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1、上海证券报上海证券报 股民学校专题讲座股民学校专题讲座课件提供者：课件提供者：兴业证券兴业证券2009.01.192009.01.19交易所交易规则讲解交易所交易规则讲解l l一一一一 交易品种交易品种交易品种交易品种l l二二二二 帐户管理帐户管理帐户管理帐户管理l l三三三三 交易时间交易时间交易时间交易时间l l四四四四 申报限制申报限制申报限制申报限制l l五五五五 交易费用交易费用交易费用交易费用l l六六六六 交易通道交易通道交易通道交易通道交易所交易规则讲解交易所交易规则讲解交易品种交易品种l l各交易品种的代码及特性各交易品种的代码及特性各交易品种的代码及特性各交易品种的代码及
2、特性l l典型问题典型问题典型问题典型问题l l1 1）哪些债券交易规则是：净价交易，全价结算）哪些债券交易规则是：净价交易，全价结算l l2 2）哪些品种实行）哪些品种实行T+0T+0交易交易l l3) 3) 周一卖的周一卖的B B股，资金什么时候可用，什么时候可取股，资金什么时候可用，什么时候可取帐户管理帐户管理l l新开户新开户新开户新开户l l 帐户分类帐户分类帐户分类帐户分类：上海：上海A/BA/B，深圳深圳A/BA/B，场内场内/ /外基金帐户，代办转让帐户外基金帐户，代办转让帐户l lA A股股票帐户股股票帐户股股票帐户股股票帐户l lB B股股票帐户股股票帐户股股票帐户股股票帐
3、户l l封闭式基金帐户封闭式基金帐户封闭式基金帐户封闭式基金帐户l l场外基金帐户场外基金帐户场外基金帐户场外基金帐户l l代办转让帐户代办转让帐户代办转让帐户代办转让帐户帐户管理帐户管理l l从其他券商转入从其他券商转入从其他券商转入从其他券商转入l l沪市股份转入：指定交易与撤销指定沪市股份转入：指定交易与撤销指定l l深市股份转入：转托管深市股份转入：转托管帐户管理帐户管理l l典型问题l l1 1）当日开户，当日是否可以买卖）当日开户，当日是否可以买卖l l2 2）从其他券商转过来的股票，当天是否就可以卖出）从其他券商转过来的股票，当天是否就可以卖出l l3 3）股东帐户可以在不同券商
4、同时使用吗）股东帐户可以在不同券商同时使用吗 l l4 4）4 4转托管是否可以部分转托管转托管是否可以部分转托管交易时间交易时间 l l两所交易时间分解两所交易时间分解 交易时间交易时间l l几个需要注意的操作几个需要注意的操作几个需要注意的操作几个需要注意的操作l l1) 1) 不能撤单的时间不能撤单的时间l l上海：上海：9 9：20209 9：2525分不能撤单分不能撤单l l深圳：深圳：9 9：20209 9：2525与与1414：57571515：0000不能撤单不能撤单l l2 2）新股申购的委托时间）新股申购的委托时间l l上海新股申购集合竞价时间不能委托，深圳却可以，联系到以
5、上海新股申购集合竞价时间不能委托，深圳却可以，联系到以 时间时间优先优先 原则发行的债券最早的申购时间可以在什么时候。原则发行的债券最早的申购时间可以在什么时候。l l3 3）上海停牌期间委托与撤单不能进行）上海停牌期间委托与撤单不能进行交易时间交易时间l l典型问题典型问题l l1 1）我司夜市委托时间）我司夜市委托时间l l2 2）上交所停牌期间委托）上交所停牌期间委托l l3 3）撤单问题）撤单问题l l4 4）以）以 时间优先时间优先 原则发行的债券，客户最早什么时候可以申购原则发行的债券，客户最早什么时候可以申购l l5 5）上海新股申购委托时间）上海新股申购委托时间申报限制申报限制
6、 l l两个概念：申报与竞价两个概念：申报与竞价两个概念：申报与竞价两个概念：申报与竞价 l l强调：强调：1 1）深交所对于超过竞价范围的申报会暂存主机，等条件满足）深交所对于超过竞价范围的申报会暂存主机，等条件满足l l 时自动取出参加竞价，上交所的竞价范围与申报范围一时自动取出参加竞价，上交所的竞价范围与申报范围一l l 致，超过该范围为废单致，超过该范围为废单l l 2 2） 中小板的竞价与申报中小板的竞价与申报l l 3 3） 无涨跌副限制的品种的每笔委托的申报价格有限制无涨跌副限制的品种的每笔委托的申报价格有限制申报限制申报限制l l价格限制价格限制l l数量限制数量限制数量限制数
7、量限制l l1 1）最小委托数量）最小委托数量）最小委托数量）最小委托数量l l 买入买入买入买入 : :股票、基金：最少股票、基金：最少100100股股l l 债券：最少债券：最少1 1手（手（1010张）张）l l 上海新股申购：每一申购单位为上海新股申购：每一申购单位为10001000股，申购数量不少于股，申购数量不少于10001000股，超过股，超过10001000股的必须是股的必须是10001000股的整数倍，但最高不得超过当股的整数倍，但最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或者次社会公众股上网发行数量或者9999.99999.9万股万股 l l 深圳新股申购：每一申购单位为深圳新
8、股申购：每一申购单位为500500股，申购数量不少于股，申购数量不少于500500股，超过股，超过500500股的必须是股的必须是500500股的整数倍，但最高不得超过当次社股的整数倍，但最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或者会公众股上网发行数量或者9999.959999.95万股万股l l 卖出卖出卖出卖出：可以零股卖出：可以零股卖出申报限制申报限制l l2) 2) 最大委托数量最大委托数量最大委托数量最大委托数量l l 股票、基金：股票、基金：999900999900股股l l 权证：权证：100100万股万股l l 债券：债券：1 1万手（万手（1010万张）万张）申报限制申报限制l
9、 l委托方式委托方式委托方式委托方式l l1 1）限价委托）限价委托）限价委托）限价委托l l2 2）市价委托）市价委托）市价委托）市价委托l l l l 市价委托通俗讲是客户委托时不指定具体价格（指定具体价格为市价委托通俗讲是客户委托时不指定具体价格（指定具体价格为限价委托），交易所系统自动按市场价格指定其委托价格。市价委托限价委托），交易所系统自动按市场价格指定其委托价格。市价委托可以回避委托无法及时执行的风险，保证了委托的成交效率。可以回避委托无法及时执行的风险，保证了委托的成交效率。l l市价申报只适用于有价格市价申报只适用于有价格涨跌幅限制涨跌幅限制涨跌幅限制涨跌幅限制证券证券连续竞
10、价期间连续竞价期间连续竞价期间连续竞价期间的交易。其他的交易。其他交易时间，交易主机不接受市价申报。交易时间，交易主机不接受市价申报。l l深圳市价委托的类型有深圳市价委托的类型有五种五种五种五种，分别为：对手方最优价格、本方最优价，分别为：对手方最优价格、本方最优价格、最优五档即时成交剩余撤销、即时成交剩余撤销、全额成交或撤格、最优五档即时成交剩余撤销、即时成交剩余撤销、全额成交或撤销委托。销委托。l l上海市价委托的类型有上海市价委托的类型有两种两种两种两种，分别为：最优五档即时成交剩余撤销、，分别为：最优五档即时成交剩余撤销、最优五档即时成交剩余转限价。最优五档即时成交剩余转限价。申报限
11、制申报限制l典型问题：l l1 1）中小板的有效竞价范围）中小板的有效竞价范围l l 例：例：2008081420080814，1414：1414客户委托客户委托002267002267，委托价格，委托价格15.7415.74元，现元，现 l l 价价16.4516.45元，没有成交元，没有成交l l2 2）国债没有涨跌副限制，是否可以随便输什么价格）国债没有涨跌副限制，是否可以随便输什么价格 l l3 3）新股上市委托价格）新股上市委托价格l l 例：例：2008081820080818，601766601766南车股份新股上市，现价为南车股份新股上市，现价为3.673.67元，是元，是l
12、l 否可以委托否可以委托4.54.5元的价格（买一元的价格（买一3.663.66，卖一，卖一3.673.67）交易费用交易费用交易品种交易品种上交所收费上交所收费深交所收费深交所收费A A股股 印花税：卖出单向印花税：卖出单向0.10.1佣金：佣金：0.30.3，最低，最低5 5元元过户费：成交股份面值的过户费：成交股份面值的0.10.1，最低最低1 1元元 印花税：卖出单向印花税：卖出单向0.10.1佣金：佣金：0.30.3，最低，最低5 5元元 B B股股 印花税：卖出单向印花税：卖出单向0.10.1佣金：佣金：0.30.3，最低，最低1 1美元美元结算费：成交金额的结算费：成交金额的0.
13、050.05 印花税：卖出印花税：卖出0.10.1佣金：佣金：0.30.3，最低，最低5 5港元港元结算费：结算费：0.050.05，最高不超，最高不超 过过500500港币港币 基金基金 佣金佣金: :不超过成交金额的不超过成交金额的 0.3% 0.3% ，起点，起点 5 5 元元佣金：不超过成交金额的佣金：不超过成交金额的 0.3% 0.3% ，起点，起点 5 5 元元 债券债券 佣金：不超过成交金额的佣金：不超过成交金额的 0.02% 0.02% ，起点，起点 1 1 元元佣金：可转债不超过成交金额的佣金：可转债不超过成交金额的0.1%0.1%，其他的债种不超过成交金，其他的债种不超过成
14、交金额的额的0.02% 0.02% 权证权证 佣金：不超过成交金额的佣金：不超过成交金额的 0.3% 0.3% ，起点，起点 5 5 元元佣金：不超过成交金额的佣金：不超过成交金额的 0.3% 0.3% ，起点，起点 5 5 元元 代办转让代办转让 佣金：代办转让佣金：代办转让A A按成交金额收按成交金额收取取0.3%0.3%，代办转让，代办转让B B按成交金额按成交金额收取收取0.4%0.4%印花税：成交金额印花税：成交金额0.10.1 交易费用交易费用l l典型问题典型问题l l1 1）B B股结算费在交割单中如何体现股结算费在交割单中如何体现l l2 2）净价交易，全价结算的债券交割单中
15、如何体现应计利息）净价交易，全价结算的债券交割单中如何体现应计利息l l3 3）哪些交易品种有收取印花税）哪些交易品种有收取印花税 交易通道交易通道 l l现有的交易通道现有的交易通道现有的交易通道现有的交易通道l l柜台、自助、电话委托、网上交易、柜台、自助、电话委托、网上交易、WEBWEB交易、手机炒股交易、手机炒股交易通道交易通道l l各交易通道操作注意点各交易通道操作注意点各交易通道操作注意点各交易通道操作注意点l l1 1）电话委托：可以更改资金密码；场内外基金申赎不同；外币转帐）电话委托：可以更改资金密码；场内外基金申赎不同；外币转帐l l2 2）网上交易：只能更改交易密码；资料更改项无效；不支持外币转）网上交易：只能更改交易密码；资料更改项无效；不支持外币转l l 帐；帐；20072007版场外基金操作需要选择基金通道版场外基金操作需要选择基金通道l l3 3）webweb交易：一些特殊操作比如转股、行权在该版本中不能操作；交易：一些特殊操作比如转股、行权在该版本中不能操作；l l 场外基金操作需要选择基金通道场外基金操作需要选择基金通道l l4 4）手机炒股：不支持转帐；不支持场外基金的任何操作；推荐客户）手机炒股：不支持转帐；不支持场外基金的任何操作；推荐客户l l 从我司网站下载软件从我司网站下载软件
