技术创新与高技术产业化

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1、第十二章第十二章 技术创新与高技术产业化技术创新与高技术产业化为什么要树立技术创新的观念？为什么要树立技术创新的观念？（1 1）“科技创新已越来越成为当今社会生科技创新已越来越成为当今社会生产力的解放和发展的重要基础和标志。产力的解放和发展的重要基础和标志。”江泽民同志在江泽民同志在论科学技术论科学技术一书中指出：一书中指出：“创新是民族进步的灵魂，创新也是国家创新是民族进步的灵魂，创新也是国家兴旺发达的不竭动力。兴旺发达的不竭动力。”“科技创新已越科技创新已越来越成为当今社会生产力的解放和发展的来越成为当今社会生产力的解放和发展的重要基础和标志。重要基础和标志。” 国家主席胡锦涛最近强调，要

2、坚持把推动国家主席胡锦涛最近强调，要坚持把推动科技自主创新摆在全部科技工作的突出位科技自主创新摆在全部科技工作的突出位置，坚持把提高科技自主创新能力作为推置，坚持把提高科技自主创新能力作为推进结构调整和提高国家竞争力的中心环节。进结构调整和提高国家竞争力的中心环节。科技创新能力已经成为国家竞争力的核心，科技创新能力已经成为国家竞争力的核心，成为国家科技事业发展的决定性因素，成成为国家科技事业发展的决定性因素，成为强国富民的重要基础，成为国家安全的为强国富民的重要基础，成为国家安全的重要保证。重要保证。 （2 2）有利于科技成果更快更好地向现实生产力转化的有）有利于科技成果更快更好地向现实生产力

3、转化的有效机制还没有真正建立起来。效机制还没有真正建立起来。 我国经济的原创力的指标较差，虽然中国我国经济的原创力的指标较差，虽然中国自主创新和技术的自主方面不太差，比印自主创新和技术的自主方面不太差，比印度、巴西等发展中大国要强，但印度、巴度、巴西等发展中大国要强，但印度、巴西的企业在有意识地通过技术专利许可的西的企业在有意识地通过技术专利许可的方式从国外获取技术方面比中国企业好，方式从国外获取技术方面比中国企业好，其指标排名在中国之前。中国的上游创新其指标排名在中国之前。中国的上游创新能力较强，而下游创新能力较弱，所以中能力较强，而下游创新能力较弱，所以中国的整体创新能力排在印度和巴西之后

4、。国的整体创新能力排在印度和巴西之后。 马克思说：马克思说：“火药、指南针、印刷术火药、指南针、印刷术这是预告资本主义社会到来的三大发明；这是预告资本主义社会到来的三大发明；火药把骑士阶层炸得粉碎。指南针打开了火药把骑士阶层炸得粉碎。指南针打开了世界市场并建立起殖民地，而印刷术则变世界市场并建立起殖民地，而印刷术则变成了新教的工具。成了新教的工具。”而四大发明的故乡却而四大发明的故乡却是另一番情景。正如鲁迅先生说的；是另一番情景。正如鲁迅先生说的；“外外国用火药制造了子弹御敌，中国却用它做国用火药制造了子弹御敌，中国却用它做了爆竹敬神；外国用罗盘针航海，中国却了爆竹敬神；外国用罗盘针航海，中国

5、却用它看风水。用它看风水。”（3 3）创新是科技人员的社会责任感，是社会公众）创新是科技人员的社会责任感，是社会公众对科技人员的道德要求对科技人员的道德要求 技术创新蕴涵着每个科学家都要承载为振技术创新蕴涵着每个科学家都要承载为振兴中华而探索新知、发明创造的社会责任。兴中华而探索新知、发明创造的社会责任。技术创新也促成了社会舆论、社会共同体技术创新也促成了社会舆论、社会共同体对科学家的一种期待、一种职业道德要求。对科学家的一种期待、一种职业道德要求。 第一节第一节 技术创新的概念与特点技术创新的概念与特点技术创新是在技术创新是在“创新创新”概念的基础上提出概念的基础上提出来的，从来的，从“创新

6、创新”提出开始，人们就对技提出开始，人们就对技术创新的内涵从方方面面进行了探讨，并术创新的内涵从方方面面进行了探讨，并形成了对技术创新的一些基本认识。形成了对技术创新的一些基本认识。一、技术创新的由来和本质一、技术创新的由来和本质美国美国IRIIRI（Industrial Research Industrial Research InstituteInstitute）在对美国主要技术公司的年度）在对美国主要技术公司的年度调查中发现，调查中发现，“设法使创新发生设法使创新发生”已经从已经从早些年的第早些年的第4 4、5 5位问题上升为位问题上升为19981998年工业年工业界面临的首要问题。然而

7、，关于它究竟是界面临的首要问题。然而，关于它究竟是什么以及如何培育创新，仍是一个存有困什么以及如何培育创新，仍是一个存有困惑的问题。惑的问题。技术创新：指与新技术、新产品、新工艺、技术创新：指与新技术、新产品、新工艺、新装备的开发及商业化应用有关的经济和新装备的开发及商业化应用有关的经济和技术活动技术活动二、技术创新的分类及特点二、技术创新的分类及特点 对技术创新进行类型和特点分析，有助于对技术创新进行类型和特点分析，有助于理解技术创新的本质以及对其促进经济增理解技术创新的本质以及对其促进经济增长与社会发展机制的认识。长与社会发展机制的认识。第二节第二节技术创新的过程与机制技术创新的过程与机制

8、 科学技术知识只有通过技术创新活动才能科学技术知识只有通过技术创新活动才能转化为现实生产力。然而，各国由于经济转化为现实生产力。然而，各国由于经济体制不同，其对技术创新过程的认识以及体制不同，其对技术创新过程的认识以及技术创新的模式亦有所不同。技术创新的模式亦有所不同。 一、技术创新过程一、技术创新过程 第一，第一，“三阶段三阶段”说：产生新构想、开发说：产生新构想、开发新技术、实施技术的商业价值与扩散；新技术、实施技术的商业价值与扩散；第二，第二，“五阶段五阶段”说：产品和工艺构想、说：产品和工艺构想、技术设计、试制与试验、生产和产业化阶技术设计、试制与试验、生产和产业化阶段；段； 第三，第

9、三，“七环节七环节”说：创新设想、筹措资说：创新设想、筹措资金、技术开发、市场分析、发展计划、投金、技术开发、市场分析、发展计划、投资和投产、销售和获得利润；资和投产、销售和获得利润；第四，第四，“七阶段七阶段”说：产生创新构想、设计构思说：产生创新构想、设计构思原型、开发试验模型、开发工业模型、初次商业原型、开发试验模型、开发工业模型、初次商业化生产、规模化生产、实施创新技术扩散等；化生产、规模化生产、实施创新技术扩散等；第五，第五，“五路径五路径”说：包括由认识潜在市场、进说：包括由认识潜在市场、进行发明设计、设计细化与试验、再设计及生产、行发明设计、设计细化与试验、再设计及生产、销售等阶

10、段组成的链式路径（中心路径）；由中销售等阶段组成的链式路径（中心路径）；由中心路径中从销售到认识潜在市场的主体反馈路径心路径中从销售到认识潜在市场的主体反馈路径和其中每一个阶段内部构成的反馈环（反馈回路和其中每一个阶段内部构成的反馈环（反馈回路路径）；由中心路径中的各个阶段与研究开发所路径）；由中心路径中的各个阶段与研究开发所构成的路径；科学研究推动中心路径中各个阶段构成的路径；科学研究推动中心路径中各个阶段的实施与实现的路径；中心路径中的各个阶段的的实施与实现的路径；中心路径中的各个阶段的实施与实现结果推动科学研究的路径等。实施与实现结果推动科学研究的路径等。上述划分中，第二种、第三种、第四

11、种都是对技上述划分中，第二种、第三种、第四种都是对技术创新过程的详细分析，是第一种方法的具体化。术创新过程的详细分析，是第一种方法的具体化。第五种方法具体指出了每一阶段中的具体内容。第五种方法具体指出了每一阶段中的具体内容。二、创新模式二、创新模式 第一，技术推动模式，即认为技术创新是按照基第一，技术推动模式，即认为技术创新是按照基础研究础研究应用研究与开发应用研究与开发生产与销售生产与销售市场开发的线性模式进行的。市场开发的线性模式进行的。第二，市场拉动模式，即认为技术创新是第二，市场拉动模式，即认为技术创新是按照市场需要按照市场需要销售信息反馈销售信息反馈研究研究与开发与开发生产的模式实施

12、与实现的。生产的模式实施与实现的。第三，交互第三，交互网络模式，即认为技术创新网络模式，即认为技术创新是在技术与市场的共同作用下进行的。是在技术与市场的共同作用下进行的。 第四，链式第四，链式回路模式，即认为技术创回路模式，即认为技术创新过程中的各个阶段或环节不是按照时间新过程中的各个阶段或环节不是按照时间序列进行的，而是各自同时并行的，它们序列进行的，而是各自同时并行的，它们之间也不是各自独立的，而是相互联系的、之间也不是各自独立的，而是相互联系的、一体化的。一体化的。第三节第三节 高技术及其产业化高技术及其产业化高技术的产业化是当代技术创新的一种特高技术的产业化是当代技术创新的一种特殊形式

13、，也是当代技术发展影响社会系统殊形式，也是当代技术发展影响社会系统的一种特殊机制。的一种特殊机制。一、高技术一、高技术 经济的角度：可以把高技术界定为应用经济的角度：可以把高技术界定为应用先进和复杂的方法和工艺制造产品的技术，先进和复杂的方法和工艺制造产品的技术，它表现出高增长率、高研究开发费用、高它表现出高增长率、高研究开发费用、高附加值和劳动密集等特征。附加值和劳动密集等特征。 科学技术的角度：可以把高技术界定为科学技术的角度：可以把高技术界定为根据基础科根据基础科 学研究而创造出的新的技术。学研究而创造出的新的技术。社会的角度：可以把高技术界定为体现社会的角度：可以把高技术界定为体现社会

14、最新价值目标和最新生活方式的新技社会最新价值目标和最新生活方式的新技术。术。 综合的角度：可以把高技术界定为建立综合的角度：可以把高技术界定为建立在综合科学研究基础上，处于当代科学和在综合科学研究基础上，处于当代科学和技术发展前沿，且具有重大战略意义，能技术发展前沿，且具有重大战略意义，能够产生重大综合社会效益，对发展生产力，够产生重大综合社会效益，对发展生产力，促进社会文明的技术或技术群。促进社会文明的技术或技术群。高技术的认定标准：研究开发费用占总产高技术的认定标准：研究开发费用占总产出或总销售额的比重、从事研究开发的人出或总销售额的比重、从事研究开发的人员占全部职工总人数的比例、产品的技

15、术员占全部职工总人数的比例、产品的技术水平、设备水平和工艺水平等标准。水平、设备水平和工艺水平等标准。本质：指那些对一个国家或地区的经济、本质：指那些对一个国家或地区的经济、政治、军事等方面产生重要影响，并能形政治、军事等方面产生重要影响，并能形成产业的先进技术群。成产业的先进技术群。二、高技术产业二、高技术产业 定义：是指在高技术的研究、开发、推广、应用的基础上，定义：是指在高技术的研究、开发、推广、应用的基础上，形成的企业群或企业集团的总称。形成的企业群或企业集团的总称。19841984年：航空航天制造业、计算机及办公设备制造业、电年：航空航天制造业、计算机及办公设备制造业、电子及通信设备

16、制造业、医药品制造业、专用科学仪器设备子及通信设备制造业、医药品制造业、专用科学仪器设备制造业和电气机械及设备制造业。制造业和电气机械及设备制造业。 19941994年：中高技术产业：专用科学仪器设备制造业和电年：中高技术产业：专用科学仪器设备制造业和电气机械及设备制造业；把航空航天制造业、计算机及办公气机械及设备制造业；把航空航天制造业、计算机及办公设备制造业、电子及通信设备制造业、医药品制造业认定设备制造业、电子及通信设备制造业、医药品制造业认定为高技术产业。为高技术产业。 20012001年：把制造业产业划分为高技术产业、中高技术产业、年：把制造业产业划分为高技术产业、中高技术产业、中低

17、技术产业和低技术产业四个组，并把航天航空、医药、中低技术产业和低技术产业四个组，并把航天航空、医药、办公和会计及计算设备、无线电和电视及通信设备、医疗办公和会计及计算设备、无线电和电视及通信设备、医疗和精密及光学科学仪器确定为高技术产业。和精密及光学科学仪器确定为高技术产业。三、高技术产业化三、高技术产业化 高技术产业化是指在高技术的基础上形成高技术产业化是指在高技术的基础上形成新兴产业的过程。它是把高技术成果转化新兴产业的过程。它是把高技术成果转化为技术商品，投放市场，获得经济与社会为技术商品，投放市场，获得经济与社会效益的过程和结果。很显然，这个过程就效益的过程和结果。很显然，这个过程就是

18、高技术创新过程。换言之，高技术创新是高技术创新过程。换言之，高技术创新是实施与实现高技术产业化的重要途径。是实施与实现高技术产业化的重要途径。四、高技术创新的机制四、高技术创新的机制市场创新机市场创新机制制 1 1市场创新机制市场创新机制 （1 1）首创型市场创新，即率先推出新产品、采用）首创型市场创新，即率先推出新产品、采用新的广告宣传形式和促销方式、推出新的销售服新的广告宣传形式和促销方式、推出新的销售服务方式等。务方式等。（2 2）改创型市场创新：即对自己原来的市场创新）改创型市场创新：即对自己原来的市场创新模式进行改革，并吸收其他同类的市场创新模式，模式进行改革，并吸收其他同类的市场创

19、新模式，将它们加以综合，形成新型的市场创新模式。将它们加以综合，形成新型的市场创新模式。（3 3）仿创型市场创新：即创新者（如中小企业）仿创型市场创新：即创新者（如中小企业）根据市场行情和自身状况，模仿前两种类型的市根据市场行情和自身状况，模仿前两种类型的市场创新模式，从而形成了自己的市场创新模式。场创新模式，从而形成了自己的市场创新模式。2 2、风险投资机制、风险投资机制 美国等发达国家主要来自捐赠资金和基金、公共和私人养美国等发达国家主要来自捐赠资金和基金、公共和私人养老金、金融保险部门、企业、国外和家庭个人；美国建立老金、金融保险部门、企业、国外和家庭个人；美国建立了健全的管理体系。我国

20、则主要依靠政府投资和银行信贷了健全的管理体系。我国则主要依靠政府投资和银行信贷等部门，且数量不大。等部门，且数量不大。世界一些国家风险投资比较世界一些国家风险投资比较3 3、研究与开发机制、研究与开发机制 建立专门的高技术研究与开发工作管理机建立专门的高技术研究与开发工作管理机构，设立信息网络中心，建立研究与开发构，设立信息网络中心，建立研究与开发及技术引进中心，建立市场化的研究与开及技术引进中心，建立市场化的研究与开发项目的申请和确立体制，建立多元化的发项目的申请和确立体制，建立多元化的投资机制、监控机制和以市场需要为价值投资机制、监控机制和以市场需要为价值标准的成果鉴定机制等。标准的成果鉴

21、定机制等。4 4、官、产、学合作机制、官、产、学合作机制 实施高技术产业化的行为是企业行为或产实施高技术产业化的行为是企业行为或产业行为，而非只是政府行为。因此，政府业行为，而非只是政府行为。因此，政府在其中主要是实施教育培训、提供信息与在其中主要是实施教育培训、提供信息与环境（如政策环境和社会环境等），通过环境（如政策环境和社会环境等），通过对研究与开发的经费进行管理和监控来参对研究与开发的经费进行管理和监控来参与产业化的。与产业化的。5 5、法律制度机制、法律制度机制法律法规，这对于促进高技术产业化的实法律法规，这对于促进高技术产业化的实施与实现将起到重要作用。施与实现将起到重要作用。6 6、激励机制、激励机制 （1 1）技术入股机制。即界定知识性技术的）技术入股机制。即界定知识性技术的所有权。所有权。（2 2）股票期权机制。使他们的个人收入与）股票期权机制。使他们的个人收入与其业绩相结合。其业绩相结合。（3 3）税收机制。即为了补偿高技术创新者）税收机制。即为了补偿高技术创新者的成本，政府制定了许多激励性的税收制的成本，政府制定了许多激励性的税收制度。度。