的可交易证券Ø发布对象：目前支持发布到全市场，今后可能允许发布对象：目前支持发布到全市场，今后可能允许发布到一部分人发布到一部分人Ø账户、席位：在首席事先维护的可用账户席位列表账户、席位：在首席事先维护的可用账户席位列表中选择中选择Ø数量：国债为数量：国债为5000手的整数倍，公司债为手的整数倍，公司债为1000手手的整数倍的整数倍Ø价格：在前日加权平均价的基础上，上下浮动价格：在前日加权平均价的基础上，上下浮动10%Ø匿名报价、冰山订单见后续说明匿名报价、冰山订单见后续说明 双向报价－报价行情新增双向报价－报价行情新增 双向报价－匿名报价双向报价－匿名报价 双向报价－冰山订单双向报价－冰山订单 确定报价－点击方确认成交确定报价－点击方确认成交 待定报价－点击方回复待定报价－点击方回复 待定报价－报价方确认成交待定报价－报价方确认成交双击闪烁的指示灯双击闪烁的指示灯 待定报价－确认成交规则待定报价－确认成交规则Ø必须按照回复的顺序逐一答复必须按照回复的顺序逐一答复Ø每条回复的处理时间是每条回复的处理时间是20分钟分钟Ø如果有一条回复未能及时回复，则如果有一条回复未能及时回复，则Ø该条回复之后的所有回复都将被自动拒绝Ø该待定报价本身被撤销Ø已经确认成交的记录不会受影响 询价－询价方新增询价－询价方新增 询价－被询价方响应询价－被询价方响应双击闪烁的指示灯双击闪烁的指示灯 询价－被询价方报价询价－被询价方报价 询价－询价方确认成交询价－询价方确认成交 询价相关规则询价相关规则Ø询价数量规定在询价数量规定在100手以上，但不规定步长手以上，但不规定步长Ø每次询价的全过程要求在每次询价的全过程要求在20分钟内完成分钟内完成Ø未及时达成交易的询价未及时达成交易的询价Ø针对该询价的所有回复都将被自动拒绝Ø该询价本身被撤销 协议交易协议交易 协议交易录入（交易商）协议交易录入（交易商） 协议交易录入（客户）协议交易录入（客户） 出入库申报出入库申报 转托管－新增转托管－新增 转托管－撤销转托管－撤销 隔夜回购隔夜回购Ø为支持一级交易商的做空机制，满足结算要为支持一级交易商的做空机制，满足结算要求，提供隔夜回购功能求，提供隔夜回购功能Ø隔夜回购是指在报价系统中从事做市行为的隔夜回购是指在报价系统中从事做市行为的一级交易商出现卖空的时候，在现券交易结一级交易商出现卖空的时候，在现券交易结束后，系统为一级交易商提供的一种融券补束后，系统为一级交易商提供的一种融券补仓的机制仓的机制Ø银行不参与隔夜回购银行不参与隔夜回购 查询统计与报表介绍查询统计与报表介绍 查询统计列表查询统计列表 查询统计－操作介绍查询统计－操作介绍 报表统计列表报表统计列表 报表统计－操作介绍报表统计－操作介绍 报表统计－打印预览报表统计－打印预览 研究报告发布流程介绍研究报告发布流程介绍 研究报告管理研究报告管理 研究报告编辑上传研究报告编辑上传 洽谈流程介绍洽谈流程介绍Ø一对一洽谈一对一洽谈Ø洽谈室洽谈洽谈室洽谈 一对一洽谈一对一洽谈 洽谈室洽谈洽谈室洽谈 洽谈室洽谈－创建洽谈室洽谈室洽谈－创建洽谈室 洽谈室洽谈－请求加入洽谈室洽谈－请求加入请求方请求方洽谈室主洽谈室主 洽谈室洽谈－进入洽谈室洽谈室洽谈－进入洽谈室 成交数据下载介绍成交数据下载介绍 成交数据下载介绍成交数据下载介绍 报盘机简介报盘机简介 报盘机简介－主界面报盘机简介－主界面回报库状态窗口回报库状态窗口消息反馈窗口消息反馈窗口 报盘机简介－丰富的订单类型报盘机简介－丰富的订单类型Ø比交易客户端更丰富的订单类型，支持自动撮合比交易客户端更丰富的订单类型，支持自动撮合Ø无条件确定报价申报Ø最优价确定报价成交申报（可以指定价格、对手方，不成功撤单）Ø指定确定报价订单成交申报Ø可转确定报价的成交申报（可以指定价格、对手方，不成功转确定报价）Ø协议交易申报Ø出入库申报Ø客户出入库申报Ø转托管申报Ø撤单申报 报盘机简介－丰富的接口报盘机简介－丰富的接口Ø行情、咨询信息行情、咨询信息Ø实时刷新的确定报价、成交行情、成交明细文件Ø证券信息库自动下载，了解当前平台所有交易证券的资料Ø公告信息自动下载，包括公告标题、内容、附件，支持自动重传Ø盘后数据下载盘后数据下载Ø在收盘后自动下载当日成交数据，便于用户盘后处理Ø与交易商自有风控系统对接与交易商自有风控系统对接Ø通过行情文件了解报价情况Ø通过申报库向服务器发出报价、成交申报Ø通过回报库了解申报结果，修正余额、限额控制 获得帮助获得帮助Ø赢富网赢富网Ø Thank You ! 。